4,904 matches
-
astfel au posibilitatea de a exercita o influență determinată asupra societății. Controlul în alte domenii ale legislației 20. Conceptul de control în temeiul legii poate fi diferit față de cel aplicat în domenii specifice ale dreptului european și național privind normele prudențiale, impozitarea, transportul aerian sau mass-media. Prin urmare, interpretarea "controlului" în alte domenii nu este în mod necesar decisivă pentru conceptul de control în temeiul legii concurenței. 1.3. Obiectul controlului 21. Legea prevede la art. 10 alin. (1) lit. b
INSTRUCŢIUNI din 5 august 2010 privind conceptele de concentrare economică, întreprindere implicată, funcţionare deplină şi cifră de afaceri*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/225849_a_227178]
-
de credit ipotecar, instituții emitente de monedă electronică și organizații cooperatiste de credit, precum și sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din state terțe și reglementează condițiile în care pot fi operate modificări în situația acestora, în scopul asigurării supravegherii prudențiale. ... (2) În cazul cooperativelor de credit sunt aplicabile numai prevederile cuprinse în secțiunea a 4-a a cap. II. ... Articolul 2 (1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificațiile prevăzute în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
economisire și creditare în domeniul locativ; ... g) actul constitutiv-cadru elaborat de casa centrală a cooperativelor de credit; ... h) dobândirea de participații calificate într-o entitate dintr-un stat terț dacă, în urma dobândirii participației, entitatea ar intră în sfera de consolidare prudențială a instituției de credit și majorarea acestor participații. ... i) persoanele cu funcție de conducere de nivel mediu a unor activități de importanță deosebită. ... ---------- Litera i) a alin. (1) al art. 3 a fost introdusă de pct. 4 al art. I din
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere bancară, legislația în domeniul secretului bancar, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele privind cunoașterea clientelei și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului; ... d) copia de pe actul de identitate, curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoțite
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
și majorarea acestora Articolul 14 (1) Instituțiile de credit, persoane juridice române, care intenționează să dobândească participații calificate într-o entitate dintr-un stat terț trebuie să solicite aprobarea Băncii Naționale a României dacă, în urma dobândirii, entitatea ar intră în sfera de consolidare prudențială a instituției de credit. Cererea de aprobare trebuie însoțită de următoarea documentație: ... a) hotărârea organului competent privind dobândirea participației calificate, din care să rezulte entitatea în care urmează să fie dobândită participația, valoarea acestei participații, în mărime absolută și prin
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
urgență a Guvernului nr. 99/2006 , cu modificările și completările ulterioare. ... (2) Cu excepția cazului în care sunt necesare informații suplimentare conform alin. (1), lista informațiilor prevăzute în anexă este considerată o listă exhaustivă de informații, relevante din punct de vedere prudențial, care sunt necesare Băncii Naționale a României în scopul evaluării achiziției propuse. ... ---------- Art. 15^9 a fost introdus de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
achizitorul potențial în condițiile art. 15^4 alin. (2) nu îndeplinesc cerințele de reputație și experiență prevăzute de lege; ... c) se poate aprecia că instituția de credit vizată de achiziția propusă nu va fi în măsură să se conformeze cerințelor prudențiale sau că achiziția propusă nu va permite exercitarea unei supravegheri eficiente; ... d) sunt motive de a suspecta săvârșirea unei infracțiuni sau a unei tentative de spălare de bani ori de finanțare a terorismului în legătură cu achiziția propusă sau creșterea riscului în
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
care atestă efectuarea respectivelor modificări. Articolul 45 (1) Notificarea modificărilor prevăzute la art. 43 alin. (1) lit. b) va fi însoțită de următoarele documente și informații: ... a) descrierea noului acționar semnificativ și, după caz, a perimetrului de consolidare contabilă și prudențială din care face parte instituția de credit, cu indicarea componenței grupului, a cotei-părți din capital și din drepturile de vot deținute în cadrul acestuia și a societății-mamă consolidante; ... b) situațiile financiare auditate, aferente ultimului exercițiu financiar, pentru acționarul semnificativ și, dacă
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
afectată de tranzacție. II. situații financiare previzionate ale instituției de credit vizate, individuale și, după caz, consolidate, pentru o perioadă de 3 ani, care să includă: (a) bilanțul contabil și contul de profit și pierdere estimative; (b) previziuni ale indicatorilor prudențiali; (c) informații cu privire la nivelul de expunere la risc (de credit, de piață, operațional etc.); (d) o previziune a operațiunilor intra-grup preconizate; III. impactul achiziției asupra cadrului de administrare și conducere și a structurii organizatorice generale ale instituției de credit
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/226002_a_227331]
-
bază consolidată exercitate de autoritățile competente din state terțe; ... c) verificarea, potrivit art. 77 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , a echivalenței cadrului de reglementare prudențial în cazul sucursalelor instituțiilor de credit din state terțe; ... d) verificarea echivalenței regulilor de reglementare și supraveghere aplicate de autoritățile competente din state terțe cu cele aplicate în România, în scopul determinării cerințelor minime de capital pentru acoperirea riscurilor unei
REGULAMENT nr. 2 din 23 ianuarie 2008 (*actualizat*) privind verificarea echivalenţei supravegherii exercitate de autorităţile competente din state terţe cu cea guvernată de principiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările şi completările ulterioare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/224593_a_225922]
-
este echivalentă cu cea guvernată de principiile prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , și de reglementările emise în aplicarea acesteia. ... (2) Verificarea echivalenței cadrului de reglementare prudențial al instituțiilor de credit din state terțe care desfășoară activitate în România prin sucursale se efectuează în vederea analizării posibilității de exceptare a acestora de la aplicarea unor cerințe prudențiale prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu
REGULAMENT nr. 2 din 23 ianuarie 2008 (*actualizat*) privind verificarea echivalenţei supravegherii exercitate de autorităţile competente din state terţe cu cea guvernată de principiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările şi completările ulterioare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/224593_a_225922]
-
de reglementările emise în aplicarea acesteia. ... (2) Verificarea echivalenței cadrului de reglementare prudențial al instituțiilor de credit din state terțe care desfășoară activitate în România prin sucursale se efectuează în vederea analizării posibilității de exceptare a acestora de la aplicarea unor cerințe prudențiale prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , și de reglementările emise în aplicarea acesteia. ... (3) Verificarea echivalenței regulilor de reglementare și supraveghere aplicate de autoritățile competente din
REGULAMENT nr. 2 din 23 ianuarie 2008 (*actualizat*) privind verificarea echivalenţei supravegherii exercitate de autorităţile competente din state terţe cu cea guvernată de principiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările şi completările ulterioare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/224593_a_225922]
-
aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , verificarea echivalenței supravegherii pe bază consolidată exercitate de autoritățile competente din state terțe se realizează în cazul instituțiilor de credit autorizate de Banca Națională a României. Articolul 11 Verificarea echivalenței cadrului de reglementare prudențial al instituțiilor de credit din state terțe care desfășoară activitate în România prin sucursale și verificarea echivalenței regulilor de reglementare și supraveghere aplicate de autoritățile competente din state terțe cu cele aplicate în România, în scopul determinării cerințelor minime de
REGULAMENT nr. 2 din 23 ianuarie 2008 (*actualizat*) privind verificarea echivalenţei supravegherii exercitate de autorităţile competente din state terţe cu cea guvernată de principiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările şi completările ulterioare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/224593_a_225922]
-
competente din state membre ale Uniunii Europene, cu excepția cazului în care circumstanțele în care se face verificarea diferă semnificativ față de cele aferente verificării anterioare. ... (2) Prevederile alin. (1) se aplică și în procesul de verificare a echivalenței cadrului de reglementare prudențial al instituțiilor de credit din state terțe care desfășoară activitate în România prin sucursale, precum și în procesul de verificare a echivalenței regulilor de reglementare și supraveghere aplicate de autoritățile competente din state terțe cu cele aplicate în România, în scopul
REGULAMENT nr. 2 din 23 ianuarie 2008 (*actualizat*) privind verificarea echivalenţei supravegherii exercitate de autorităţile competente din state terţe cu cea guvernată de principiile prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările şi completările ulterioare**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/224593_a_225922]
-
societe a responsabilite limitee" și entități publice și întreprinderi industriale și comerciale; ... g) societă��i cunoscute în legislația irlandeză ca societăți pe acțiuni sau pe garanții, societăți private pe acțiuni sau pe garanții, entități înregistrate conform legislației societăților industriale și prudențiale sau societăți de construcții înregistrate conform legii societăților de construcții; ... h) societăți cunoscute în legislația italiană ca: "societa per azioni, societa în accomandita per azioni, societa a responsabilita limitata" și entități publice și private care desfășoară activități industriale și comerciale
CODUL FISCAL din 22 decembrie 2003 (*actualizat*) ( Legea nr. 571/2003 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/223562_a_224891]
-
actions, societe a responsabilite limitee" și entități publice și întreprinderi industriale și comerciale; ... g) societăți cunoscute în legislația irlandeză ca societăți pe acțiuni sau pe garanții, societăți private pe acțiuni sau pe garanții, entități înregistrate conform legislației societăților industriale și prudențiale sau societăți de construcții înregistrate conform legii societăților de construcții; ... h) societăți cunoscute în legislația italiană ca: "societa per azioni, societa în accomandita per azioni, societa a responsabilita limitata" și entități publice și private care desfășoară activități industriale și comerciale
CODUL FISCAL din 22 decembrie 2003 (*actualizat*) ( Legea nr. 571/2003 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/223493_a_224822]
-
două scenarii; Rezultatele analizelor vor fi utilizate pentru a se evalua nivelul de fonduri proprii suplimentare necesare pentru a se asigura că rata de solvabilitate a fiecărei bănci rămâne peste 10% pe durata programului. ● Testele de stres și evaluarea creșterilor prudențiale ale fondurilor proprii pentru fiecare bancă vor fi încheiate până la finele lui aprilie. Intenția este de a prezenta băncilor abordarea generală față de analiza testării stresului până la sfârșitul lui martie. Este de așteptat ca evaluările detaliate privind creșterile necesare de fonduri
ARANJAMENT din 24 aprilie 2009 dintre România şi Fondul Monetar Internaţional, convenit prin Scrisoarea de intenţie transmisă de autorităţile române, semnată la Bucureşti la 24 aprilie 2009, şi prin Decizia Consiliului director al Fondului Monetar Internaţional din 4 mai 2009, precum şi a Scrisorii suplimentare de intenţie, semnată de autorităţile române la data de 8 septembrie 2009 şi aprobată prin Decizia Consiliului director al Fondului Monetar Internaţional din 21 septembrie 2009. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/215130_a_216459]
-
a prezenta băncilor abordarea generală față de analiza testării stresului până la sfârșitul lui martie. Este de așteptat ca evaluările detaliate privind creșterile necesare de fonduri proprii să poată fi comunicate băncilor până la sfârșitul lui aprilie. ● Analiza testării stresului și evaluarea necesităților prudențiale de capital vor fi efectuate în consultare cu experții FMI. În particular, experții FMI vor fi consultați cu privire la selectarea finală a băncilor incluse în analiză și la evaluarea creșterilor corespunzătoare de fonduri proprii. În plus, experții BNR vor furniza o
ARANJAMENT din 24 aprilie 2009 dintre România şi Fondul Monetar Internaţional, convenit prin Scrisoarea de intenţie transmisă de autorităţile române, semnată la Bucureşti la 24 aprilie 2009, şi prin Decizia Consiliului director al Fondului Monetar Internaţional din 4 mai 2009, precum şi a Scrisorii suplimentare de intenţie, semnată de autorităţile române la data de 8 septembrie 2009 şi aprobată prin Decizia Consiliului director al Fondului Monetar Internaţional din 21 septembrie 2009. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/215130_a_216459]
-
să stabilească propriile responsabilități pe linia cadrului de administrare a activității și trebuie să evalueze orice decizii sau practici la nivel de grup pentru a asigura că acestea nu determină ca filiala să încalce prevederile cadrului de reglementare ori regulile prudențiale aplicabile la nivel individual pe teritoriul României. Structura de conducere a unei instituții de credit filială trebuie, de asemenea, să asigure că asemenea decizii sau practici nu aduc atingere: ... a) administrării sănătoase și prudente a filialei; ... b) solidității financiare a
REGULAMENT nr. 18 din 17 septembrie 2009 (*actualizat*) privind cadrul de administrare a activităţii instituţiilor de credit, procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri şi condiţiile de externalizare a activităţilor acestora. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/215132_a_216461]
-
la art. 26 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... , cu modificările și completările ulterioare, care se referă la: a) reputația acționarului semnificativ; ... b) soliditatea financiară a acționarului semnificativ; ... c) capacitatea băncii de a respecta cerințele prudențiale; ... d) suspiciuni privind spălarea banilor sau finanțarea terorismului. ... (3) Evaluarea grupului de persoane fizice și/sau juridice care acționează concertat, în sensul prevederilor art. 2 alin. (3), va avea în vedere criteriile enumerate la alin. (2), la nivel individual și
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/215116_a_216445]
-
a încercat să evite evaluarea în cadrul unei proceduri de autorizare a unei entități reglementate, a ignorat cu bună știință obligația de notificare a intenției de dobândire a unei participații calificate într-o entitate reglementată sau a încercat să evite evaluarea prudențială căreia trebuia să i se supună în calitate de achizitor potențial al unei participații calificate; ... b) acționarului i s-a refuzat înregistrarea, autorizarea, acordarea calității de membru sau i s-a refuzat licențierea pentru o activitate comercială, o afacere ori o profesie
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/215116_a_216445]
-
planul de activitate. ... (2) În cazul acționarului ce urmează să dețină controlul asupra băncii, soliditatea financiară a acestuia se analizează în corelație cu criteriul menționat la art. 12 alin. (2) lit. c), referitor la capacitatea băncii de a respecta cerințele prudențiale. ... ------------ Art. 18^14 a fost introdus de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 18^15 Banca Națională a României analizează dacă mecanismele de finanțare utilizate
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/215116_a_216445]
-
martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 18^17 Informațiile cerute pentru evaluarea solidității financiare a acționarului semnificativ depind de statutul juridic al acționarului (de exemplu: instituție de credit sau instituție financiară supusă supravegherii prudențiale; persoană juridică, alta decât o instituție de credit sau instituție financiară; persoană fizică). ------------ Art. 18^17 a fost modificat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 17 din 17 septembrie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 626 din
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/215116_a_216445]
-
17 a fost modificat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 17 din 17 septembrie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 626 din 21 septembrie 2009. Articolul 18^18 Dacă acționarul semnificativ este o entitate reglementată și supravegheată prudențial de către o altă autoritate de supraveghere din România, dintr-un alt stat membru sau dintr-un stat terț ale cărui reglementări în domeniul prudențial sunt considerate echivalente, Banca Națională a României va lua în considerare evaluarea situației financiare a acționarului realizată de autoritatea
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/215116_a_216445]
-
din 21 septembrie 2009. Articolul 18^18 Dacă acționarul semnificativ este o entitate reglementată și supravegheată prudențial de către o altă autoritate de supraveghere din România, dintr-un alt stat membru sau dintr-un stat terț ale cărui reglementări în domeniul prudențial sunt considerate echivalente, Banca Națională a României va lua în considerare evaluarea situației financiare a acționarului realizată de autoritatea sa de supraveghere, coroborat cu documentele transmise direct de către autoritatea de supraveghere a acționarului semnificativ Băncii Naționale a României. ------------ Art. 18^18 a fost introdus de pct.
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/215116_a_216445]