19,668 matches
-
portofoliu/administrate în valoare totală, cumulata pentru toate fondurile administrate, de peste 250 milioane euro, echivalent lei; 2. societăți cu active nete în portofoliu/administrate în valoare totală, cumulata pentru toate fondurile administrate, de până la 250 milioane euro, echivalent lei; c) depozitari centrali, case de compensare/contrapărți centrale; ... d) intermediari - societăți de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) încadrate la art. 6 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, sucursale ale intermediarilor din state
NORMĂ nr. 6 din 23 martie 2015 (*actualizată*) privind gestionarea riscurilor operaţionale generate de sistemele informatice utilizate de entităţile reglementate, autorizate/avizate şi/sau supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278137_a_279466]
-
în sectorul sistemului de pensii private. ... (2) Entitățile care intră sub incidența prevederilor prezentei norme sunt: ... a) societăți de servicii de investiții financiare; ... b) societăți de administrare a investițiilor, cu organisme de plasament colectiv; ... c) operatori de piață/sistem; ... d) depozitari centrali; ... e) case de compensare și contrapărți centrale; ... f) administratori de fonduri de investiții alternative; ... g) Fondul de compensare a investitorilor; ... h) societăți de asigurare și/sau reasigurare; ... i) fonduri de pensii administrate privat și administratorii acestora; ... j) fonduri de
NORMĂ nr. 27 din 21 decembrie 2015 (*actualizată*) privind activitatea de audit financiar la entităţile autorizate, reglementate şi supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278157_a_279486]
-
3-a Direcția reglementare-autorizare Articolul 116 Direcția reglementare-autorizare din cadrul sectorului instrumentelor și investițiilor financiare desfășoară atribuții specifice de autorizare și reglementare a intermediarilor, societăților de administrare a investițiilor, societăților de administrare a fondurilor de investiții alternative, organismelor de plasament colectiv, depozitarilor, distribuitorilor, operatorilor de piață, operatorilor de sistem, piețelor reglementate, sistemelor alternative de tranzacționare, sistemelor de compensare-decontare, traderilor, consultanților de investiții, a altor instituții de piață prevăzute în reglementările europene sau în legislația națională, denumite în continuare entități reglementate, precum și cu privire la
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
piață; 4. Serviciul autorizare-monitorizare OPC. Articolul 120 În cadrul Serviciului reglementare intermediari și instituții de piață se desfășoară activitatea de reglementare a activității intermediarilor, precum și a instituțiilor pieței, respectiv operatori de piață/operatori de sistem, piețe reglementate/sisteme alternative de tranzacționare, depozitari centrali, case de compensare/contrapărți centrale, sisteme de compensare-decontare și a altor instituții de piață prevăzute în reglementările europene sau în legislația națională. Articolul 121 Atribuțiile specifice Serviciului reglementare intermediari și instituții de piață sunt: 1. elaborează proiecte de acte
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
reglementare emitenți și OPC sunt: 1. elaborează proiecte de acte normative privind piața de capital pentru domeniul specific emitenților, societăți de administrare a investițiilor, denumite în continuare SAI, societăți de administrare a fondurilor alternative de investiții, denumite în continuare AFIA, depozitarilor, organismelor de plasament colectiv, denumite în continuare OPC, și fondurilor de investiții alternative, denumite în continuare FIA, cu respectarea prevederilor legale; 2. întocmește analize de impact cu privire la proiectele de reglementări elaborate; 3. urmărește evoluția legislației la nivel european sau internațional
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
denumite în continuare OPC, și fondurilor de investiții alternative, denumite în continuare FIA, cu respectarea prevederilor legale; 2. întocmește analize de impact cu privire la proiectele de reglementări elaborate; 3. urmărește evoluția legislației la nivel european sau internațional în ceea ce privește emitenții SAI, AFIA, depozitari, OPC și FIA, elaborează materiale comparative între aceasta și legislația națională, precum și alte materiale de analiză și sinteză necesare în procesul de reglementare în domeniul emitenți, SAI, AFIA, depozitari, OPC și FIA; 4. elaborează proiecte de reglementări comune împreună cu alte
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
evoluția legislației la nivel european sau internațional în ceea ce privește emitenții SAI, AFIA, depozitari, OPC și FIA, elaborează materiale comparative între aceasta și legislația națională, precum și alte materiale de analiză și sinteză necesare în procesul de reglementare în domeniul emitenți, SAI, AFIA, depozitari, OPC și FIA; 4. elaborează proiecte de reglementări comune împreună cu alte autorități și instituții publice, în baza prevederilor unor acte normative speciale, în domeniul emitenților, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC și FIA; 5. elaborează, în colaborare cu Serviciul afaceri europene și
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
și sinteză necesare în procesul de reglementare în domeniul emitenți, SAI, AFIA, depozitari, OPC și FIA; 4. elaborează proiecte de reglementări comune împreună cu alte autorități și instituții publice, în baza prevederilor unor acte normative speciale, în domeniul emitenților, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC și FIA; 5. elaborează, în colaborare cu Serviciul afaceri europene și relații internaționale, după caz, răspunsuri la chestionarele transmise de instituțiile Uniunii Europene pentru subiecte referitoare la activitatea serviciului; 6. elaborează puncte de vedere cu privire la interpretarea prevederilor legislației aplicabile
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
5. elaborează, în colaborare cu Serviciul afaceri europene și relații internaționale, după caz, răspunsuri la chestionarele transmise de instituțiile Uniunii Europene pentru subiecte referitoare la activitatea serviciului; 6. elaborează puncte de vedere cu privire la interpretarea prevederilor legislației aplicabile emitenților, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC și FIA, ca urmare a solicitărilor transmise de diferite instituții, diverși petenți, inclusiv de către structurile organizatorice din cadrul A.S.F.; 7. propune modificări ale cadrului legal existent specific domeniului emitenților, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC și FIA, pentru adoptarea acquis-ului comunitar
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
interpretarea prevederilor legislației aplicabile emitenților, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC și FIA, ca urmare a solicitărilor transmise de diferite instituții, diverși petenți, inclusiv de către structurile organizatorice din cadrul A.S.F.; 7. propune modificări ale cadrului legal existent specific domeniului emitenților, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC și FIA, pentru adoptarea acquis-ului comunitar incident, și întocmește note pentru informarea vicepreședintelui/Consiliului A.S.F. cu privire la evoluția legislației Uniunii Europene în domeniul respectiv; 8. efectuează activități de documentare, analiză sau elaborare a unor materiale de sinteză sau a
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
și întocmește note pentru informarea vicepreședintelui/Consiliului A.S.F. cu privire la evoluția legislației Uniunii Europene în domeniul respectiv; 8. efectuează activități de documentare, analiză sau elaborare a unor materiale de sinteză sau a unor acte normative în legătură cu domeniul emitenți, SAI, AFIA, depozitari, OPC și FIA; 9. analizează, prezintă puncte de vedere, formulează observații cu privire la proiectele de acte normative emise de alte instituții sau a inițiativelor legislative ale Guvernului, Parlamentului sau ale altor autorități din România, cu incidență asupra domeniului emitenților, SAI, AFIA
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
OPC și FIA; 9. analizează, prezintă puncte de vedere, formulează observații cu privire la proiectele de acte normative emise de alte instituții sau a inițiativelor legislative ale Guvernului, Parlamentului sau ale altor autorități din România, cu incidență asupra domeniului emitenților, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC și FIA; 10. participă la activitățile specifice ale grupurilor permanente și de experți de la nivelul A.S.F./ESMA/Consiliului Uniunii Europene/altor organisme europene din domeniul specific emitenților și OPC, precum și la orice alte activități/evenimente organizate în legătură cu atribuțiile
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
de investiții financiare/instituțiile de credit din România, firmele de investiții și instituțiile de credit din alte state membre și nemembre și sucursalele acestora deschise pe teritoriul României, operatorii de piață, operatorii de sistem, piețele reglementate, sistemele alternative de tranzacționare, depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărțile centrale, consultanții de investiții, evaluatorii, auditorii IT, grupurile înscrise la A.S.F., organismele de formare profesională, traderii, investitorii calificați și auditorii financiari. Articolul 124 Atribuțiile specifice Serviciului autorizare-monitorizare intermediari și instituții de piață sunt: 1
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
nemembre, organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, denumite în continuare OPCVM din România, OPCVM din state membre, a altor organisme de plasament colectiv denumite în continuare AOPC din România, FIA, OPC state membre (altele decât OPCVM) și nemembre, a depozitarilor OPC, precum și a distribuitorilor. Articolul 126 Atribuțiile specifice Serviciului autorizare-monitorizare OPC sunt: 1. analizează documentația și propune, după caz: a) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației/avizului SAI, AFIA, depozitari, OPC, FIA, agenților de distribuție și distribuitorilor; ... b) acordarea
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
OPC state membre (altele decât OPCVM) și nemembre, a depozitarilor OPC, precum și a distribuitorilor. Articolul 126 Atribuțiile specifice Serviciului autorizare-monitorizare OPC sunt: 1. analizează documentația și propune, după caz: a) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației/avizului SAI, AFIA, depozitari, OPC, FIA, agenților de distribuție și distribuitorilor; ... b) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației reprezentanților compartimentului de control intern/ofițerului de conformitate; ... c) înscrierea/radierea în/din Registrul A.S.F. a SAI, a AFIA, a depozitarilor, OPC, FIA, a
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
avizului SAI, AFIA, depozitari, OPC, FIA, agenților de distribuție și distribuitorilor; ... b) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației reprezentanților compartimentului de control intern/ofițerului de conformitate; ... c) înscrierea/radierea în/din Registrul A.S.F. a SAI, a AFIA, a depozitarilor, OPC, FIA, a agenților de distribuție/a distribuitorilor, a reprezentanților compartimentului de control intern/a ofițerului de conformitate; ... d) autorizarea/avizarea modificărilor intervenite în modul de organizare și funcționare a entităților prevăzute la lit. a); ... e) autorizarea/avizarea prospectelor de
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
colectiv, desfășurate de către SAI/AFIA; ... g) autorizarea/înlocuirea unei SAI/AFIA al unui OPCVM/FIA cu o altă SAI/AFIA; ... h) emiterea certificatelor de înregistrare a unităților de fond emise de fonduri tranzacționate la bursă; i) autorizarea/avizarea înlocuirii unui depozitar al OPC cu un alt depozitar; 2. urmărește respectarea de către OPC, distribuitori, a condițiilor impuse la autorizarea/avizarea/înregistrarea acestora, precum și menținerea acestora pe toată durata de funcționare; 3. analizează regulile/procedurile interne de lucru în vederea identificării modului în care
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
autorizarea/înlocuirea unei SAI/AFIA al unui OPCVM/FIA cu o altă SAI/AFIA; ... h) emiterea certificatelor de înregistrare a unităților de fond emise de fonduri tranzacționate la bursă; i) autorizarea/avizarea înlocuirii unui depozitar al OPC cu un alt depozitar; 2. urmărește respectarea de către OPC, distribuitori, a condițiilor impuse la autorizarea/avizarea/înregistrarea acestora, precum și menținerea acestora pe toată durata de funcționare; 3. analizează regulile/procedurile interne de lucru în vederea identificării modului în care entitățile respectă cerințele reglementărilor în vigoare
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
la regulile de conduită și transparență aplicabile intermediarilor (inclusiv sucursalelor firmelor de investiții și ale instituțiilor de credit din țările membre/nemembre), SAI/AFIA, OPC/FIA și instituțiilor pieței, respectiv operatori de piață/sistem, piețe reglementate/sisteme alternative de tranzacționare, depozitari centrali, contrapărți centrale, sisteme de compensare-decontare, traderi, consultanți de investiții, după caz, în calitatea acestora de entități reglementate; 2. verifică respectarea de către intermediari a regulilor de conduită, respectiv a modalității de evaluare a investitorilor, a încadrării acestora în categoriile definite
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
legislației aplicabile; 4. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii ierarhice încălcările reglementărilor în vigoare de către entitățile supravegheate; 5. urmărește respectarea de către acționarii entităților supravegheate a limitelor de deținere în capitalul social al operatorilor de piață și a depozitarului central, propunând adoptarea măsurilor legale în situația în care constată încălcarea prevederilor legale incidente; 6. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control și supraveghere întocmit la nivel de direcție; 7. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
sectorul instrumentelor și investițiilor financiare și propune soluții de administrare a acestora; 2. supraveghează respectarea cerințelor legale prudențiale în vigoare aplicabile SSIF, SAI/AFIA, OPC/FIA și instituțiilor pieței, respectiv operatori de piață/sistem, piețe reglementate/sisteme alternative de tranzacționare, depozitari centrali, contrapărți centrale, sisteme de compensare-decontare, după caz; 3. analizează raportările financiare ale SSIF, SAI/AFIA, OPC/FIA și instituțiilor pieței, verifică respectarea regulilor prudențiale și de adecvare a capitalului în cazul entităților care sunt subiecți ai acestor reguli și
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
propune aprobarea prospectelor întocmite în vederea admiterii la tranzacționare a unor valori mobiliare; 9. monitorizează respectarea obligațiilor privind inițierea ofertelor publice obligatorii la atingerea pragurilor de deținere prevăzute de legislația în vigoare și notifică emitenții/Consiliul de administrație, acționarul/acționarii emitentului, Depozitarul central, după caz, privind depășirea pragului de deținere, potrivit prevederilor legale; 10. supraveghează derularea ofertelor aprobate de A.S.F. și analizează notificările privind rezultatele ofertelor, în vederea dispunerii măsurilor care se impun; 11. analizează sesizările privind acțiunea concertată între acționari și
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
de autorizarea, avizarea sau retragerea autorizațiilor sau avizelor pentru entitățile ce activează în sistemul de pensii private: a) fondurile de pensii private - administrate privat și facultative; ... b) administratorii fondurilor de pensii private, precum și persoanele autorizate/avizate conform prevederilor legale; ... c) depozitarii fondurilor de pensii administrate privat; ... d) auditorii din domeniul pensiilor administrate privat; ... e) agenții de marketing, persoane juridice și fizice. ... Articolul 174 Atribuțiile specifice Serviciului reglementare sunt: 1. elaborează proiectele de reglementări ale A.S.F. în domeniul pensiilor administrate privat
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
de entități supravegheate, cu identificarea profilelor de risc și a potențialelor vulnerabilități; 11. evaluează și analizează evoluția riscului valutar, riscului de lichiditate, riscului de rată a dobânzii, riscului de concentrare pe instrumente financiare, pe sectoare economice, pe piețe, pe administratori, depozitari, custozi etc., precum și evoluția riscurilor aferente evaluării instrumentelor financiare și deviațiile standard ale portofoliului de investiții; 12. întocmește raportul actuarial anual în domeniul pensiilor private în baza calculului valorii necesare a provizioanelor tehnice pentru administratorii de pensii administrate privat și
REGULAMENT nr. 10 din 9 decembrie 2016 privind organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/278031_a_279360]
-
social declarat și distribuirea cotelor între membrii Băncii, prevăzute în anexa nr. 1 la Acordul actualizat și (ii) Statutul Băncii Internaționale de Investiții în formă modificată și completată, care constituie anexa nr. 2 la Acordul actualizat. Articolul II Funcția de depozitar al prezentului protocol și al Acordului actualizat este îndeplinită de către Ministerul Afacerilor Externe al Federației Ruse (denumit în continuare Depozitar). O copie autentificată a prezentului protocol, inclusiv a Acordului actualizat, va fi transmisă de către Depozitar fiecărei părți contractante. Articolul III
PROTOCOL din 1 iulie 2015 de modificare a Acordului privind înfiinţarea Băncii Internaţionale de Investiţii şi a Statutului acesteia. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/277727_a_279056]