20,435 matches
-
pedepsesc cu închisoarea de la 3 la 10 ani și interzicerea exercitării unor drepturi. Articolul 210 Traficul de persoane (1) Recrutarea, transportarea, transferarea, adăpostirea sau primirea unei persoane în scopul exploatării acesteia, săvârșită: a) prin constrângere, răpire, inducere în eroare sau abuz de autoritate; ... b) profitând de imposibilitatea de a se apăra sau de a-și exprima voința ori de starea de vădită vulnerabilitate a acelei persoane; ... c) prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase în schimbul consimțământului
CODUL PENAL din 17 iulie 2009 (*actualizat*) ( LEGEA nr. 286/2009 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273384_a_274713]
-
ca urmare moartea victimei, pedeapsa este închisoarea de la 7 la 18 ani și interzicerea exercitării unor drepturi. Articolul 237 Sancționarea tentativei Tentativa la infracțiunile prevăzute în art. 233-235 se pedepsește. Capitolul III Infracțiuni contra patrimoniului prin nesocotirea încrederii Articolul 238 Abuzul de încredere (1) Însușirea, dispunerea sau folosirea, pe nedrept, a unui bun mobil al altuia, de către cel căruia i-a fost încredințat în baza unui titlu și cu un anumit scop, ori refuzul de a-l restitui se pedepsește cu
CODUL PENAL din 17 iulie 2009 (*actualizat*) ( LEGEA nr. 286/2009 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273384_a_274713]
-
și cu un anumit scop, ori refuzul de a-l restitui se pedepsește cu închisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amendă. (2) Acțiunea penală se pune în mi��care la plângerea prealabilă a persoanei vătămate. ... Articolul 239 Abuzul de încredere prin fraudarea creditorilor (1) Fapta debitorului de a înstrăina, ascunde, deteriora sau distruge, în tot sau în parte, valori ori bunuri din patrimoniul său ori de a invoca acte sau datorii fictive în scopul fraudării creditorilor se pedepsește
CODUL PENAL din 17 iulie 2009 (*actualizat*) ( LEGEA nr. 286/2009 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273384_a_274713]
-
lună la 6 luni sau cu amendă. (2) Amenințarea ori lovirea sau alte violențe săvârșite în condițiile alin. (1) se sancționează cu pedeapsa prevăzută de lege pentru acea infracțiune, ale cărei limite speciale se majorează cu o treime. Articolul 297 Abuzul în serviciu (1) Fapta funcționarului public care, în exercitarea atribuțiilor de serviciu, nu îndeplinește un act sau îl îndeplinește în mod defectuos și prin aceasta cauzează o pagubă ori o vătămare a drepturilor sau intereselor legitime ale unei persoane fizice
CODUL PENAL din 17 iulie 2009 (*actualizat*) ( LEGEA nr. 286/2009 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273384_a_274713]
-
2 la 7 ani. ... (3) În timp de război fapta prevăzută în alin. (1) se pedepsește cu închisoarea de la 2 la 7 ani, iar fapta prevăzută în alin. (2) se pedepsește cu închisoarea de la 3 la 12 ani. ... Articolul 419 Abuzul de autoritate Fapta superiorului sau a șefului care, prin încălcarea atribuțiilor de serviciu, cauzează o văt��mare gravă a intereselor legale ale inferiorului sau subordonatului ori îl obligă să încalce îndatoririle de serviciu se pedepsește cu închisoarea de la unu la
CODUL PENAL din 17 iulie 2009 (*actualizat*) ( LEGEA nr. 286/2009 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273384_a_274713]
-
a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului și Directivei 2003/6/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 28 ianuarie 2003 privind utilizările abuzive ale informațiilor confidențiale și manipulările pieței (abuzul de piață), aplicabile sistemelor și controalelor impuse pentru sistemele de tranzacționare și pentru intermediari, într-un mediu de tranzacționare automat sau în legătură cu furnizarea de acces direct la piață sau acces sponsorizat. Articolul 2 Prevederile din legislația națională care asigură transpunerea
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
automat de tranzacționare Orientarea nr. 4. Cerințe organizatorice pentru firmele de investiții în vederea promovării tranzacționării corecte și ordonate într-un mediu de tranzacționare automat Orientarea nr. 5. Cerințe organizatorice pentru piețele reglementate și sistemele multilaterale de tranzacționare pentru a preveni abuzurile pe piață (în special manipulările pieței) într-un mediu de tranzacționare automat Orientarea nr. 6. Cerințe organizatorice pentru firmele de investiții privind prevenirea abuzurilor de piață (în special manipulări ale pieței) într-un mediu de tranzacționare automat Orientarea nr. 7
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
Orientarea nr. 5. Cerințe organizatorice pentru piețele reglementate și sistemele multilaterale de tranzacționare pentru a preveni abuzurile pe piață (în special manipulările pieței) într-un mediu de tranzacționare automat Orientarea nr. 6. Cerințe organizatorice pentru firmele de investiții privind prevenirea abuzurilor de piață (în special manipulări ale pieței) într-un mediu de tranzacționare automat Orientarea nr. 7. Cerințe organizatorice pentru piețele reglementate și sistemele multilaterale de tranzacționare ai căror membri/participanți și utilizatori oferă acces direct/acces sponsorizat la piață Orientarea
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
aplică o obligație prevăzută de actele Uniunii menționate la articolul 1 alineatul (2) [care include MIFID și MAD și măsurile de punere în aplicare ale celor două] sau o lege națională de punere în aplicare a respectivelor acte." Directiva privind abuzul pe Directiva 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului din piață (MAD) 28 ianuarie 2003 privind utilizările abuzive ale informațiilor confidențiale și manipulările pieței (abuzul pe piață) Directiva privind piețele Directiva 2004/39/ CE a Parlamentului European și
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
sau o lege națională de punere în aplicare a respectivelor acte." Directiva privind abuzul pe Directiva 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului din piață (MAD) 28 ianuarie 2003 privind utilizările abuzive ale informațiilor confidențiale și manipulările pieței (abuzul pe piață) Directiva privind piețele Directiva 2004/39/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 21 instrumentelor financiare (MiFID) aprilie 2004 privind piețele instrumentelor financiare, de modificare a Directivei 85/611/CEE și 93/6/CEE ale Consiliului și
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
statul membru respectiv, cu privire la orice riscuri semnificative care ar putea afecta tranzacționarea corectă și ordonată, precum și cu privire la incidentele majore în cazul materializării acestor riscuri. Orientarea nr. 5. Cerințe organizatorice pentru piețele reglementate și sistemele multilaterale de tranzacționare pentru a preveni abuzurile pe piață (în special manipulările pieței) într-un mediu de tranzacționare automat Legislația relevantă Articolul 39 literele (b) și (d), articolul 43 din MiFID și articolul 6 alineatele (6) și (9) din MAD și articolele 7-10 din Directiva de punere
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
Platformele de tranzacționare ar trebui să dispună de mecanisme și proceduri eficace, având în vedere procedurile/reglementările privind supravegherea din statul membru respectiv, care să le permită să identifice orice comportament al membrilor/participanților și utilizatorilor care ar putea implica abuzul pe piață (în special manipularea pieței) într-un mediu de tranzacționare automat. 2. Cazurile posibile de manipulare a pieței care ar putea reprezenta motive deosebite de îngrijorare într-un mediu de tranzacționare automat includ: - Ordine de tip "ping" (ping orders
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
tranzacția a avut loc, ordinele manipulative vor fi șterse. Orientări detaliate 3. Pentru a respecta orientarea generală, procedurile și măsurile luate de platformele de tranzacționare care încearcă să prevină și să identifice comportamentul membrilor/ participanților și utilizatorilor care poate implica abuzuri pe piață, în special manipulări ale pieței într-un mediu de tranzacționare automat, trebuie să includă cel puțin: a) Personalul ... Platformele de tranzacționare ar trebui să dispună de personal suficient, având o înțelegere a activității de tranzacționare și a reglementărilor
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
să dispună de personal suficient, având o înțelegere a activității de tranzacționare și a reglementărilor, precum și competențele pentru a monitoriza activitatea de tranzacționare într-un mediu automat de tranzacționare și pentru a identifica comportamentul care dă naștere unor suspiciuni de abuz pe piață (în special manipulări ale pieței) în cazul în care le revine responsabilitatea de a monitoriza abuzurile pe piață. b) Monitorizarea ... - Platformele de tranzacționare ar trebui cel puțin să dispună de sisteme (inclusiv sisteme automate de alertă privind tranzacțiile
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
a monitoriza activitatea de tranzacționare într-un mediu automat de tranzacționare și pentru a identifica comportamentul care dă naștere unor suspiciuni de abuz pe piață (în special manipulări ale pieței) în cazul în care le revine responsabilitatea de a monitoriza abuzurile pe piață. b) Monitorizarea ... - Platformele de tranzacționare ar trebui cel puțin să dispună de sisteme (inclusiv sisteme automate de alertă privind tranzacțiile și ordinele) cu o capacitate suficientă pentru a susține un nivel ridicat al frecvenței generării de ordine și
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
de ordine și tranzacții și o transmitere cu intervale scurte de latență, pentru a monitoriza, utilizând un nivel suficient de secvențiere a timpului, ordinele introduse și tranzacțiile efectuate de membri/participanți și utilizatori și orice comportament care ar putea implica abuzuri pe piață (în special manipulări ale pieței, inclusiv, în cazul în care platforma de tranzacționare sesizează acest lucru, comportament speculativ pe piață) și cu capacitatea de a urmări retrospectiv tranzacțiile efectuate de membri/ participanți și utilizatori, precum și ordinele introduse/anulate
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
raportarea tranzacțiilor și ordinelor suspecte ... Platformele de tranzacționare ar trebui să dispună de măsuri de identificare a tranzacțiilor și se recomandă, de asemenea, ca aceste măsuri să vizeze și ordinele, care impun trimiterea unui raport (RTS) către autoritățile competente în legătură cu abuzurile pe piață (în special manipularea piețelor) și de elaborare neîntârziată a acestor rapoarte (atunci când se efectuează anchete inițiale, un raport succint trebuie întocmit în cel mai scurt timp posibil dacă în urma anchetelor nu se identifică o explicație satisfăcătoare pentru comportamentul
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
anchetelor nu se identifică o explicație satisfăcătoare pentru comportamentul observat). d) Analizele ... - Platformele de tranzacționare ar trebui să efectueze analize și audituri interne periodice ale procedurilor și măsurilor de prevenire și identificare a cazurilor de comportament care ar putea implica abuz pe piață. e) Păstrarea înregistrărilor ... - Platformele de tranzacționare ar trebui să păstreze evidența aspectelor specificate la literele a)-d) de mai sus, inclusiv un audit adecvat cu privire la modul în care este gestionată fiecare alertă de posibil comportament suspect, indiferent dacă
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
trebui să păstreze evidențele timp de cel puțin cinci ani. Operatorii de piață care operează piețe reglementate ar trebui să păstreze evidențele cel puțin atât timp cât solicită autoritatea competentă națională. Orientarea nr. 6. Cerințe organizatorice pentru firmele de investiții privind prevenirea abuzurilor de piață (în special manipulări ale pieței) într-un mediu de tranzacționare automat Legislația relevantă Articolul 13 alineatele (2), (5) și (6) din MiFID și articolele 5, 6 și 9 din Directiva de punere în aplicare a MiFID, precum și articolul
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
și articolele 7-10 din Directiva de punere în aplicare a MAD 2004/72/CE Orientare generală 1. Firmele de investiții ar trebui să dispună de politici și proceduri pentru a minimiza riscul ca activitatea lor de tranzacționare automată să determine abuz pe piață (în special manipularea pieței). 2. Tipurile de manipulări ale pieței care pot genera preocupări deosebite într-un mediu de tranzacționare puternic automatizat au fost descrise în orientarea 5 (punctul 2 din cadrul Orientării generale). Orientări detaliate 3. Pentru a
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
funcția de asigurare a conformității înțelege suficient de bine (atât reglementarea, cât și activitățile de tranzacționare) și are competențele și autoritatea de a solicita explicații din partea personalului responsabil cu tranzacționarea în cazul în care activitatea de tranzacționare generează suspiciuni de abuz pe piață (în special manipularea pieței). b) Formarea în legătură cu abuzul pe piață ... - Firmele de investiții ar trebui să organizeze cursuri de formare inițială și de perfecționare periodică în legătură cu ceea ce reprezintă abuz pe piață (în special manipularea pieței) tuturor celor implicați
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
reglementarea, cât și activitățile de tranzacționare) și are competențele și autoritatea de a solicita explicații din partea personalului responsabil cu tranzacționarea în cazul în care activitatea de tranzacționare generează suspiciuni de abuz pe piață (în special manipularea pieței). b) Formarea în legătură cu abuzul pe piață ... - Firmele de investiții ar trebui să organizeze cursuri de formare inițială și de perfecționare periodică în legătură cu ceea ce reprezintă abuz pe piață (în special manipularea pieței) tuturor celor implicați în executarea de ordine în numele clienților și în tranzacționarea pe
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
cazul în care activitatea de tranzacționare generează suspiciuni de abuz pe piață (în special manipularea pieței). b) Formarea în legătură cu abuzul pe piață ... - Firmele de investiții ar trebui să organizeze cursuri de formare inițială și de perfecționare periodică în legătură cu ceea ce reprezintă abuz pe piață (în special manipularea pieței) tuturor celor implicați în executarea de ordine în numele clienților și în tranzacționarea pe cont propriu. c) Activitatea de monitorizare ... - Firmele de investiții ar trebui să monitorizeze activitățile de tranzacționare ale persoanelor/algoritmii de tranzacționare
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
trimise, modificate și anulate, precum și tranzacțiile executate. Aceasta ar trebui să implice instituirea unor sisteme adecvate (inclusiv sisteme automate de alertă), utilizarea unui nivel suficient de secvențiere a timpului, pentru a semnala orice comportament care ar putea genera suspiciuni privind abuzul pe piață (în special manipularea pieței), inclusiv (în cazul în care firma observă) comportamentul speculativ în legătură cu mai multe piețe. d) Măsuri pentru identificarea și raportarea tranzacțiilor și ordinelor suspecte ... - Firmele de investiții ar trebui să dispună de măsuri de identificare
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
și raportarea tranzacțiilor și ordinelor suspecte ... - Firmele de investiții ar trebui să dispună de măsuri de identificare a tranzacțiilor și se recomandă, de asemenea, ca aceste măsuri să vizeze și ordinele care impun trimiterea unui RTS către autoritățile competente, în legătură cu abuzurile pe piață (în special manipularea pieței) și elaborarea neîntârziată a acestor rapoarte (atunci când se efectuează anchete inițiale, un raport succint trebuie întocmit în cel mai scurt timp posibil dacă în urma anchetelor nu se constată o explicație satisfăcătoare pentru comportamentul observat
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]