17,415 matches
-
Concluziile Consiliului European de la Laeken din 14 și 15 decembrie 2001 și, în special, punctele 17 (cooperarea între serviciile specializate de combatere a terorismului), 43 (Eurojust și cooperarea polițienească în privința Europol) și Planul de acțiune din 21 septembrie 2001 împotriva terorismului menționează nevoia de a perfecționă ȘIȘ și de a-i îmbunătăți capacitățile. (5) De asemenea, este util să fie adoptate dispoziții privind toate schimburile de informații suplimentare prin intermediul autorităților desemnate în acest scop în fiecare stat membru (Solicitare de informații
32004R0871-ro () [Corola-website/Law/293012_a_294341]
-
financiare nebancare, persoane juridice române, înscrise în Registrul special ținut de Banca Națională a României, și reglementează standardele minime pentru elaborarea de către acestea a normelor de cunoaștere a clientelei ca parte esențială a administrării riscului de spălare a banilor și de finanțare a terorismului și aspecte legate de implementarea acestora. ... ----------- Alin. (1) al art. 1 a fost modificat de articolul unic din REGULAMENTUL nr. 27 din 15 decembrie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 892 din 21 decembrie 2009. (2) Prezentul regulament se aplică
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
în continuare instituții. ... Articolul 2 Termenii și expresiile utilizate în cuprinsul prezentului regulament au semnificația prevăzută în Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, cu modificările și completările ulterioare, și în Regulamentul de aplicare a prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, aprobat prin Hotărârea Guvernului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
a finanțării actelor de terorism, cu modificările și completările ulterioare, și în Regulamentul de aplicare a prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 594/2008 . Capitolul II Dispoziții privind normele de cunoaștere a clientelei Articolul 3 În scopul asigurării desfășurării activității în conformitate cu cerințele Legii nr. 656/2002 , cu modificările și completările ulterioare, ale Hotărârii Guvernului nr. 594/2008
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
ulterioare, ale Hotărârii Guvernului nr. 594/2008 și ale prezentului regulament, instituțiile trebuie să adopte norme interne de cunoaștere a clientelei care să prevină folosirea instituției pentru desfășurarea unor activități ce au ca scop spălarea banilor sau finanțarea actelor de terorism. Articolul 4 Normele de cunoaștere a clientelei, elaborate de fiecare instituție, trebuie să corespundă naturii, volumului, complexității și întinderii activității acesteia și să fie adaptate la gradul de risc asociat categoriilor de clienți pentru care aceasta prestează servicii financiar-bancare și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
respectarea Legii nr. 656/2002 , cu modificările și completările ulterioare, a Hotărârii Guvernului nr. 594/2008 și a prezentului regulament, astfel încât să poată face dovada Băncii Naționale a României că administrează în mod eficient riscul de spălare a banilor și de finanțare a terorismului. ... (2) În scopul alin. (1), normele de cunoaștere a clientelei trebuie să includă cel puțin următoarele elemente: ... a) o politică de acceptare a clienților, prin care să se stabilească cel puțin categoriile de clientelă pe care instituția își propune să
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
de conducere ale instituției și supuse revizuirii ori de câte ori este necesar, dar cel puțin anual. (2) Normele de cunoaștere a clientelei trebuie să fie cunoscute de întregul personal cu responsabilități în domeniul cunoașterii clientelei, în scopul prevenirii spălării banilor și finanțării terorismului. Articolul 7 Normele de cunoaștere a clientelei vor fi transmise Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere în termen de 5 zile de la aprobarea acestora, respectiv a modificării lor de către organele competente. Capitolul III Dispoziții privind măsurile-standard de cunoaștere a clientelei Articolul 8 (1
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
afaceri cu astfel de clienți și/sau pentru realizarea acestor tranzacții; ... b) solicitarea ca prima tranzacție să se realizeze prin intermediul unui cont deschis la o instituție de credit supusă unor cerințe de prevenire și combatere a spălării banilor și finanțării terorismului, echivalente standardelor prevăzute în Legea nr. 656/2002 , cu modificările și completările ulterioare, și în Hotărârea Guvernului nr. 594/2008 ; ... c) supravegherea sporită, permanentă a relației de afaceri; ... d) adoptarea de măsuri corespunzătoare pentru a stabili/verifica sursa fondurilor; ... e
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
regulament. (2) Măsurile simplificate de cunoaștere a clientelei trebuie să includă obținerea de suficiente informații despre clienți, care să asigure instituției legitimitatea încadrării clienților în categoria de clientelă cu grad scăzut de risc de spălare a banilor și finanțare a terorismului conform legislației, monitorizarea operațiunilor acestora pentru detectarea tranzacțiilor suspecte și stabilirea unei proceduri care să permită actualizarea și adecvarea informațiilor deținute despre clienți astfel încât instituția să se asigure că aceștia se mențin în respectiva categorie de clientelă. Capitolul VI Dispoziții
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
în relația cu diferitele categorii de clientelă și, în cazul persoanelor juridice și al altor entități, domeniul de activitate. ... Articolul 19 Instituțiile vor evalua noile produse și servicii din perspectiva gradului de risc de spălare a banilor și finanțare a terorismului asociat acestora. Articolul 20 În cazul clienților existenți care trec într-o categorie de clientelă cu un risc potențial mai ridicat, pentru continuarea relației de afaceri este necesară aplicarea tuturor măsurilor de cunoaștere a clientelei stabilite de instituție pentru categoria
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
tranzacțiile și/sau clienții, precum și perioada suplimentară pentru care instituțiile au obligația de a păstra informațiile și documentele necesare. ... Articolul 23 Instituțiile trebuie să asigure accesul personalului cu responsabilități în domeniul cunoașterii clientelei în scopul prevenirii spălării banilor și finanțării terorismului, inclusiv a persoanelor desemnate potrivit art. 14 alin. (1) din Legea nr. 656/2002 , cu modificările și completările ulterioare, precum și al auditorului extern, al Băncii Naționale a României și al altor autorități conform legii, la toate evidențele și documentele cu privire la clienți și operațiunile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
personalului, inclusiv referitoare la reputație și onorabilitate, și să verifice informațiile puse la dispoziție de candidați. ... (2) Instituțiile trebuie să asigure pregătirea continuă a personalului, astfel încât persoanele cu responsabilități în domeniul cunoașterii clientelei în scopul prevenirii spălării banilor și finanțării terorismului să fie pregătite în mod adecvat. Programul de pregătire va cuprinde informații legate de cerințele legislației în acest domeniu, precum și de aspectele practice distinctive, în special pentru a permite personalului recunoașterea tranzacțiilor suspecte de a fi în legătură cu operațiuni de spălare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
adecvat. Programul de pregătire va cuprinde informații legate de cerințele legislației în acest domeniu, precum și de aspectele practice distinctive, în special pentru a permite personalului recunoașterea tranzacțiilor suspecte de a fi în legătură cu operațiuni de spălare a banilor și finanțare a terorismului, precum și întreprinderea de măsuri adecvate. Personalul va fi instruit și verificat periodic pentru a se asigura faptul că acesta cunoaște responsabilitățile care îi revin și pentru a fi informat în legătură cu noutățile în domeniu. ... Capitolul VII Măsuri de supraveghere și sancțiuni
EUR-Lex () [Corola-website/Law/233855_a_235184]
-
publice centrale, de la autoritățile administrației publice locale, de la alte instituții și autorități publice, precum și de la societățile comerciale la care statul este acționar sau asociat, acestea având obligația de a furniza datele solicitate; ... h) asigură protecția informațiilor clasificate, prevenirea și combaterea terorismului, implementarea prevederilor legislației Uniunii Europene și Organizației Tratatului Atlanticului de Nord în domeniile sale de competență, prin activități specifice, în condițiile legii; ... i) organizează, împreună cu ministerele și cu celelalte organe de specialitate ale administrației publice centrale și locale și cu
EUR-Lex () [Corola-website/Law/222534_a_223863]
-
organe de urmărire penală, competența revine organului care a fost mai întîi sesizat. ... (4^1) În caz de indivizibilitate sau conexitate între infracțiuni pentru care competența aparține Direcției Naționale Anticorupție și Direcției de Investigare a Infracțiunilor de Criminalitate Organizată și Terorism, competența de a efectua urmărirea penală în cauză reunită aparține organului de urmărire penală specializat mai întâi sesizat. Dispoziția nu este aplicabilă în situația în care s-a dispus disjungerea cu privire la infracțiunea care atrage competența celeilalte structuri. (5) Urmărirea penală
EUR-Lex () [Corola-website/Law/252540_a_253869]
-
prin orice mijloc electronic de comunicare pot fi autorizate în cazul infracțiunilor contra siguranței naționale prevăzute de Codul penal și de alte legi speciale, precum și în cazul infracțiunilor de trafic de stupefiante, trafic de arme, trafic de persoane, acte de terorism, spălare a banilor, falsificare de monede sau alte valori, în cazul infracțiunilor prevăzute de Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea și sancționarea faptelor de corupție, cu modificările și completările ulterioare, în cazul unor alte infracțiuni grave ori al infracțiunilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/252540_a_253869]
-
și concrete că s-a săvârșit sau că se pregătește săvârșirea unei infracțiuni contra siguranței naționale prevăzute în Codul penal și în legi speciale, precum și în cazul infracțiunilor de trafic de stupefiante și de arme, trafic de persoane, acte de terorism, spălare a banilor, falsificare de monede ori alte valori, sau a unei infracțiuni prevăzute în Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea și sancționarea faptelor de corupție, cu modificările și completările ulterioare, ori a unei alte infracțiuni grave care nu
EUR-Lex () [Corola-website/Law/252540_a_253869]
-
sau omisiune contrară legislației naționale, care are ca rezultat compromiterea efectivă ori o posibilă compromitere a informațiilor clasificate; 8. compromiterea informațiilor clasificate înseamnă o situație în care, datorită unui incident de securitate sau unei activități ostile (precum spionaj, act de terorism sau furt), informațiile clasificate și-au pierdut confidențialitatea, integritatea sau disponibilitatea ori serviciile sau resursele conexe și-au pierdut integritatea ori disponibilitatea. Aceasta include pierderea, dezvăluirea parțială ori totală, modificarea și distrugerea neautorizate sau repudierea serviciului; 9. anexa de securitate
EUR-Lex () [Corola-website/Law/228751_a_230080]
-
publice centrale, de la autoritățile administrației publice locale, de la alte instituții și autorități publice, precum și de la societățile comerciale la care statul este acționar sau asociat, acestea având obligația de a furniza datele solicitate; ... h) asigură protecția informațiilor clasificate, prevenirea și combaterea terorismului, implementarea prevederilor legislației Uniunii Europene și Organizației Tratatului Atlanticului de Nord în domeniile sale de competență, prin activități specifice, în condițiile legii; ... i) organizează, împreună cu ministerele și cu celelalte organe de specialitate ale administrației publice centrale și locale și cu
EUR-Lex () [Corola-website/Law/253814_a_255143]
-
din cadrul Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție sau Direcției Naționale Anticorupție, precum și din 2 judecători sau procurori desemnați de colegiul de conducere. ... (4) Din comisiile pentru evaluarea procurorilor din cadrul Direcției de Investigare a Infracțiunilor de Criminalitate Organizată și Terorism și Direcției Naționale Anticorupție fac parte și procurorul general al Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție și, respectiv, procurorul-șef al Direcției Naționale Anticorupție care răspund direct de performanțele acestor structuri. ... (5) Criteriile de evaluare a activității profesionale
EUR-Lex () [Corola-website/Law/254446_a_255775]
-
de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție, prim-adjunctul și adjunctul acestuia, procurorul-șef al Direcției Naționale Anticorupție, adjunctii acestuia, procurorii șefi de secție ai acestor parchete, precum și procurorul șef al Direcției de Investigare a Infracțiunilor de Criminalitate Organizată și Terorism și adjunctii acestora sunt numiți de Președintele României, la propunerea ministrului justiției și libertăților cetățenești*), cu avizul Consiliului Superior al Magistraturii, dintre procurorii care au o vechime minima de 10 ani în funcția de judecător sau procuror, pe o perioadă
EUR-Lex () [Corola-website/Law/254446_a_255775]
-
acționarilor semnificativi este adecvată, pe baza cumulativă a următoarelor criterii: ... a) reputația acționarilor semnificativi, inclusiv existența unor motive întemeiate de a suspecta că, în ceea ce privește deținerea de participații calificate, ar putea crește riscul de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului ori se efectuează, s-a efectuat ori s-a încercat efectuarea unor operațiuni de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului; ... b) capacitatea acționarilor semnificativi de a susține o organizare adecvată a instituției de plată. ... (2) Banca Națională a României evaluează pe
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
că, în ceea ce privește deținerea de participații calificate, ar putea crește riscul de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului ori se efectuează, s-a efectuat ori s-a încercat efectuarea unor operațiuni de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului; ... b) capacitatea acționarilor semnificativi de a susține o organizare adecvată a instituției de plată. ... (2) Banca Națională a României evaluează pe baza documentelor prevăzute la art. 18 doar persoana/persoanele care deține/dețin în mod direct participații calificate și persoana/persoanele care are
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
acționarilor semnificativi sunt avute în vedere, de la caz la caz, în funcție de gravitatea circumstanțelor caracteristice fiecărei situații, în sensul că pot induce dubii cu privire la îndeplinirea criteriului, cel puțin următoarele aspecte: a) existența unei condamnări pentru infracțiuni de corupție, spălare de bani, terorism, infracțiuni contra patrimoniului, abuz în serviciu, luare sau dare de mită, fals și uz de fals, deturnare de fonduri, evaziune fiscală, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, mărturie mincinoasă, infracțiuni prevăzute de legislația specială în domeniul financiar-bancar, de legislația
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]
-
ori pentru orice alte fapte relevante; ... b) acționarul semnificativ este urmărit penal sau judecat pentru oricare dintre infracțiunile prevăzute la lit. a); ... c) acționarul semnificativ este suspectat, pe plan intern sau internațional, ca fiind terorist ori că finanțează acte de terorism; ... d) acționarul semnificativ este stabilit într-un stat sau teritoriu considerat de către FATF - GAFI - Grupul de Acțiune Financiară Internațională ca fiind "necooperant" ori într-un stat sau teritoriu care, potrivit acestui organism, nu a întreprins suficiente măsuri pentru a se
EUR-Lex () [Corola-website/Law/232165_a_233494]