22,253 matches
-
De asemenea, contrapărțile care efectuează raportarea trebuie să transmită NIR către contrapărțile lor, pentru a le permite să își îndeplinească obligațiile de raportare. ... 161. Pentru raportarea NIR pentru CFDs (în cazul în care acestea sunt executate într-un loc de tranzacționare sau dacă un grup de CFDs are legătură cu aceeași executare) se respectă aceleași norme descrise mai sus. ... 162. Identificatorul unic de tranzacție (UTI) este un cod unic al unui instrument financiar derivat între două contrapărți. O pereche de contrapărți
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
care încheie un instrument financiar derivat. Mai multe detalii despre identificatorul unic de tranzacție (UTI) sunt prezentate în secțiunea 3.11 . ... 163. Câmpurile mărcilor temporale trebuie completate astfel: a. Marca temporală a executării trebuie să corespundă momentului executării la locul de tranzacționare. ... b. Marca temporală a compensării trebuie raportată ca data la care CPC și-a asumat legal compensarea tranzacției. Atunci când compensarea are loc utilizând modelul de ofertă deschisă, se așteaptă ca marca temporală a compensării și marca temporală a executării
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
atunci când procesul de constituire de garanții are loc prin modalități directe între client (contrapartea 1) și membrul compensator. ... 165. La nivel de tranzacție și la nivel de poziție, pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate executate într-un loc de tranzacționare, raportarea pe durata unei zile (intraday) a evenimentelor din ciclul de viață nu este obligatorie, ci opțională. La nivel de tranzacție și la nivel de poziție, pentru instrumentele financiare derivate executate într-un loc de tranzacționare, toate evenimentele din ciclul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
într-un loc de tranzacționare, raportarea pe durata unei zile (intraday) a evenimentelor din ciclul de viață nu este obligatorie, ci opțională. La nivel de tranzacție și la nivel de poziție, pentru instrumentele financiare derivate executate într-un loc de tranzacționare, toate evenimentele din ciclul de viață pot fi raportate la sfârșitul zilei, reflectând starea instrumentului financiar derivat în acel moment. ... 166. Exemplu de instrument financiar derivat executat într-un loc de tranzacționare conform STR privind raportarea: O instituție de credit
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
instrumentele financiare derivate executate într-un loc de tranzacționare, toate evenimentele din ciclul de viață pot fi raportate la sfârșitul zilei, reflectând starea instrumentului financiar derivat în acel moment. ... 166. Exemplu de instrument financiar derivat executat într-un loc de tranzacționare conform STR privind raportarea: O instituție de credit portugheză A transmite o modificare la o poziție la locul de tranzacționare cu o contraparte B care este o firmă de investiții spaniolă, în urma unui eveniment corporativ care are loc în
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
zilei, reflectând starea instrumentului financiar derivat în acel moment. ... 166. Exemplu de instrument financiar derivat executat într-un loc de tranzacționare conform STR privind raportarea: O instituție de credit portugheză A transmite o modificare la o poziție la locul de tranzacționare cu o contraparte B care este o firmă de investiții spaniolă, în urma unui eveniment corporativ care are loc în titlurile de capital suport. Raportul se referă la o poziție de contracte futures tranzacționate într- un loc de tranzacționare X
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de tranzacționare cu o contraparte B care este o firmă de investiții spaniolă, în urma unui eveniment corporativ care are loc în titlurile de capital suport. Raportul se referă la o poziție de contracte futures tranzacționate într- un loc de tranzacționare X pe dividende pe o cotă a unei companii olandeze. Poziția este cu garanții constituite, iar decontarea se va face în numerar. ... 167. Nu au fost incluse toate câmpurile obligatorii. TABELUL 10 RAPORTAREA UNUI INSTRUMENT FINANCIAR DERIVAT EXECUTAT LA LOCUL
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
datei acordului. Acest raport de modificare trebuie să conțină data acordului ca "Data evenimentului" și data viitoare convenită, completată în câmpul "Data expirării". ... 187. Data evenimentului trebuie luată în considerare de către RCT în scopul elaborării raportului privind stadiul de tranzacționare pentru un instrument financiar derivat. Mai multe detalii în această privință sunt incluse în secțiunea 6.1 . ... ... ... ... 3.10. Punerea în corespondență a evenimentelor comerciale cu tipuri și niveluri de acțiune 188. ESMA prezintă mai jos o punere în corespondență a evenimentelor
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
raportate Modificare Tranzacție Modificare semnificativă economic Da, dacă afectează detaliile raportate Modificare Tranzacție Anulare Tranzacție înregistrată din greșeală și anulată ulterior. Da Eroare Anulare raportată din greșeală Tranzacția a fost anulată din greșeală și trebuie repusă Da Repunere Evenimente de tranzacționare Tranzacție nouă Da Nou Tranzacție Creștere Un acord executat la nivel bilateral pentru a mări valoarea noțională pe tranzacție Da Modificare Tranzacție Încetare completă Lichidare completă Da Încetare/ Modificare Încetare anticipată Încetare parțială Lichidare parțială Da Modificare Încetare anticipată Alocare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
dealerului sau a contrapărții. Un exemplu ar fi reechilibrare a coșului prin închiderea unui swap pe un simbol bursier vechi și rezervarea acelui swap pe un simbol bursier nou. Da Modificare Tranzacție Doar instrumentele financiare tranzacționate într-un loc de tranzacționare Swap legat de portofoliu Adăugarea unui instrument financiar suport de referință la portofoliul lung sau la portofoliul scurt Crearea unui nou contract swap pe titlul de valoare XYZ. Da Nou Tranzacție Se presupune că respectivele componente ale portofoliului sunt raportate
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
și în ceea ce privește scenariul de actualizare de la BIC sau alți identificatori la LEI. ... ... 3.15. Identificarea și clasificarea produselor Clarificări generale 240. Astfel cum se specifică în STPA privind raportarea, instrumentele financiare derivate care (i) sunt admise la tranzacționare sau tranzacționate într-un loc de tranzacționare sau care (ii) sunt tranzacționate prin intermediul unui operator independent, iar instrumentul lor financiar suport este admis la tranzacționare sau tranzacționat într-un loc de tranzacționare sau este un indice sau un coș
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
actualizare de la BIC sau alți identificatori la LEI. ... ... 3.15. Identificarea și clasificarea produselor Clarificări generale 240. Astfel cum se specifică în STPA privind raportarea, instrumentele financiare derivate care (i) sunt admise la tranzacționare sau tranzacționate într-un loc de tranzacționare sau care (ii) sunt tranzacționate prin intermediul unui operator independent, iar instrumentul lor financiar suport este admis la tranzacționare sau tranzacționat într-un loc de tranzacționare sau este un indice sau un coș compus din instrumente tranzacționate într-un loc
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
se specifică în STPA privind raportarea, instrumentele financiare derivate care (i) sunt admise la tranzacționare sau tranzacționate într-un loc de tranzacționare sau care (ii) sunt tranzacționate prin intermediul unui operator independent, iar instrumentul lor financiar suport este admis la tranzacționare sau tranzacționat într-un loc de tranzacționare sau este un indice sau un coș compus din instrumente tranzacționate într-un loc de tranzacționare trebuie să fie identificate în câmpul 2.7 cu ajutorul numărului internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
financiare derivate care (i) sunt admise la tranzacționare sau tranzacționate într-un loc de tranzacționare sau care (ii) sunt tranzacționate prin intermediul unui operator independent, iar instrumentul lor financiar suport este admis la tranzacționare sau tranzacționat într-un loc de tranzacționare sau este un indice sau un coș compus din instrumente tranzacționate într-un loc de tranzacționare trebuie să fie identificate în câmpul 2.7 cu ajutorul numărului internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN) conform ISO 6166. Celelalte instrumente financiare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
care (ii) sunt tranzacționate prin intermediul unui operator independent, iar instrumentul lor financiar suport este admis la tranzacționare sau tranzacționat într-un loc de tranzacționare sau este un indice sau un coș compus din instrumente tranzacționate într-un loc de tranzacționare trebuie să fie identificate în câmpul 2.7 cu ajutorul numărului internațional de identificare a valorilor mobiliare (codul ISIN) conform ISO 6166. Celelalte instrumente financiare derivate trebuie identificate în câmpul 2.8 cu ajutorul unui cod de identificator unic de produs (UPI
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
din cauza modalităților directe dintre client și membrul compensator, nu este de așteptat ca firma de investiții să transmită niciun raport privind valoarea garanției sau privind vreo modificare ulterioară și nici privind încetarea contractului derivat încheiat. ... ... 3.20. Identificarea locului de tranzacționare 316. Câmpul 2.41 "Locul de executare" trebuie utilizat pentru a raporta locul în care a fost executat instrumentul financiar derivat, fără a ține seama de calificarea tranzacției ca IDTB sau OTC. ... 317. În cazul în care un instrument financiar derivat
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
locul în care a fost executat instrumentul financiar derivat, fără a ține seama de calificarea tranzacției ca IDTB sau OTC. ... 317. În cazul în care un instrument financiar derivat a fost încheiat OTC și instrumentul respectiv nu este admis la tranzacționare sau nu este tranzacționat într-un loc de tranzacționare și nu s-a formulat nicio cerere de admitere, trebuie utilizat codul MIC "XXXX". ... 318. În cazul în care un instrument financiar derivat a fost încheiat OTC și instrumentul respectiv este
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
fără a ține seama de calificarea tranzacției ca IDTB sau OTC. ... 317. În cazul în care un instrument financiar derivat a fost încheiat OTC și instrumentul respectiv nu este admis la tranzacționare sau nu este tranzacționat într-un loc de tranzacționare și nu s-a formulat nicio cerere de admitere, trebuie utilizat codul MIC "XXXX". ... 318. În cazul în care un instrument financiar derivat a fost încheiat OTC și instrumentul respectiv este admis la tranzacționare sau este tranzacționat într-un loc
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
este tranzacționat într-un loc de tranzacționare și nu s-a formulat nicio cerere de admitere, trebuie utilizat codul MIC "XXXX". ... 318. În cazul în care un instrument financiar derivat a fost încheiat OTC și instrumentul respectiv este admis la tranzacționare sau este tranzacționat într-un loc de tranzacționare sau s-a formulat o cerere de admitere, trebuie utilizat codul MIC "XOFF". ... 319. Valoarea "BILT" propusă în Ghidul privind elementele de date critice trebuie utilizată atunci când contrapartea care efectuează raportarea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
nu s-a formulat nicio cerere de admitere, trebuie utilizat codul MIC "XXXX". ... 318. În cazul în care un instrument financiar derivat a fost încheiat OTC și instrumentul respectiv este admis la tranzacționare sau este tranzacționat într-un loc de tranzacționare sau s-a formulat o cerere de admitere, trebuie utilizat codul MIC "XOFF". ... 319. Valoarea "BILT" propusă în Ghidul privind elementele de date critice trebuie utilizată atunci când contrapartea care efectuează raportarea nu poate stabili dacă instrumentul este cotat la
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
de date critice trebuie utilizată atunci când contrapartea care efectuează raportarea nu poate stabili dacă instrumentul este cotat la bursă sau nu, conform cerințelor jurisdicționale. Totuși, această situație nu trebuie să se producă în UE, deoarece toate instrumentele admise la tranzacționare sau tranzacționate într-un loc de tranzacționare sunt puse la dispoziția publicului în Sistemul de date de referință privind instrumentele financiare (FIRDS) pe site-ul ESMA*24, prin urmare, se prezumă că contrapărțile vor putea să stabilească dacă trebuie să raporteze
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
contrapartea care efectuează raportarea nu poate stabili dacă instrumentul este cotat la bursă sau nu, conform cerințelor jurisdicționale. Totuși, această situație nu trebuie să se producă în UE, deoarece toate instrumentele admise la tranzacționare sau tranzacționate într-un loc de tranzacționare sunt puse la dispoziția publicului în Sistemul de date de referință privind instrumentele financiare (FIRDS) pe site-ul ESMA*24, prin urmare, se prezumă că contrapărțile vor putea să stabilească dacă trebuie să raporteze "XOFF" sau "XXXX", iar valoarea "BILT" nu
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
se prezumă că contrapărțile vor putea să stabilească dacă trebuie să raporteze "XOFF" sau "XXXX", iar valoarea "BILT" nu este permisă în raportarea în temeiul EMIR. *24 https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_firds ... 320. Pentru contractele derivate tranzacționate pe piețe reglementate sau în locuri de tranzacționare din țări terțe considerate echivalente cu o piață reglementată, va fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există). ... 321. Pentru contractele derivate tranzacționate într-un SMT
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
considerate echivalente cu o piață reglementată, va fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există). ... 321. Pentru contractele derivate tranzacționate într-un SMT (sistem multilateral de tranzacționare), într-un SOT (sistem organizat de tranzacționare), la un operator independent și pe platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii, va fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există). ... 321. Pentru contractele derivate tranzacționate într-un SMT (sistem multilateral de tranzacționare), într-un SOT (sistem organizat de tranzacționare), la un operator independent și pe platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii, va fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există), chiar dacă instrumentele financiare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]