KorAP: Find »[drukola/base=depozitar & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...754 755 756 ...787 >

19,668 matches

Corola-website/Law/270690_a_272019

modificare a reglementărilor proprii; 6. nerespectarea prevederilor privind sistemele alternative de tranzacționare prevăzute la art. 141; 7. neacordarea în mod nejustificat a accesului intermediarilor din state membre potrivit art. 42 alin. (1); i) S.A.I., A.O.P.C. autoadministrată ori depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului și reprezentanții compartimentului de control intern ai unei S.A.I. sau A.O.P.C. autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
art. 286 alin. (1)-(3); 2. nerespectarea prevederilor reglementărilor interne ale societății de investiții de tip închis autoadministrate, regulilor fondului/actului constitutiv al societății de investiții de tip închis și/sau ale prospectelor de emisiune ale A.O.P.C.; j) depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărțile centrale, intermediari și/sau de către membrii consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere în cadrul entităților anterior

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
informațiile solicitate, conform art. 144 alin. (2), referitoare la compensarea și decontarea tranzacțiilor; 3. refuzul de a furniza emitenților informațiile necesare pentru exercitarea drepturilor aferente valorilor mobiliare depozitate conform art. 146 alin. (4) și (5); 4. refuzul de a raporta depozitarului central titularii subconturilor individualizate deținute de intermediari conform art. 146 alin. (6); 5. nerespectarea de către intermediari a obligațiilor de raportare în termenele prevăzute la art. 146 alin. (7); 6. nerespectarea obligațiilor privind evidențierea valorilor mobiliare și a sarcinilor asupra acestora

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
și a sarcinilor asupra acestora prevăzute la art. 151; 7. refuzul de a duce la îndeplinire solicitările C.N.V.M. prevăzute la art. 153 alin. (2) și art. 154; 8. nerespectarea de către persoanele responsabile a obligațiilor privind achiziția, deținerea și înstrăinarea acțiunilor depozitarului central conform art. 150; 9. nerespectarea de către persoanele responsabile a obligațiilor privind achiziția, deținerea și înstrăinarea acțiunilor casei de compensare/contrapărții centrale conform art. 160; 10. folosirea marjelor în alt scop decât acela specificat în reglementările la care se face

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
nerespectarea prevederilor referitoare la constituirea și executarea garanțiilor financiare și a ipotecilor mobiliare prevăzute la art. 151 alin. (4)-(6); 14. nerespectarea prevederilor existente în reglementările operatorului de piață/sistem aprobate de C.N.V.M; 15. nerespectarea prevederilor existente în reglementările depozitarului central/casei de compensare aprobate de C.N.V.M.; 16. neacordarea în mod nejustificat a accesului intermediarilor din state membre potrivit art. 42 alin. (1); k) persoanele responsabile din partea Fondului de compensare a investitorilor în legătură cu: ... 1. nerespectarea obligațiilor de efectuare a plăților

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
și/sau modificarea autorizației de funcționare, se sancționează cu avertisment sau cu amendă dacă abaterea poate fi corectată în maximum 5 zile de la constatare. ... (2) În cazul în care se constată încălcarea sistematică, precum și în cazul unor încălcări grave de către depozitarul central/casa de compensare/contrapartea centrală a prevederilor Legii nr. 297/2004 și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia, C.N.V.M. va proceda la invalidarea membrilor consiliului de administrație și/sau la retragerea deciziei de aprobare a conducătorilor, urmând ca adunarea

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
de administrație să numească și supună aprobării C.N.V.M. alți conducători. Articolul 209 Nerespectarea prevederilor art. 32 alin. (3) și art. 147 alin. (2) privind notificarea înregistrărilor la Oficiul Registrului Comerțului se sancționează, după caz, cu avertisment sau amendă aplicată conducătorilor depozitarului central și ai casei de compensare/contrapărții centrale. Articolul 210 Neîndeplinirea obligațiilor de raportare prevăzute la Titlul II, Capitolul 4 și Titlul III, Capitolul 4 se sancționează, după caz, cu: a) avertisment, dacă depozitarul central/casa de compensare/contrapartea centrală

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
cu avertisment sau amendă aplicată conducătorilor depozitarului central și ai casei de compensare/contrapărții centrale. Articolul 210 Neîndeplinirea obligațiilor de raportare prevăzute la Titlul II, Capitolul 4 și Titlul III, Capitolul 4 se sancționează, după caz, cu: a) avertisment, dacă depozitarul central/casa de compensare/contrapartea centrală se află la prima abatere în ultimii 2 ani; ... b) amendă cuprinsă între 0,5% și 5% din capitalul social vărsat aplicată depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale; ... c) amendă aplicată conducătorului/conducătorilor

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
III, Capitolul 4 se sancționează, după caz, cu: a) avertisment, dacă depozitarul central/casa de compensare/contrapartea centrală se află la prima abatere în ultimii 2 ani; ... b) amendă cuprinsă între 0,5% și 5% din capitalul social vărsat aplicată depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale; ... c) amendă aplicată conducătorului/conducătorilor depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale, conform atribuțiilor delegate de consiliul de administrație; ... d) retragerea autorizației conducătorului/conducătorilor depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale, conform atribuțiilor delegate

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
central/casa de compensare/contrapartea centrală se află la prima abatere în ultimii 2 ani; ... b) amendă cuprinsă între 0,5% și 5% din capitalul social vărsat aplicată depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale; ... c) amendă aplicată conducătorului/conducătorilor depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale, conform atribuțiilor delegate de consiliul de administrație; ... d) retragerea autorizației conducătorului/conducătorilor depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale, conform atribuțiilor delegate de consiliul de administrație. ... Articolul 211 În cazul în care depozitarul central

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
0,5% și 5% din capitalul social vărsat aplicată depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale; ... c) amendă aplicată conducătorului/conducătorilor depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale, conform atribuțiilor delegate de consiliul de administrație; ... d) retragerea autorizației conducătorului/conducătorilor depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale, conform atribuțiilor delegate de consiliul de administrație. ... Articolul 211 În cazul în care depozitarul central/casa de compensare/contrapartea centrală încalcă prevederile prezentului regulament și ale Legii nr. 297/2004 și nu au fost

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
conducătorilor depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale, conform atribuțiilor delegate de consiliul de administrație; ... d) retragerea autorizației conducătorului/conducătorilor depozitarului central/casei de compensare/contrapărții centrale, conform atribuțiilor delegate de consiliul de administrație. ... Articolul 211 În cazul în care depozitarul central/casa de compensare/contrapartea centrală încalcă prevederile prezentului regulament și ale Legii nr. 297/2004 și nu au fost prevăzute sancțiuni exprese pentru acestea în prezentul regulament, C.N.V.M. poate aplica una dintre sancțiunile prevăzute la art. 273 din Legea

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
ca, până la termenul prevăzut la alin. (1), să depună modificări și/sau completări ale documentelor care au stat la baza acordării autorizațiilor, în scopul încadrării în prevederile prezentei legi și al înregistrării acestora în Registrul C.N.V.M." ... "Art. 284 - (1) Înființarea depozitarului central va avea loc în termenul prevăzut la art. 281 alin. (1). (2) Entitățile care prestează servicii de registru sunt obligate să pună la dispoziția depozitarului central registrele societăților tranzacționate pe piețele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare. Termenele

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
prevederile prezentei legi și al înregistrării acestora în Registrul C.N.V.M." ... "Art. 284 - (1) Înființarea depozitarului central va avea loc în termenul prevăzut la art. 281 alin. (1). (2) Entitățile care prestează servicii de registru sunt obligate să pună la dispoziția depozitarului central registrele societăților tranzacționate pe piețele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare. Termenele și procedurile vor fi stabilite prin reglementări emise de C.N.V.M. ... (3) Prin derogare de la prevederile art. 124, art. 143, art. 146 și art. 157, până la împlinirea

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
departamente specializate, independente de activitatea de tranzacționare." ... Articolul 214 (1) În vederea respectării dispozițiilor Legii nr. 297/2004 și pentru încadrarea în prevederile prezentului regulament, acționarii menționați la art. 14 alin. (1) au obligația să solicite C.N.V.M. autorizația de înființare a depozitarului central, până cel târziu la data de 30.11.2005. ... (2) În sensul prezentului regulament, S.C. Bursa de Valori București S.A. este asimilată operator de piață. ... (3) Toate activele entităților care vor participa la înființarea depozitarului central vor fi reevaluate

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
autorizația de înființare a depozitarului central, până cel târziu la data de 30.11.2005. ... (2) În sensul prezentului regulament, S.C. Bursa de Valori București S.A. este asimilată operator de piață. ... (3) Toate activele entităților care vor participa la înființarea depozitarului central vor fi reevaluate conform legislației în vigoare, dacă în ultimele 12 luni nu a avut loc o astfel de evaluare, înaintea adunării generale a acționarilor care va aproba nivelul capitalului social și participarea fiecărui acționar. ... (4) Prevederile alin. (3

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
31 ianuarie 2006, C.N.V.M. va emite atestatul de înregistrare în Registrul C.N.V.M. a Casei Române de Compensație S.A. ... Articolul 216 Până la data aderării României la Uniunea Europeană, societățile de servicii de investiții financiare au obligația să mențină conturi individuale deschise la depozitarul central în conformitate cu art. 51 alin. (1) lit. a). Articolul 217 (1) În vederea încadrării în prevederile art. 284 alin, (2) din Legea nr. 297/2004 , entitățile care prestează servicii de registru, respectiv societățile de registru, Societatea Națională de Compensare, Depozitare și

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
alin, (2) din Legea nr. 297/2004 , entitățile care prestează servicii de registru, respectiv societățile de registru, Societatea Națională de Compensare, Depozitare și Decontare pentru Valori Mobiliare și Bursa de Valori București, prin departamentul său specializat, vor pune la dispoziția depozitarului central în termen de maximum 60 de zile de la data obținerii autorizației de funcționare a acestuia, registrele consolidate ale emitenților de valori mobiliare tranzacționate pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare și cu care au încheiate

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
unui sistem alternativ de tranzacționare și cu care au încheiate contracte de prestări de servicii. Registrele consolidate vor conține informațiile prevăzute la art. 38 alin. (2). ... (2) În termen de 30 de zile de la data obținerii autorizației de înființare a depozitarului central, în vederea efectuării operațiunilor de transfer a registrelor prevăzute la alin. (1), depozitarul central, în colaborare cu societățile de registru și operatorii de piață sau operatorii de sistem care administrează piețele reglementate, respectiv sistemele alternative de tranzacționare, vor stabili programul

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
de servicii. Registrele consolidate vor conține informațiile prevăzute la art. 38 alin. (2). ... (2) În termen de 30 de zile de la data obținerii autorizației de înființare a depozitarului central, în vederea efectuării operațiunilor de transfer a registrelor prevăzute la alin. (1), depozitarul central, în colaborare cu societățile de registru și operatorii de piață sau operatorii de sistem care administrează piețele reglementate, respectiv sistemele alternative de tranzacționare, vor stabili programul și condițiile de transfer al registrelor emitenților, precum și perioada de suspendare de la tranzacționare

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
de la tranzacționare a valorilor mobiliare respective și va informa în acest sens C.N.V.M., intermediarii și emitenții. ... (3) Registrele emitenților de valori mobiliare admise la tranzacționare pe piețele reglementate sau tranzacționate în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare, vor fi puse la dispoziția depozitarului central în baza unor rapoarte (procese verbale) de predare-primire încheiate între entitățile care prestează servicii de registru și depozitarul central. Raportul (procesul verbal) de predare-primire va cuprinde pentru fiecare emitent următoarele date și informații: a) codul fiscal/codul unic de

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
de valori mobiliare admise la tranzacționare pe piețele reglementate sau tranzacționate în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare, vor fi puse la dispoziția depozitarului central în baza unor rapoarte (procese verbale) de predare-primire încheiate între entitățile care prestează servicii de registru și depozitarul central. Raportul (procesul verbal) de predare-primire va cuprinde pentru fiecare emitent următoarele date și informații: a) codul fiscal/codul unic de înregistrare și datele de identificare ale societății emitente; ... b) capitalul social; ... c) numărul total al valorilor mobiliare emise; ... d

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
identificare ale acționarilor, precum și deținerile acestora la data predării registrului, cu menționarea distinctă a deținerilor restricționate; ... h) arhivele. ... (4) Prin rapoartele (procesele verbale) de predare-primire, entitățile care prestează servicii de registru vor certifica integralitatea datelor și informațiilor puse la dispoziția depozitarului central, care va fi în continuare responsabil de integritatea și confidențialitatea datelor primite. ... (5) Depozitarul central va transmite fiecărui emitent preluat în evidența sa o copie a raportului (procesului verbal) de predare-primire încheiat cu entitatea care prestează servicii de registru

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
restricționate; ... h) arhivele. ... (4) Prin rapoartele (procesele verbale) de predare-primire, entitățile care prestează servicii de registru vor certifica integralitatea datelor și informațiilor puse la dispoziția depozitarului central, care va fi în continuare responsabil de integritatea și confidențialitatea datelor primite. ... (5) Depozitarul central va transmite fiecărui emitent preluat în evidența sa o copie a raportului (procesului verbal) de predare-primire încheiat cu entitatea care prestează servicii de registru și va solicita încheierea contractelor prevăzute de art. 146 alin. (4) din Legea nr. 297

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]
transmite fiecărui emitent preluat în evidența sa o copie a raportului (procesului verbal) de predare-primire încheiat cu entitatea care prestează servicii de registru și va solicita încheierea contractelor prevăzute de art. 146 alin. (4) din Legea nr. 297/2004 . ... (6) Depozitarul central va informa, în termen de o zi lucrătoare, C.N.V.M., operatorii de piață sau operatorii de sistem care administrează piețele reglementate, respectiv sistemele alternative de tranzacționare și intermediarii cu privire la încheierea operațiunilor de transfer a registrelor prevăzute la alin. (1), precum și

REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex (2005) [Corola-website/Law/270690_a_272019]