22,253 matches
-
pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există). ... 321. Pentru contractele derivate tranzacționate într-un SMT (sistem multilateral de tranzacționare), într-un SOT (sistem organizat de tranzacționare), la un operator independent și pe platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii, va fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există), chiar dacă instrumentele financiare derivate încheiate în aceste locuri de tranzacționare sunt instrumente financiare
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii, va fi necesar codul MIC al segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există), chiar dacă instrumentele financiare derivate încheiate în aceste locuri de tranzacționare sunt instrumente financiare derivate extrabursiere conform definiției prevăzute în EMIR. ... 322. Tranzacțiile executate în locuri de tranzacționare sau în conformitate cu normele locurilor de tranzacționare trebuie considerate tranzacții în locuri de tranzacționare pentru PR (piețele reglementate) sau în locuri de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există), chiar dacă instrumentele financiare derivate încheiate în aceste locuri de tranzacționare sunt instrumente financiare derivate extrabursiere conform definiției prevăzute în EMIR. ... 322. Tranzacțiile executate în locuri de tranzacționare sau în conformitate cu normele locurilor de tranzacționare trebuie considerate tranzacții în locuri de tranzacționare pentru PR (piețele reglementate) sau în locuri de tranzacționare din țări terțe considerate echivalente, SMT, SOT, operatori independenți și platforme organizate de tranzacționare din afara
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
MIC al segmentului nu există), chiar dacă instrumentele financiare derivate încheiate în aceste locuri de tranzacționare sunt instrumente financiare derivate extrabursiere conform definiției prevăzute în EMIR. ... 322. Tranzacțiile executate în locuri de tranzacționare sau în conformitate cu normele locurilor de tranzacționare trebuie considerate tranzacții în locuri de tranzacționare pentru PR (piețele reglementate) sau în locuri de tranzacționare din țări terțe considerate echivalente, SMT, SOT, operatori independenți și platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii. De exemplu, tranzacțiile precum cele negociate sau
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
instrumentele financiare derivate încheiate în aceste locuri de tranzacționare sunt instrumente financiare derivate extrabursiere conform definiției prevăzute în EMIR. ... 322. Tranzacțiile executate în locuri de tranzacționare sau în conformitate cu normele locurilor de tranzacționare trebuie considerate tranzacții în locuri de tranzacționare pentru PR (piețele reglementate) sau în locuri de tranzacționare din țări terțe considerate echivalente, SMT, SOT, operatori independenți și platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii. De exemplu, tranzacțiile precum cele negociate sau prestabilite la nivel bilateral și formalizate conform
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
sunt instrumente financiare derivate extrabursiere conform definiției prevăzute în EMIR. ... 322. Tranzacțiile executate în locuri de tranzacționare sau în conformitate cu normele locurilor de tranzacționare trebuie considerate tranzacții în locuri de tranzacționare pentru PR (piețele reglementate) sau în locuri de tranzacționare din țări terțe considerate echivalente, SMT, SOT, operatori independenți și platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii. De exemplu, tranzacțiile precum cele negociate sau prestabilite la nivel bilateral și formalizate conform normelor unui loc de tranzacționare trebuie să fie raportate
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
locuri de tranzacționare sau în conformitate cu normele locurilor de tranzacționare trebuie considerate tranzacții în locuri de tranzacționare pentru PR (piețele reglementate) sau în locuri de tranzacționare din țări terțe considerate echivalente, SMT, SOT, operatori independenți și platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii. De exemplu, tranzacțiile precum cele negociate sau prestabilite la nivel bilateral și formalizate conform normelor unui loc de tranzacționare trebuie să fie raportate cu identificatorul relevant al platformei. ... 323. Codurile MIC sunt definite de ISO 10383. Acest
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
sau în locuri de tranzacționare din țări terțe considerate echivalente, SMT, SOT, operatori independenți și platforme organizate de tranzacționare din afara Uniunii. De exemplu, tranzacțiile precum cele negociate sau prestabilite la nivel bilateral și formalizate conform normelor unui loc de tranzacționare trebuie să fie raportate cu identificatorul relevant al platformei. ... 323. Codurile MIC sunt definite de ISO 10383. Acest standard identifică două tipuri de cod MIC: "codul MIC" și "codul MIC pentru operator", cunoscute și drept "codul MIC al segmentului" și
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
segmentului" și, respectiv, "codul MIC pentru organizație". Pentru rapoartele în temeiul EMIR, PR, SMT, SOT și operatorii independenți trebuie să fie identificați prin codul MIC relevant definit în registrul ESMA la adresa http://registers.esma.europa.eu/publication (codul MIC al segmentului). Celelalte locuri de tranzacționare trebuie să fie identificate utilizând codurile MIC ale segmentului (sau, alternativ, codul MIC pentru operator, în cazul în care codul MIC al segmentului nu există). *24 https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_firds ... 324. În cazul în care doi operatori independenți au calitatea de contrapărți, aceștia
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
cazul în care doi operatori independenți au calitatea de contrapărți, aceștia trebuie să decidă care dintre ei acționează în calitate de operator independent pentru tranzacția în cauză și să raporteze codul MIC al acelei contrapărți ca identificator al locului de tranzacționare. ... 325. ESMA amintește că instrumentele financiare derivate executate pe piețe reglementate din Regatul Unit înainte de Brexit ar fi considerate IDTB. Totuși, instrumentele financiare derivate executate pe piețe reglementate din Regatul Unit după Brexit ar fi considerate OTC. Câmpul "Locul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
CPC, respectivul contract trebuie raportat ca încetat utilizând tipul de acțiune "Încetare". Noile contracte care rezultă din compensare trebuie raportate cu tipul de acțiune "Nou". ... 329. Același articol prevede și că, dacă un contract este încheiat într-un loc de tranzacționare și, în același timp, este compensat de o CPC în aceeași zi, trebuie să fie raportate numai contractele care rezultă din compensare (modelul de compensare prin novație). În cazul în care compensarea nu are loc în aceeași zi, trebuie să
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
compensare (modelul de compensare prin novație). În cazul în care compensarea nu are loc în aceeași zi, trebuie să se aplice procedura de raportare prevăzută la punctul anterior. ... 330. În ceea ce privește instrumentele financiare derivate executate în locuri de tranzacționare din țări terțe și compensate de o CPC în aceeași zi, articolul 2 alineatul (2) din STR privind raportarea prevede că, în cazul instrumentelor financiare derivate care sunt încheiate într-un loc de tranzacționare sau pe o platformă organizată de
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
financiare derivate executate în locuri de tranzacționare din țări terțe și compensate de o CPC în aceeași zi, articolul 2 alineatul (2) din STR privind raportarea prevede că, în cazul instrumentelor financiare derivate care sunt încheiate într-un loc de tranzacționare sau pe o platformă organizată de tranzacționare situată în afara Uniunii și, în același timp, sunt compensate de o CPC în aceeași zi, trebuie să fie raportate numai instrumentele financiare derivate care rezultă din compensare. Aceste instrumente financiare derivate trebuie
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
din țări terțe și compensate de o CPC în aceeași zi, articolul 2 alineatul (2) din STR privind raportarea prevede că, în cazul instrumentelor financiare derivate care sunt încheiate într-un loc de tranzacționare sau pe o platformă organizată de tranzacționare situată în afara Uniunii și, în același timp, sunt compensate de o CPC în aceeași zi, trebuie să fie raportate numai instrumentele financiare derivate care rezultă din compensare. Aceste instrumente financiare derivate trebuie raportate specificând în câmpurile "Tipul de acțiune
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
nu trebuie să fie identificată în câmpul "Contrapartea centrală". ... 334. Când un instrument financiar derivat este executat pe o piață anonimizată și este compensat de o casă de compensare, contrapartea care execută instrumentul financiar derivat trebuie să solicite locului de tranzacționare sau casei de compensare care corespunde contrapărților să comunice identitatea celeilalte contrapărți înainte de termenul de raportare. ... ... 3.22. Câmpurile legate de confirmare 335. Data și ora confirmării, determinate în temeiul articolului 12 din STR privind acordurile de compensare, constituie "Marca
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
câmp în funcție de mijloacele de confirmare utilizate (electronice sau neelectronice) și trebuie completat câmpul "Marca temporală a confirmării". Dacă se utilizează valoarea "NCNF", câmpul "Marca temporală a confirmării" trebuie lăsat necompletat. ... 339. În cazul tranzacțiilor executate în locuri de tranzacționare din țări terțe care nu sunt echivalente cu piața reglementată, aceste tranzacții sunt considerate extrabursiere în temeiul anumitor dispoziții din EMIR. Acest lucru înseamnă că câmpurile "Marca temporală a confirmării" și "Confirmat" trebuie să fie raportate în măsura în care
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
în temeiul anumitor dispoziții din EMIR. Acest lucru înseamnă că câmpurile "Marca temporală a confirmării" și "Confirmat" trebuie să fie raportate în măsura în care aceste tranzacții nu sunt compensate. În cazul instrumentelor financiare derivate încheiate într-un loc de tranzacționare (necompensate) pentru care tranzacționarea presupune acceptarea condițiilor tranzacției între părți, dacă instrumentul financiar derivat extrabursier este documentat în mod automat și convenit, acesta trebuie considerat ca fiind confirmat prin mijloace electronice (câmpul "Confirmat" completat cu "ECNF"). Dimpotrivă, dacă instrumentul financiar
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
din EMIR. Acest lucru înseamnă că câmpurile "Marca temporală a confirmării" și "Confirmat" trebuie să fie raportate în măsura în care aceste tranzacții nu sunt compensate. În cazul instrumentelor financiare derivate încheiate într-un loc de tranzacționare (necompensate) pentru care tranzacționarea presupune acceptarea condițiilor tranzacției între părți, dacă instrumentul financiar derivat extrabursier este documentat în mod automat și convenit, acesta trebuie considerat ca fiind confirmat prin mijloace electronice (câmpul "Confirmat" completat cu "ECNF"). Dimpotrivă, dacă instrumentul financiar derivat extrabursier necesită o
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
care se bazează pe criptoactive" în care contrapărțile să indice dacă un instrument financiar derivat dat se bazează sau nu pe un criptoactiv. Câmpul este un simplu indicator completat cu o valoare logică. Acest lucru va permite evaluarea volumelor de tranzacționare și a riscului în curs din acest tip de instrumente, precum și analizarea modului în care aceste instrumente sunt raportate în prezent. ... 369. Este de așteptat să fie raportate (în conformitate cu domeniul de aplicare general al raportării în temeiul
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
rapoarte care trebuie transmise împreună și va fi atribuit pe cont propriu de fiecare contraparte care efectuează raportarea sau entitate responsabilă cu raportarea. Din acest motiv, nu este necesar să se utilizeze un identificator al pachetului de la locurile de tranzacționare sau de la cealaltă contraparte. ... 374. Tabelul 21 ilustrează raportarea UTI și a identificatorilor pachetului în cazul tranzacțiilor de tip "pachet": Tabelul 21 Raportul #1 CP 1 Raportul #2 CP 1 Raportul #1 CP 2 Raportul #2 CP 2 Contrapartea
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
prealabil UTI1 2.31 Compensat Y 2.151 Tipul de acțiune NEWT 2.152 Tipul de eveniment CLRG 2.154 Nivel TCTN ... 505. Rețineți că raportul din tabelul 50 și din tabelul 51 nu este necesar dacă tranzacția este încheiată într-un loc de tranzacționare și compensată de o CPC în aceeași zi, doar raportul din tabelul 52 este necesar în acest caz (fără câmpul "UTI prealabil"). În plus, tabelul 52 ilustrează raportarea în cazul în care un instrument financiar derivat compensat nu este inclus
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
</UnqTxIdr> </TxId> ... <DerivEvt> <Tp>INCP</Tp> </DerivEvt> ... <TradClr> <ClrSts> <Clrd> ... </Clrd> </ClrSts> </TradClr> </TxData> .... <Lvl>PSTN</Lvl> </Mod> 2.31 Compensat Y 2.151 Tipul de acțiune MODI 2.152 Tipul de eveniment INCP 2.154 Nivel PSTN ... ... 5.2.1.4. Instrument financiar derivat nou, încheiat într-un loc de tranzacționare și compensat în aceeași zi, raportat ca o componentă a poziției 507. Tabelul 57 și tabelul 58 ilustrează completarea câmpurilor de raportare în cazul unui instrument financiar derivat nou care este încheiat într-un loc de tranzacționare sau pe o
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
un loc de tranzacționare și compensat în aceeași zi, raportat ca o componentă a poziției 507. Tabelul 57 și tabelul 58 ilustrează completarea câmpurilor de raportare în cazul unui instrument financiar derivat nou care este încheiat într-un loc de tranzacționare sau pe o platformă organizată de tranzacționare și este compensat de o contraparte centrală în aceeași zi și, de asemenea, este inclus într-o poziție în aceeași zi. În special, trebuie raportat doar instrumentul financiar derivat în forma lui compensată
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
aceeași zi, raportat ca o componentă a poziției 507. Tabelul 57 și tabelul 58 ilustrează completarea câmpurilor de raportare în cazul unui instrument financiar derivat nou care este încheiat într-un loc de tranzacționare sau pe o platformă organizată de tranzacționare și este compensat de o contraparte centrală în aceeași zi și, de asemenea, este inclus într-o poziție în aceeași zi. În special, trebuie raportat doar instrumentul financiar derivat în forma lui compensată. În contextul exemplelor de instrumente financiare derivate
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]
-
trebuie raportat și în câmpul "UTI ulterior al poziției" pentru instrumentul financiar derivat la nivel de tranzacție care este inclus în poziție, astfel încât rapoartele să poată fi corelate. Tabelul 57 - Instrument financiar derivat nou încheiat într-un loc de tranzacționare și compensat de o CPC în aceeași zi și raportat cu "Componentă a poziției" la nivel de tranzacție Nr. Câmp Exemplu Mesaj XML 2.1 UTI UTI1 <PosCmpnt> ... <TxData> <TxId> <UnqTxIdr> UTI1 </UnqTxIdr> </TxId> <SbsqntTxId> <UnqTxIdr> PUTI2 </UnqTxIdr> </SbsqntTxId> ... <TradClr> <ClrSts>
GHID ESMA din 19 aprilie 2024 () [Corola-llms4eu/Law/283043]