KorAP: Find »[drukola/base=intermediar & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...752 753 754 ...816 >

20,383 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

Articolul 60 (1) Înființarea de sucursale pe teritoriul României de către un intermediar dintr-un stat nemembru se va efectua în condițiile prevăzute de art. 43 din Legea nr. 297/2004 . ... (2) În vederea obținerii autorizației, înaintea înregistrării la oficiul registrului comerțului, intermediarul din statul nemembru va transmite C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 1A, însoțită de documentația care atesta îndeplinirea cerințelor prevăzute la art. 8 din Legea nr. 297/2004 , după cum urmează: ... a) autorizația eliberată de autoritatea competentă din statul de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M.; ... m) alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru verificarea respectării cerințelor de autorizare. Articolul 61 (1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea sucursalei unui intermediar dintr-un stat nemembru în condițiile prevăzute la art. 8 alin. (2), (3) și (4) din Legea nr. 297/2004 . ... (2) În cazul în care schema de compensare a investitorilor indicată este Societatea Comercială " Fondul de Compensare a Investitorilor" - S.A.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
că această situație poate suferi modificări în viitor. ... (8) Informația nu va folosi denumirea niciunei autorități competente într-un mod care ar putea indica sau sugera garantarea sau aprobarea de către acea autoritate a produselor sau serviciilor S.S.I.F. ... Articolul 106 (1) Intermediarii informează clienții prin intermediul unui suport durabil cu privire la orice eveniment corporativ, așa cum acesta este definit la art. 2 alin. (2) lit. f^2) din Regulamentul nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
precum și cu privire la orice drept pe care aceștia îl pot solicita. ... ---------- Alin. (1) al art. 106 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 11 din 24 septembrie 2015 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 747 din 7 octombrie 2015. (2) Intermediarii pot, fie din proprie inițiativă, fie la cererea unui client interesat, să considere drept: ... ---------- Partea introductivă a alin. (2) al art. 106 a fost modificată de art. II din REGULAMENTUL nr. 11 din 24 septembrie 2015 , publicat în MONITORUL OFICIAL

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
risc aferent administrării discreționare a portofoliului, precum și orice constrângere referitoare la administrarea discreționară. ... (4) Informațiile cuprinse în documentul de prezentare pot fi înregistrate în cadrul unui formular standard. ... (5) Documentul de prezentare poate include o trimitere la pagina de internet a intermediarului unde se regăsesc informațiile ce trebuie furnizate clientului sau potențialului client în conformitate cu informațiile prevăzute la alin. (2) lit. a), d), e), h), j) și o). ... ------------- Alin. (5) al art. 110 a fost introdus de pct. 3 al art. III din

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și informațiile prevăzute, după caz, la art. 130 alin. (1), art. 131 alin. (1) și art. 132; ... c) deținerile de valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%, valoarea tranzacțiilor cu instrumente financiare și deținerile de poziții deschise prin intermediul altui intermediar, dacă este cazul; ... d) numele și funcția salariatului/agentului cu care clientul va ține legătura; ... e) semnătura clientului, a persoanei autorizate din partea S.S.I.F. și ștampila societății; ... f) împuternicirea pentru persoana care transmite ordine dacă aceasta nu este reprezentantul legal al

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în cadrul altei piețe relevante în termeni de lichiditate pentru respectivul instrument, S.S.I.F. va transmite informațiile prevăzute la art. 149 alin. (2) și autorității competente care supraveghează respectiva piața, în conformitate cu legislația comunitară aplicabilă. Articolul 151 (1) Rapoartele transmise C.N.V.M. de către sucursalele intermediarilor autorizați în statele membre, care desfășoară activități în România, vor fi transmise și autorităților competente din statele membre de origine, cu excepția cazului în care acestea decid că nu doresc să primească respectivele informații. ... (2) Rapoartele transmise autorității competente din alt

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
la alin. (1) trebuie să poată fi puse la dispoziție C.N.V.M., la cerere, în cel mult două zile lucrătoare. ... (3) La cererea C.N.V.M., S.S.I.F. are obligația de a furniza în orice moment copii ale documentelor solicitate. ... Articolul 152^1 (1) Intermediarii au obligația de a efectua zilnic, în sistemul informatic de evidență, reconcilierea deținerilor de fonduri și instrumente financiare înregistrate în contul fiecărui client și în contul propriu, prin verificarea concordanței dintre obligațiile și deținerile de fonduri și/sau instrumente financiare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
zilnic, în sistemul informatic de evidență, reconcilierea deținerilor de fonduri și instrumente financiare înregistrate în contul fiecărui client și în contul propriu, prin verificarea concordanței dintre obligațiile și deținerile de fonduri și/sau instrumente financiare înregistrate în conturile respective. ... (2) Intermediarii au obligația evidențierii soldurilor conturilor clienților în sistemele informatice inclusiv pentru data decontării. ... ---------- Art. 152^1 a fost introdus de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
c) a alin. (2) al art. 153 a fost modificată de pct. 10 al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8 din 17 iunie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 465 din 29 iunie 2015. d) lista contractelor încheiate cu alți intermediari și obiectul acestora; ... e) raportul privind activitățile aflate în obiectul de activitate autorizat ce au fost externalizate. ... (3) Anual, S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 martie, raportul privind structura organizațională și sistemul de contabilitate. ... Secțiunea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
au fost externalizate. ... (3) Anual, S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 martie, raportul privind structura organizațională și sistemul de contabilitate. ... Secțiunea 2 Obligațiile S.S.I.F. care acționează în calitate de operator independent Articolul 154 (1) Operatorul independent reprezintă intermediarul care, în mod organizat, frecvent și sistematic, încheie tranzacții pe cont propriu prin executarea ordinelor clienților în afară piețelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzacționare. ... (2) S.S.I.F. care intenționează să acționeze ca operator independent trebuie să notifice în prealabil

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
trebuie să blocheze intrarea ordinului. Clientul va fi informat pe ecran cu privire la motivele blocării ordinului și i se va solicita să remedieze situația. ... (2) Dacă S.S.I.F. nu deține fondurile bănești sau instrumentele financiare ale investitorilor, mesajul trebuie să identifice clar intermediarul care își asuma aceste funcții. În acest caz prevederile alin. (1) vor fi implementate în cooperare cu intermediarul care deține fondurile bănești și instrumentele financiare ale clienților. ... Articolul 185 (1) S.S.I.F. trebuie să se asigure că investitorul primește, în mod

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
va solicita să remedieze situația. ... (2) Dacă S.S.I.F. nu deține fondurile bănești sau instrumentele financiare ale investitorilor, mesajul trebuie să identifice clar intermediarul care își asuma aceste funcții. În acest caz prevederile alin. (1) vor fi implementate în cooperare cu intermediarul care deține fondurile bănești și instrumentele financiare ale clienților. ... Articolul 185 (1) S.S.I.F. trebuie să se asigure că investitorul primește, în mod sistematic, informațiile și rapoartele prevăzute de prezentul regulament pe un ecran unde să poată fi citite sau într-

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de către S.S.I.F. a instrumentelor financiare se va realiza cu respectarea dispozițiilor prezentului capitol. (2) Pot face obiectul împrumutului acordat de S.S.I.F. următoarele instrumente financiare: ... a) deținute de S.S.I.F. în contul propriu; ... b) luate cu împrumut de S.S.I.F. de la un alt intermediar; ... c) aparținând clienților S.S.I.F. și care sunt luate cu împrumut de S.S.I.F. de la aceștia, în baza contractului încheiat între cele două părți. ... (3) S.S.I.F. poate acționa în calitate de agent în operațiunile de împrumut pentru instrumentele financiare luate cu împrumut de clienții

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
MONITORUL OFICIAL nr. 896 din 16 decembrie 2011. Articolul 216 C.N.V.M. poate solicita cooperarea unei autorități competente dintr-un stat membru în activitatea de supraveghere, pentru o verificare la fața locului (la sediul entității) sau pentru o investigare. În cazul intermediarilor care sunt membri ai unei piețe reglementate din România având acces direct din statele membre de origine, C.N.V.M. poate alege să se adreseze direct acestora, caz în care va informa în consecința autoritatea competentă din statul membru de origine al

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
menționate la alin. (2), precum și alte persoane fizice sau juridice care primesc informații confidențiale le pot folosi numai în cursul desfășurării atribuțiilor lor, în special: ... a) pentru a verifica dacă condițiile necesare prestării serviciilor de investiții financiare sunt respectate de către intermediari și pentru a facilita monitorizarea pe baza consolidată sau neconsolidată a modului în care sunt efectuate acele servicii, în special cu privire la cerințele de adecvare a capitalului, procedurile administrative, de contabilitate și de control intern; ... b) pentru a monitoriza funcționarea adecvată

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
importante pentru C.N.V.M. sau pentru celelalte autorități competente implicate în schimbul de informații, în vederea acordării autorizației, precum și pentru evaluarea continua a respectării condițiilor de funcționare. Articolul 222 (1) Atunci când C.N.V.M. are motive clare, care pot fi demonstrate, să creadă că un intermediar activând pe teritoriul României în temeiul liberei circulații a serviciilor sau în situația în care un intermediar care are o sucursală pe teritoriul României nu respectă obligațiile ce decurg din prevederile Legii nr. 297/2004 și ale prezentului regulament, pentru

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
evaluarea continua a respectării condițiilor de funcționare. Articolul 222 (1) Atunci când C.N.V.M. are motive clare, care pot fi demonstrate, să creadă că un intermediar activând pe teritoriul României în temeiul liberei circulații a serviciilor sau în situația în care un intermediar care are o sucursală pe teritoriul României nu respectă obligațiile ce decurg din prevederile Legii nr. 297/2004 și ale prezentului regulament, pentru supravegherea și verificarea cărora C.N.V.M. nu are puteri conferite, aceasta va comunica acele date autorității competente din

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
cărora C.N.V.M. nu are puteri conferite, aceasta va comunica acele date autorității competente din statul membru de origine. ... (2) Dacă, deși au fost luate măsuri de către autoritatea competentă din statul membru de origine sau acele măsuri s-au dovedit inadecvate, intermediarul continuă să acționeze într-o manieră care prejudiciază în mod clar interesele investitorilor din România sau funcționarea ordonată a piețelor, se vor aplica următoarele măsuri: a) C.N.V.M., după ce va informa autoritatea competentă din statul membru de origine, va dispune toate

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
funcționarea ordonată a piețelor, se vor aplica următoarele măsuri: a) C.N.V.M., după ce va informa autoritatea competentă din statul membru de origine, va dispune toate măsurile necesare pentru protecția investitorilor și funcționarea corectă a piețelor. Aceste măsuri vor include posibilitatea interzicerii intermediarului de a iniția orice alte tranzacții pe teritoriul României. Comisia Europeană și ESMA vor fi informate în cel mai scurt timp în legătură cu aceste măsuri; ... b) în plus, C.N.V.M. poate sesiza ESMA cu privire la situația menționată la alin. (1) și în prezentul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
3-a din REGULAMENTUL nr. 16 din 7 decembrie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 107 din 7 decembrie 2011 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 896 din 16 decembrie 2011. Articolul 223 (1) În cazul în care C.N.V.M. constată că un intermediar care a înființat o sucursală pe teritoriul României încalcă prevederile Legii nr. 297/2004 și ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia pentru verificarea și supravegherea cărora C.N.V.M. are puteri conferite, aceasta va solicita intermediarului în cauză să remedieze situația de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în care C.N.V.M. constată că un intermediar care a înființat o sucursală pe teritoriul României încalcă prevederile Legii nr. 297/2004 și ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia pentru verificarea și supravegherea cărora C.N.V.M. are puteri conferite, aceasta va solicita intermediarului în cauză să remedieze situația de încălcare a respectivelor reglementări. ... (2) Dacă intermediarul nu remediază situația, C.N.V.M. va lua măsuri adecvate pentru a se asigura că intermediarul respectiv nu mai încalcă reglementările în vigoare. Măsurile dispuse de C.N.V.M. vor fi

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
teritoriul României încalcă prevederile Legii nr. 297/2004 și ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia pentru verificarea și supravegherea cărora C.N.V.M. are puteri conferite, aceasta va solicita intermediarului în cauză să remedieze situația de încălcare a respectivelor reglementări. ... (2) Dacă intermediarul nu remediază situația, C.N.V.M. va lua măsuri adecvate pentru a se asigura că intermediarul respectiv nu mai încalcă reglementările în vigoare. Măsurile dispuse de C.N.V.M. vor fi comunicate autorității competente din statul membru de origine. ... (3) În situația în care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
acesteia pentru verificarea și supravegherea cărora C.N.V.M. are puteri conferite, aceasta va solicita intermediarului în cauză să remedieze situația de încălcare a respectivelor reglementări. ... (2) Dacă intermediarul nu remediază situația, C.N.V.M. va lua măsuri adecvate pentru a se asigura că intermediarul respectiv nu mai încalcă reglementările în vigoare. Măsurile dispuse de C.N.V.M. vor fi comunicate autorității competente din statul membru de origine. ... (3) În situația în care, deși C.N.V.M. a dispus măsuri conform alin. (2), intermediarul persistă în încălcarea reglementărilor prevăzute

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
7 decembrie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 107 din 7 decembrie 2011 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 896 din 16 decembrie 2011. Articolul 224 Orice măsura adoptată conform art. 222 și art. 223 implicând sancțiuni sau restricții ale activității unui intermediar va fi justificată adecvat și va fi comunicată respectivului intermediar. Capitolul II Cooperarea cu autorități competente din statele nemembre Articolul 225 (1) C.N.V.M. poate încheia acorduri de cooperare privind schimbul de informații cu autoritățile competente din statele nemembre numai dacă

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]