19,668 matches
-
asemenea să prezinte suficiente garanții financiare și profesionale pentru a-și desfășura activitatea ca depozitar și pentru a-și îndeplini obligațiile aferente acestei funcții. 3. Statul membru determină categoriile de instituții prevăzute la alin. (2) dintre care se poate alege depozitarul. Articolul 9 Depozitarul este responsabil, în conformitate cu dreptul intern al statului în care societatea de administrare își are sediul social, de orice prejudiciu suferit de societatea de administrare sau de deținătorii de unități, ca urmare a neîndeplinirii obligațiilor sau a îndeplinirii
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
suficiente garanții financiare și profesionale pentru a-și desfășura activitatea ca depozitar și pentru a-și îndeplini obligațiile aferente acestei funcții. 3. Statul membru determină categoriile de instituții prevăzute la alin. (2) dintre care se poate alege depozitarul. Articolul 9 Depozitarul este responsabil, în conformitate cu dreptul intern al statului în care societatea de administrare își are sediul social, de orice prejudiciu suferit de societatea de administrare sau de deținătorii de unități, ca urmare a neîndeplinirii obligațiilor sau a îndeplinirii necorespunzătoare a acestora
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
societatea de administrare sau de deținătorii de unități, ca urmare a neîndeplinirii obligațiilor sau a îndeplinirii necorespunzătoare a acestora. Responsabilitatea față de deținătorii de unități poate fi invocată direct sau indirect, prin intermediul societății de administrare, în funcție de natura juridică a raporturilor dintre depozitar, societatea de administrare și deținătorii de unități. Articolul 10 1. O societate nu poate fi în același timp societate de administrare și depozitar. 2. Societatea de administrare și depozitarul trebuie, în exercitarea funcțiilor respective, să acționeze independent și exclusiv în
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
unități poate fi invocată direct sau indirect, prin intermediul societății de administrare, în funcție de natura juridică a raporturilor dintre depozitar, societatea de administrare și deținătorii de unități. Articolul 10 1. O societate nu poate fi în același timp societate de administrare și depozitar. 2. Societatea de administrare și depozitarul trebuie, în exercitarea funcțiilor respective, să acționeze independent și exclusiv în interesul deținătorilor de unități. Articolul 11 Legea sau regulamentul fondului definesc condițiile privind înlocuirea societății de administrare și a depozitarului și prevăd normele
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
indirect, prin intermediul societății de administrare, în funcție de natura juridică a raporturilor dintre depozitar, societatea de administrare și deținătorii de unități. Articolul 10 1. O societate nu poate fi în același timp societate de administrare și depozitar. 2. Societatea de administrare și depozitarul trebuie, în exercitarea funcțiilor respective, să acționeze independent și exclusiv în interesul deținătorilor de unități. Articolul 11 Legea sau regulamentul fondului definesc condițiile privind înlocuirea societății de administrare și a depozitarului și prevăd normele care permit asigurarea protecției deținătorilor de
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
de administrare și depozitar. 2. Societatea de administrare și depozitarul trebuie, în exercitarea funcțiilor respective, să acționeze independent și exclusiv în interesul deținătorilor de unități. Articolul 11 Legea sau regulamentul fondului definesc condițiile privind înlocuirea societății de administrare și a depozitarului și prevăd normele care permit asigurarea protecției deținătorilor de unități în cazul acestei înlocuiri. SECȚIUNEA IV Obligațiile privind structura societăților de investiții și a depozitarului lor Articolul 12 Statele membre determină forma juridică pe care o societate de investiții trebuie
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
Articolul 11 Legea sau regulamentul fondului definesc condițiile privind înlocuirea societății de administrare și a depozitarului și prevăd normele care permit asigurarea protecției deținătorilor de unități în cazul acestei înlocuiri. SECȚIUNEA IV Obligațiile privind structura societăților de investiții și a depozitarului lor Articolul 12 Statele membre determină forma juridică pe care o societate de investiții trebuie să o aibă. Aceasta trebuie să aibă un capital vărsat suficient pentru a îi permite să își desfășoare activitatea eficient și să își îndeplinească obligațiile
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
permite să își desfășoare activitatea eficient și să își îndeplinească obligațiile. Articolul 13 Societatea de investiții nu poate desfășura alte activități în afara celor prevăzute la art. 1 alin. (2). Articolul 14 1. Activele unei societăți de investiții trebuie încredințate unui depozitar pentru păstrare. 2. Responsabilitatea unui depozitar, după cum este prevăzută la art. 16, nu este afectată de încredințarea către un terț a activelor sale sau a unei părți din acestea în vederea păstrării. 3. Un depozitar trebuie, în plus: a) să se
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
și să își îndeplinească obligațiile. Articolul 13 Societatea de investiții nu poate desfășura alte activități în afara celor prevăzute la art. 1 alin. (2). Articolul 14 1. Activele unei societăți de investiții trebuie încredințate unui depozitar pentru păstrare. 2. Responsabilitatea unui depozitar, după cum este prevăzută la art. 16, nu este afectată de încredințarea către un terț a activelor sale sau a unei părți din acestea în vederea păstrării. 3. Un depozitar trebuie, în plus: a) să se asigure că vânzarea, emisiunea, răscumpărarea, rambursarea
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
societăți de investiții trebuie încredințate unui depozitar pentru păstrare. 2. Responsabilitatea unui depozitar, după cum este prevăzută la art. 16, nu este afectată de încredințarea către un terț a activelor sale sau a unei părți din acestea în vederea păstrării. 3. Un depozitar trebuie, în plus: a) să se asigure că vânzarea, emisiunea, răscumpărarea, rambursarea și anularea unităților sale efectuate de societate sau în beneficiul său se efectuează în conformitate cu legea și cu actele constitutive ale societății; b) să se asigure că, în operațiunile
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
stat membru poate decide că societățile de investiții situate pe teritoriul său care își comercializează unitățile exclusiv la una sau mai multe burse de valori la cota oficială la care unitățile lor sunt admise, nu sunt obligate să aibă un depozitar în sensul prezentei directive. Art. 34, 37 și 38 nu se aplică acestor societăți. Totuși, normele privind evaluarea activelor unor astfel de societăți trebuie stabilite prin lege și/sau prin actele lor constitutive. 5. Un stat membru poate decide că
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
Un stat membru poate decide că societățile de investiții situate pe teritoriul său care își comercializează cel puțin 80% din unități la una sau mai multe burse de valori desemnate prin actele lor constitutive, nu sunt obligate să aibă un depozitar, în sensul prezentei directive, cu condiția ca unitățile lor să fie admise la cota oficială a burselor de valori din statele membre pe teritoriul cărora își comercializează unitățile și cu condiția ca tranzacțiile efectuate de astfel de societăți în afara bursei
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
efectuează tranzacțiile, în afara bursei, în respectiva țară. Un stat membru folosește opțiunea prevăzută la paragraful precedent numai dacă consideră că deținătorii de unități beneficiază de o protecție echivalentă cu cea a deținătorilor de unități la OPCVM-urile care au un depozitar în sensul prezentei directive. În special, aceste societăți și societățile prevăzute la alin. (4) trebuie: a) în absența unor prevederi ale legii, să indice în actele lor constitutive metodele de calcul pentru valoarea de inventar netă a unităților; b) să
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
Comisia informează Comitetul de contact în privința aplicării alin. (4) și (5) în următorii cinci ani de la punerea în aplicare a prezentei directive. După ce s-a obținut avizul Comitetului de contact, dacă este cazul, Comisia propune măsurile corespunzătoare. Articolul 15 1. Depozitarul trebuie să își aibă sediul social în același stat membru ca și societatea de investiții sau să îl stabilească în acel stat dacă sediul său social se află în alt stat membru. 2. Depozitarul trebuie să fie o instituție supusă
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
propune măsurile corespunzătoare. Articolul 15 1. Depozitarul trebuie să își aibă sediul social în același stat membru ca și societatea de investiții sau să îl stabilească în acel stat dacă sediul său social se află în alt stat membru. 2. Depozitarul trebuie să fie o instituție supusă controlului public. Aceasta trebuie să prezinte suficiente garanții financiare și profesionale pentru a-și putea desfășura eficient activitățile care îi revin ca depozitar și pentru a-și îndeplini obligațiile aferente acestei funcții. 3. Statele
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
dacă sediul său social se află în alt stat membru. 2. Depozitarul trebuie să fie o instituție supusă controlului public. Aceasta trebuie să prezinte suficiente garanții financiare și profesionale pentru a-și putea desfășura eficient activitățile care îi revin ca depozitar și pentru a-și îndeplini obligațiile aferente acestei funcții. 3. Statele membre stabilesc care din categoriile de instituții prevăzute la alin. (2) pot fi alese ca depozitari. Articolul 16 Depozitarul este responsabil, în conformitate cu dreptul intern al statului în care societatea
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
și profesionale pentru a-și putea desfășura eficient activitățile care îi revin ca depozitar și pentru a-și îndeplini obligațiile aferente acestei funcții. 3. Statele membre stabilesc care din categoriile de instituții prevăzute la alin. (2) pot fi alese ca depozitari. Articolul 16 Depozitarul este responsabil, în conformitate cu dreptul intern al statului în care societatea de investiții își are sediul social, față de societatea de investiții și deținătorii de unități în privința oricărui prejudiciu suferit de aceștia ca rezultat al neîndeplinirii obligațiilor sau al
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
a-și putea desfășura eficient activitățile care îi revin ca depozitar și pentru a-și îndeplini obligațiile aferente acestei funcții. 3. Statele membre stabilesc care din categoriile de instituții prevăzute la alin. (2) pot fi alese ca depozitari. Articolul 16 Depozitarul este responsabil, în conformitate cu dreptul intern al statului în care societatea de investiții își are sediul social, față de societatea de investiții și deținătorii de unități în privința oricărui prejudiciu suferit de aceștia ca rezultat al neîndeplinirii obligațiilor sau al îndeplinirii necorespunzătoare a
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
față de societatea de investiții și deținătorii de unități în privința oricărui prejudiciu suferit de aceștia ca rezultat al neîndeplinirii obligațiilor sau al îndeplinirii necorespunzătoare a acestora. Articolul 17 1. O societate nu poate fi în același timp societate de investiții și depozitar. 2. În îndeplinirea funcțiilor sale, un depozitar trebuie să acționeze exclusiv în interesul deținătorilor de unități. Articolul 18 Legea sau actele constitutive ale societății de investiții definesc condițiile privind înlocuirea depozitarului și prevăd normele care permit să se asigure protecția
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
unități în privința oricărui prejudiciu suferit de aceștia ca rezultat al neîndeplinirii obligațiilor sau al îndeplinirii necorespunzătoare a acestora. Articolul 17 1. O societate nu poate fi în același timp societate de investiții și depozitar. 2. În îndeplinirea funcțiilor sale, un depozitar trebuie să acționeze exclusiv în interesul deținătorilor de unități. Articolul 18 Legea sau actele constitutive ale societății de investiții definesc condițiile privind înlocuirea depozitarului și prevăd normele care permit să se asigure protecția deținătorilor de unități în cazul acestei înlocuiri
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
poate fi în același timp societate de investiții și depozitar. 2. În îndeplinirea funcțiilor sale, un depozitar trebuie să acționeze exclusiv în interesul deținătorilor de unități. Articolul 18 Legea sau actele constitutive ale societății de investiții definesc condițiile privind înlocuirea depozitarului și prevăd normele care permit să se asigure protecția deținătorilor de unități în cazul acestei înlocuiri. SECȚIUNEA V Obligațiile privind politica de investiții a OPCVM-urilor Articolul 19 1. Investițiile unui fond deschis de investiții și ale unei societăți de
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
cumpăra unitățile unui OPCVM trebuie să specifice existența prospectului și locul de unde acesta poate fi obținut de către public. SECȚIUNEA VII Obligațiile generale ale OPCVM-urilor Articolul 36 1. Nu pot împrumuta: - nici societatea de investiții, - nici societatea de administrare sau depozitarul care acționează în folosul unui fond deschis de investiții. Totuși, un OPCVM poate achiziționa devize prin intermediul unui tip de împrumut reciproc acoperit[r1] (back-to-back). 2. Prin derogare de la alin. (1), statele membre pot autoriza OPCVM-urile să împrumute: a) până la
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
exclude distribuirea de unități în mod gratuit. Articolul 41 1. Fără a aduce atingere aplicării art. 19 și 21, nu pot acorda credite sau să fie giranți în folosul unui terț: - nici societatea de investiții, - nici societatea de administrare sau depozitarul, acționând în folosul fondurilor deschise de investiții . 2. Alin. (1) nu împiedică organismele în cauză să achiziționeze valori mobiliare care nu sunt complet plătite. Articolul 42 Nu pot realiza o vânzare neacoperită de valori mobiliare: - nici societatea de investiții, - nici
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
deschise de investiții . 2. Alin. (1) nu împiedică organismele în cauză să achiziționeze valori mobiliare care nu sunt complet plătite. Articolul 42 Nu pot realiza o vânzare neacoperită de valori mobiliare: - nici societatea de investiții, - nici societatea de administrare sau depozitarul, acționând în folosul fondurilor deschise de investiții. Articolul 43 Legea sau regulamentul fondului trebuie să precizeze remunerațiile și cheltuielile pe care o societate de administrare este împuternicită să le efectueze pentru fondul deschis de investiții precum și modalitatea de calcul a
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]
-
mobiliare prevăzute la art. 19 alin. (1) lit. (b). Articolul 55 Prin derogare de la art. 7 alin. (1) și art. 14 alin. (1), autoritățile competente pot autoriza acele OPCVM-uri care, la data adoptării prezentei directive, dispun de mai mulți depozitari în conformitate cu legislațiile lor interne, să mențină acest număr de depozitari dacă autoritățile au garanția că funcțiile prevăzute la art. 7 alin. (3) și art. 14 alin. (3) sunt efectiv exercitate. Articolul 56 1. Prin derogare de la art. 6, statele membre
jrc1000as1985 by Guvernul României () [Corola-website/Law/86139_a_86926]