94,526 matches
-
precizând totodată monedele naționale inițiale. Consultați exemplul următor privind itemul 22 din tabelul 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare: Valoarea instrucțiunilor de decontare în funcție de moneda în care sunt exprimate instrucțiunile de decontare în decursul perioadei care face obiectul raportului -> „Moneda = USD, Valoarea = 500.000“ înseamnă că valoarea instrucțiunilor de decontare exprimate în USD a fost de 500.000 EUR. ... 53. Orientarea 14: Primii zece participanți direcți cu cele mai mari rate ale cazurilor de
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
la STR referitoare la disciplina în materie de decontare: Valoarea instrucțiunilor de decontare în funcție de moneda în care sunt exprimate instrucțiunile de decontare în decursul perioadei care face obiectul raportului -> „Moneda = USD, Valoarea = 500.000“ înseamnă că valoarea instrucțiunilor de decontare exprimate în USD a fost de 500.000 EUR. ... 53. Orientarea 14: Primii zece participanți direcți cu cele mai mari rate ale cazurilor de neexecutare a decontării și primele 20 de coduri ISIN care fac obiectul unor neexecutări ale decontării (astfel
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
perioadei care face obiectul raportului -> „Moneda = USD, Valoarea = 500.000“ înseamnă că valoarea instrucțiunilor de decontare exprimate în USD a fost de 500.000 EUR. ... 53. Orientarea 14: Primii zece participanți direcți cu cele mai mari rate ale cazurilor de neexecutare a decontării și primele 20 de coduri ISIN care fac obiectul unor neexecutări ale decontării (astfel cum se precizează în câmpurile 17-18 și, respectiv, 37-38 din tabelul 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare) trebuie să
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
de decontare exprimate în USD a fost de 500.000 EUR. ... 53. Orientarea 14: Primii zece participanți direcți cu cele mai mari rate ale cazurilor de neexecutare a decontării și primele 20 de coduri ISIN care fac obiectul unor neexecutări ale decontării (astfel cum se precizează în câmpurile 17-18 și, respectiv, 37-38 din tabelul 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare) trebuie să figureze începând cu cea mai mare rată a cazurilor de neexecutare a decontării
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
neexecutare a decontării și primele 20 de coduri ISIN care fac obiectul unor neexecutări ale decontării (astfel cum se precizează în câmpurile 17-18 și, respectiv, 37-38 din tabelul 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare) trebuie să figureze începând cu cea mai mare rată a cazurilor de neexecutare a decontării. ... 54. Pentru a stabili clasamentul (conform ratelor cazurilor de neexecutare a decontării bazate pe valoarea și pe numărul cazurilor de neexecutare a decontării), CSD-urile
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
decontării (astfel cum se precizează în câmpurile 17-18 și, respectiv, 37-38 din tabelul 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare) trebuie să figureze începând cu cea mai mare rată a cazurilor de neexecutare a decontării. ... 54. Pentru a stabili clasamentul (conform ratelor cazurilor de neexecutare a decontării bazate pe valoarea și pe numărul cazurilor de neexecutare a decontării), CSD-urile trebuie să fie în măsură să utilizeze cel puțin două zecimale (chiar dacă, în vederea
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
tabelul 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare) trebuie să figureze începând cu cea mai mare rată a cazurilor de neexecutare a decontării. ... 54. Pentru a stabili clasamentul (conform ratelor cazurilor de neexecutare a decontării bazate pe valoarea și pe numărul cazurilor de neexecutare a decontării), CSD-urile trebuie să fie în măsură să utilizeze cel puțin două zecimale (chiar dacă, în vederea raportării, CSD-urile trebuie să raporteze ratele cazurilor de neexecutare a decontării
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
materie de decontare) trebuie să figureze începând cu cea mai mare rată a cazurilor de neexecutare a decontării. ... 54. Pentru a stabili clasamentul (conform ratelor cazurilor de neexecutare a decontării bazate pe valoarea și pe numărul cazurilor de neexecutare a decontării), CSD-urile trebuie să fie în măsură să utilizeze cel puțin două zecimale (chiar dacă, în vederea raportării, CSD-urile trebuie să raporteze ratele cazurilor de neexecutare a decontării exprimate în procente cu până la două zecimale). În caz de
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
decontării bazate pe valoarea și pe numărul cazurilor de neexecutare a decontării), CSD-urile trebuie să fie în măsură să utilizeze cel puțin două zecimale (chiar dacă, în vederea raportării, CSD-urile trebuie să raporteze ratele cazurilor de neexecutare a decontării exprimate în procente cu până la două zecimale). În caz de egalitate pe locul 20 sau 10, se vor raporta peste 20 sau, respectiv, peste 10 intrări. Consultați exemplul următor: 1 – Participantul A 2 – Participantul B 3 – Participantul C 4
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
55. Orientarea 15: CSD-urile trebuie să transmită date privind numărul și valoarea sancțiunilor în fonduri bănești (astfel cum se precizează la câmpurile 39 și 40 din tabelul 1 din anexa I la STR referitoare la disciplina în materie de decontare) în raport cu sancțiunile prelucrate (și anume, colectate și distribuite) în decursul lunii de raportare care cuprinde luna anterioară. ... 56. Numărul sancțiunilor în fonduri bănești care trebuie raportate trebuie să reflecte numărul instrucțiunilor de decontare care vizează participanții care cauzează
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
la disciplina în materie de decontare) în raport cu sancțiunile prelucrate (și anume, colectate și distribuite) în decursul lunii de raportare care cuprinde luna anterioară. ... 56. Numărul sancțiunilor în fonduri bănești care trebuie raportate trebuie să reflecte numărul instrucțiunilor de decontare care vizează participanții care cauzează neexecutarea decontării. Consultați exemplul de mai jos: Se dau următoarele cazuri de neexecutare a decontării: două instrucțiuni DVP pentru livrarea a 50 de titluri de valoare și pentru primirea sumei de 100 EUR și două
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
raport cu sancțiunile prelucrate (și anume, colectate și distribuite) în decursul lunii de raportare care cuprinde luna anterioară. ... 56. Numărul sancțiunilor în fonduri bănești care trebuie raportate trebuie să reflecte numărul instrucțiunilor de decontare care vizează participanții care cauzează neexecutarea decontării. Consultați exemplul de mai jos: Se dau următoarele cazuri de neexecutare a decontării: două instrucțiuni DVP pentru livrarea a 50 de titluri de valoare și pentru primirea sumei de 100 EUR și două instrucțiuni corespunzătoare RVP pentru a primi 50
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
raportare care cuprinde luna anterioară. ... 56. Numărul sancțiunilor în fonduri bănești care trebuie raportate trebuie să reflecte numărul instrucțiunilor de decontare care vizează participanții care cauzează neexecutarea decontării. Consultați exemplul de mai jos: Se dau următoarele cazuri de neexecutare a decontării: două instrucțiuni DVP pentru livrarea a 50 de titluri de valoare și pentru primirea sumei de 100 EUR și două instrucțiuni corespunzătoare RVP pentru a primi 50 de titluri de valoare și pentru a plăti suma de 100 EUR. Fiecare
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
livrarea a 50 de titluri de valoare și pentru primirea sumei de 100 EUR și două instrucțiuni corespunzătoare RVP pentru a primi 50 de titluri de valoare și pentru a plăti suma de 100 EUR. Fiecare pereche de instrucțiuni de decontare (DVP/RVP) este în situația de neexecutare din cauza incapacității participantului (participanților) de a livra titluri de valoare. Numărul de sancțiuni raportate trebuie să fie de 2 (cele 2 instrucțiuni DVP de livrare a 50 de titluri de valoare și de
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
sumei de 100 EUR). ... 57. Orientarea 16: Prezentul ghid se aplică, de asemenea, în scopul stabilirii participanților despre care se consideră că sunt în situația neîndeplinirii în mod repetat și sistematic a obligațiilor de livrare în cadrul unui sistem de decontare a titlurilor de valoare, astfel cum se menționează la art. 7 alin. (9) din CSDR și la art. 39 din STR referitoare la disciplina în materie de decontare. ... ... III. Procesul de transmitere a rapoartelor referitoare la cazurile de neexecutare a
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
repetat și sistematic a obligațiilor de livrare în cadrul unui sistem de decontare a titlurilor de valoare, astfel cum se menționează la art. 7 alin. (9) din CSDR și la art. 39 din STR referitoare la disciplina în materie de decontare. ... ... III. Procesul de transmitere a rapoartelor referitoare la cazurile de neexecutare a decontării 58. Orientarea 17: Autoritățile competente trebuie să trimită la ESMA toate rapoartele pe care le primesc de la CSD-urile din jurisdicția lor, în temeiul art. 7
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
a titlurilor de valoare, astfel cum se menționează la art. 7 alin. (9) din CSDR și la art. 39 din STR referitoare la disciplina în materie de decontare. ... ... III. Procesul de transmitere a rapoartelor referitoare la cazurile de neexecutare a decontării 58. Orientarea 17: Autoritățile competente trebuie să trimită la ESMA toate rapoartele pe care le primesc de la CSD-urile din jurisdicția lor, în temeiul art. 7 alin. (1) din CSDR, astfel cum a fost completat prin art. 14 din
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
trimită la ESMA toate rapoartele pe care le primesc de la CSD-urile din jurisdicția lor, în temeiul art. 7 alin. (1) din CSDR, astfel cum a fost completat prin art. 14 din STR referitoare la disciplina în materie de decontare. ... 59. Autoritățile competente trebuie să se asigure că CSD-urile transmit rapoartele lunare și anuale în conformitate cu art. 7 alin. (1) din CSDR și cu art. 14 din STR referitoare la disciplina în materie de decontare în format XML
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
în materie de decontare. ... 59. Autoritățile competente trebuie să se asigure că CSD-urile transmit rapoartele lunare și anuale în conformitate cu art. 7 alin. (1) din CSDR și cu art. 14 din STR referitoare la disciplina în materie de decontare în format XML și utilizând modelele elaborate în conformitate cu metodologia ISO 20022, convenite și comunicate de ESMA autorităților competente, care trebuie ulterior să fie utilizate de autoritățile competente atunci când transmit datele la ESMA. ... 60. În urma verificărilor de
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
verifice datele cu CSD-urile și trebuie să transmită un răspuns la ESMA. Dacă este necesar, autoritățile competente trebuie să retransmită la ESMA datele corectate. ... 62. În temeiul art. 14 alin. (1) din STR referitoare la disciplina în materie de decontare, CSD-urile trimit rapoarte lunare referitoare la cazurile de neexecutare a decontării autorităților competente ale acestora și autorităților relevante până la finalul programului de lucru din cea de-a cincea zi lucrătoare a lunii următoare. Autoritățile competente trebuie să transmită
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
ESMA. Dacă este necesar, autoritățile competente trebuie să retransmită la ESMA datele corectate. ... 62. În temeiul art. 14 alin. (1) din STR referitoare la disciplina în materie de decontare, CSD-urile trimit rapoarte lunare referitoare la cazurile de neexecutare a decontării autorităților competente ale acestora și autorităților relevante până la finalul programului de lucru din cea de-a cincea zi lucrătoare a lunii următoare. Autoritățile competente trebuie să transmită rapoartele respective către ESMA cât de curând din momentul primirii acestora, dar
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
acestora, dar nu mai târziu de a zecea zi lucrătoare a lunii. ... 63. Primele rapoarte lunare care trebuie transmise de CSD-uri trebuie să cuprindă luna care include data intrării în vigoare a STR referitoare la disciplina în materie de decontare (de exemplu, dacă intrarea în vigoare este la 1 februarie, atunci primul raport lunar trebuie trimis de CSD-uri până la finalul programului de lucru din a cincea zi lucrătoare din luna martie și să cuprindă date pentru luna februarie
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
trimis de CSD-uri până la finalul programului de lucru din a cincea zi lucrătoare din luna martie și să cuprindă date pentru luna februarie). ... 64. În temeiul art. 14 alin. (2) din STR referitoare la disciplina în materie de decontare, până la data de 20 ianuarie a fiecărui an, CSD-urile trebuie să trimită rapoarte anuale referitoare la cazurile de neexecutare a decontării, în care să includă măsurile planificate sau luate de CSD-uri și de participanții lor în scopul
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
luna februarie). ... 64. În temeiul art. 14 alin. (2) din STR referitoare la disciplina în materie de decontare, până la data de 20 ianuarie a fiecărui an, CSD-urile trebuie să trimită rapoarte anuale referitoare la cazurile de neexecutare a decontării, în care să includă măsurile planificate sau luate de CSD-uri și de participanții lor în scopul îmbunătățirii eficienței decontării în sistemele de decontare a titlurilor de valoare pe care le gestionează aceștia. Autoritățile competente trebuie să transmită rapoartele respective
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]
-
data de 20 ianuarie a fiecărui an, CSD-urile trebuie să trimită rapoarte anuale referitoare la cazurile de neexecutare a decontării, în care să includă măsurile planificate sau luate de CSD-uri și de participanții lor în scopul îmbunătățirii eficienței decontării în sistemele de decontare a titlurilor de valoare pe care le gestionează aceștia. Autoritățile competente trebuie să transmită rapoartele respective la ESMA cât de curând din momentul primirii acestora, dar nu mai târziu de data de 31 ianuarie a fiecărui
GHID ESMA din 11 aprilie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/254383]