19,668 matches
-
în sectorul sistemului de pensii private. ... (2) Entitățile care intră sub incidența prevederilor prezentei norme sunt: ... a) societăți de servicii de investiții financiare; ... b) societăți de administrare a investițiilor, cu organisme de plasament colectiv; ... c) operatori de piață/sistem; ... d) depozitari centrali; ... e) case de compensare și contrapărți centrale; ... f) administratori de fonduri de investiții alternative; ... g) Fondul de compensare a investitorilor; ... h) societăți de asigurare și/sau reasigurare; ... i) fonduri de pensii administrate privat și administratorii acestora; ... j) fonduri de
NORMĂ nr. 27 din 21 decembrie 2015 (*actualizată*) privind activitatea de audit financiar la entităţile autorizate, reglementate şi supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267863_a_269192]
-
nivelul de rating al emisiunii trebuie să fie cel puțin la nivelul de rating al emitentului; nivelul de rating asociat emisiunii respective nu se poate înlocui cu nivelul de rating de credit acordat emitentului; d) înregistrarea și decontarea instrumentelor financiare: ... - depozitarul acestora va fi Sistemul de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR, denumit în continuare Sistemul SaFIR, sau alți depozitari, cu condiția ca instrumentele financiare să poată fi preluate în Sistemul SaFIR prin intermediul conexiunilor existente între acești depozitari și Sistemul
REGULAMENT nr. 3 din 25 august 2016 privind activele eligibile pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi acordarea de facilităţi permanente de către Banca Naţională a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274540_a_275869]
-
emisiunii respective nu se poate înlocui cu nivelul de rating de credit acordat emitentului; d) înregistrarea și decontarea instrumentelor financiare: ... - depozitarul acestora va fi Sistemul de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR, denumit în continuare Sistemul SaFIR, sau alți depozitari, cu condiția ca instrumentele financiare să poată fi preluate în Sistemul SaFIR prin intermediul conexiunilor existente între acești depozitari și Sistemul SaFIR. Articolul 4 Ca parte a evaluării privind includerea în lista activelor eligibile a unei emisiuni de instrumente financiare, pentru
REGULAMENT nr. 3 din 25 august 2016 privind activele eligibile pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi acordarea de facilităţi permanente de către Banca Naţională a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274540_a_275869]
-
instrumentelor financiare: ... - depozitarul acestora va fi Sistemul de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR, denumit în continuare Sistemul SaFIR, sau alți depozitari, cu condiția ca instrumentele financiare să poată fi preluate în Sistemul SaFIR prin intermediul conexiunilor existente între acești depozitari și Sistemul SaFIR. Articolul 4 Ca parte a evaluării privind includerea în lista activelor eligibile a unei emisiuni de instrumente financiare, pentru a asigura protecția corespunzătoare împotriva riscurilor, Banca Națională a României poate lua în considerare și stabili pe baza oricăror informații pe
REGULAMENT nr. 3 din 25 august 2016 privind activele eligibile pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi acordarea de facilităţi permanente de către Banca Naţională a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274540_a_275869]
-
a fiecărei emisiuni (calculată incluzând valoarea redeschiderilor și/sau răscumpărărilor efectuate, după caz), aflată în circulație la data efectuării operațiunii cu Banca Națională a României, trebuie să fie de minimum 100 milioane lei sau echivalent, în cazul denominării emisiunii în altă monedă; ... f) depozitarul acestor instrumente financiare trebuie să fie Sistemul SaFIR sau, în cazul altor depozitari, titlurile de stat să poată fi preluate în Sistemul SaFIR prin intermediul conexiunilor existente între acești depozitari și Sistemul SaFIR. Articolul 8 Criteriile de eligibilitate specifice pentru instrumentele
REGULAMENT nr. 3 din 25 august 2016 privind activele eligibile pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi acordarea de facilităţi permanente de către Banca Naţională a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274540_a_275869]
-
aflată în circulație la data efectuării operațiunii cu Banca Națională a României, trebuie să fie de minimum 100 milioane lei sau echivalent, în cazul denominării emisiunii în altă monedă; ... f) depozitarul acestor instrumente financiare trebuie să fie Sistemul SaFIR sau, în cazul altor depozitari, titlurile de stat să poată fi preluate în Sistemul SaFIR prin intermediul conexiunilor existente între acești depozitari și Sistemul SaFIR. Articolul 8 Criteriile de eligibilitate specifice pentru instrumentele de datorie emise de Banca Națională a României, denumite în continuare certificate de depozit, care trebuie
REGULAMENT nr. 3 din 25 august 2016 privind activele eligibile pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi acordarea de facilităţi permanente de către Banca Naţională a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274540_a_275869]
-
lei sau echivalent, în cazul denominării emisiunii în altă monedă; ... f) depozitarul acestor instrumente financiare trebuie să fie Sistemul SaFIR sau, în cazul altor depozitari, titlurile de stat să poată fi preluate în Sistemul SaFIR prin intermediul conexiunilor existente între acești depozitari și Sistemul SaFIR. Articolul 8 Criteriile de eligibilitate specifice pentru instrumentele de datorie emise de Banca Națională a României, denumite în continuare certificate de depozit, care trebuie îndeplinite în mod cumulativ în vederea includerii în lista activelor eligibile, sunt: a) emitentul acestor instrumente este
REGULAMENT nr. 3 din 25 august 2016 privind activele eligibile pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi acordarea de facilităţi permanente de către Banca Naţională a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274540_a_275869]
-
data alocării colateralului, trebuie să fie de 100 milioane lei; ... f) ratingul de credit al emitentului, acordat de una dintre agențiile de rating de credit Fitch Ratings, Moody's sau Standard Poor's, trebuie să fie "AAA" sau similar; ... g) depozitarul acestor instrumente trebuie să dispună de conexiuni cu Sistemul SaFIR, prin intermediul cărora să se asigure preluarea acestor instrumente financiare. Articolul 10 Criteriile de eligibilitate specifice pentru obligațiunile emise de unități administrativ-teritoriale ale statului român, regionale sau locale, denumite în continuare
REGULAMENT nr. 3 din 25 august 2016 privind activele eligibile pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi acordarea de facilităţi permanente de către Banca Naţională a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274540_a_275869]
-
lei; ... f) ratingul de credit al emitentului sau al emisiunii, acordat de una dintre agențiile de rating de credit Fitch Ratings, Moody's sau Standard Poor's, trebuie să fie situat cel puțin la nivelul ratingului suveran al României; ... g) depozitarul instrumentelor de datorie trebuie să dispună de conexiuni cu Sistemul SaFIR, prin intermediul cărora să se asigure preluarea acestor active. ... Articolul 11 Criteriile de eligibilitate specifice pentru instrumentele financiare emise de către instituții de credit eligibile, în baza unui portofoliu de creanțe
REGULAMENT nr. 3 din 25 august 2016 privind activele eligibile pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi acordarea de facilităţi permanente de către Banca Naţională a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274540_a_275869]
-
monedă; ... f) ratingul de credit al emitentului sau al emisiunii, acordat de una dintre agențiile de rating de credit Fitch Ratings, Moody's sau Standard Poor's, trebuie să fie situat cel puțin la nivelul ratingului suveran al României; ... g) depozitarul acestor instrumente trebuie să dispună de conexiuni cu sistemul SaFIR, prin intermediul cărora să se asigure preluarea acestor instrumente financiare. ... Articolul 12 Instrumentele financiare calificate de Banca Națională a României drept active eligibile pentru inițierea și desfășurarea operațiunilor Băncii Naționale a României trebuie să respecte următoarele condiții
REGULAMENT nr. 3 din 25 august 2016 privind activele eligibile pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi acordarea de facilităţi permanente de către Banca Naţională a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274540_a_275869]
-
detaliate în Prospectul de emisiune anexat la prezenta cerere. [Elementele minime care trebuie să fie cuprinse în Prospectul de emisiune sunt: data emisiunii, data scadenței, moneda de denominare, valoarea emisiunii, valoarea nominală individuală, tipul cuponului, formula de calcul a cuponului, depozitarul emisiunii, ratingul de credit al emitentului și/sau al emisiunii (dacă este cazul) și numele agenției de rating care a acordat calificativul/calificativele, locul de tranzacționare.] Numele și prenumele ............ Funcția .................. Semnătura ................ Anexa 2 Nivelurile marjelor de ajustare a valorii aplicate
REGULAMENT nr. 3 din 25 august 2016 privind activele eligibile pentru participarea la operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii Naţionale a României şi acordarea de facilităţi permanente de către Banca Naţională a României. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274540_a_275869]
-
nr. 648 din 24 august 2016. (6) Transferul disponibilităților bănești se efectuează în data de 15 a lunii. ... (7) Cuantumul disponibilităților bănești transferate se calculează având la bază valoarea unitară a activului net calculată și raportată de administrator și de depozitar în data de 14 a lunii curente, iar anularea unităților de fond aferente transferului disponibilităților bănești ale participantului se efectuează la aceeași dată. ... (8) Administratorul fondului de pensii administrat privat de la care se transferă participantul suportă comisioanele bancare aferente transferului
NORMĂ nr. 26 din 17 decembrie 2014 (*actualizată*) privind transferul participanţilor între fondurile de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274561_a_275890]
-
administratorul de la care s-a solicitat transferul informează participantul care a transmis mai multe notificări de transfer, cu privire la procesarea numai a primei notificări de transfer primite și înregistrate. ... Articolul 17 Instituțiile de evidență virează contribuțiile în contul colector deschis la depozitarul fondului de pensii la care figurează participantul la momentul efectuării viramentului. Articolul 18 Termenele prevăzute de prezenta normă, care expiră într-o zi de sărbătoare legală sau într-o zi nelucrătoare, se vor prelungi până la sfârșitul zilei lucrătoare următoare. Articolul
NORMĂ nr. 26 din 17 decembrie 2014 (*actualizată*) privind transferul participanţilor între fondurile de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274561_a_275890]
-
a fost închis în timpul anului respectiv se vor raporta următoarele: a) închiderea contului; și ... b) valoarea ultimului transfer în numerar efectuată de către intermediar către client înainte de închiderea contului în numerar al clientului, cumulată cu valoarea instrumentelor financiare transferate în evidențele depozitarului central de către intermediar, la momentul închiderii contului de instrumente financiare ale clientului, calculată ca sumă a valorii de piață a instrumentelor financiare transferate la data efectuării transferului. ... Articolul 15 (1) Informațiile care trebuie raportate în anul următor trebuie să fie
ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016 privind stabilirea instituţiilor financiare care au obligaţia de declarare, categoriile de informaţii privind identificarea contribuabililor, precum şi informaţiile de natură financiară referitoare la conturile deschise şi/sau închise de aceştia la instituţiile financiare, instituţiile financiare nonraportoare din România şi conturile excluse de la obligaţia de declarare, regulile de conformare aplicabile de către aceste instituţii în vederea identificării conturilor raportabile de către acestea, precum şi procedura de declarare a acestor informaţii şi a normelor şi procedurilor administrative menite să asigure punerea în aplicare şi respectarea procedurilor de raportare şi diligenţă fiscală prevăzute în instrumentele juridice de drept internaţional la care România s-a angajat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274504_a_275833]
-
forma prevăzute de legislația specifică a instituțiilor financiare și trebuie să respecte prevederile Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 9/2014 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare și a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, cu modificările ulterioare, Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 , cu modificările și completările ulterioare
ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016 privind stabilirea instituţiilor financiare care au obligaţia de declarare, categoriile de informaţii privind identificarea contribuabililor, precum şi informaţiile de natură financiară referitoare la conturile deschise şi/sau închise de aceştia la instituţiile financiare, instituţiile financiare nonraportoare din România şi conturile excluse de la obligaţia de declarare, regulile de conformare aplicabile de către aceste instituţii în vederea identificării conturilor raportabile de către acestea, precum şi procedura de declarare a acestor informaţii şi a normelor şi procedurilor administrative menite să asigure punerea în aplicare şi respectarea procedurilor de raportare şi diligenţă fiscală prevăzute în instrumentele juridice de drept internaţional la care România s-a angajat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274504_a_275833]
-
și decontare. ... (4) Entitățile care sunt considerate instituții de custodie definite potrivit prevederilor Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, precum și legislației conexe, presupun, în general: ... a) băncile de custodie; ... b) brokerii și ... c) depozitari centrali de valori mobiliare. ... (5) În general, depozitarii centrali de valori mobiliare vor fi considerați instituții financiare raportoare în ceea ce privește conturile financiare și, prin urmare, responsabili pentru îndeplinirea tuturor obligațiilor de raportare, cu excepția situațiilor prevăzute la alin. (6) și (7). ... (6
ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016 privind stabilirea instituţiilor financiare care au obligaţia de declarare, categoriile de informaţii privind identificarea contribuabililor, precum şi informaţiile de natură financiară referitoare la conturile deschise şi/sau închise de aceştia la instituţiile financiare, instituţiile financiare nonraportoare din România şi conturile excluse de la obligaţia de declarare, regulile de conformare aplicabile de către aceste instituţii în vederea identificării conturilor raportabile de către acestea, precum şi procedura de declarare a acestor informaţii şi a normelor şi procedurilor administrative menite să asigure punerea în aplicare şi respectarea procedurilor de raportare şi diligenţă fiscală prevăzute în instrumentele juridice de drept internaţional la care România s-a angajat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274504_a_275833]
-
de custodie definite potrivit prevederilor Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, precum și legislației conexe, presupun, în general: ... a) băncile de custodie; ... b) brokerii și ... c) depozitari centrali de valori mobiliare. ... (5) În general, depozitarii centrali de valori mobiliare vor fi considerați instituții financiare raportoare în ceea ce privește conturile financiare și, prin urmare, responsabili pentru îndeplinirea tuturor obligațiilor de raportare, cu excepția situațiilor prevăzute la alin. (6) și (7). ... (6) În situația în care relațiile cu titularii de
ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016 privind stabilirea instituţiilor financiare care au obligaţia de declarare, categoriile de informaţii privind identificarea contribuabililor, precum şi informaţiile de natură financiară referitoare la conturile deschise şi/sau închise de aceştia la instituţiile financiare, instituţiile financiare nonraportoare din România şi conturile excluse de la obligaţia de declarare, regulile de conformare aplicabile de către aceste instituţii în vederea identificării conturilor raportabile de către acestea, precum şi procedura de declarare a acestor informaţii şi a normelor şi procedurilor administrative menite să asigure punerea în aplicare şi respectarea procedurilor de raportare şi diligenţă fiscală prevăzute în instrumentele juridice de drept internaţional la care România s-a angajat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274504_a_275833]
-
prevăzute la alin. (6) și (7). ... (6) În situația în care relațiile cu titularii de cont, în ceea ce privește gestionarea contului și procedura de cunoaștere a clientului, sunt menținute și aplicate de către alte instituții financiare în calitatea lor de instituții financiare raportoare, depozitarii centrali de valori mobiliare nu au obligația de a raporta conturile financiare, considerându-se că nu administrează conturi financiare. ... (7) În situația în care depozitarii centrali de valori mobiliare îndeplinesc funcții de actualizare statistică a datelor legate de conturi financiare
ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016 privind stabilirea instituţiilor financiare care au obligaţia de declarare, categoriile de informaţii privind identificarea contribuabililor, precum şi informaţiile de natură financiară referitoare la conturile deschise şi/sau închise de aceştia la instituţiile financiare, instituţiile financiare nonraportoare din România şi conturile excluse de la obligaţia de declarare, regulile de conformare aplicabile de către aceste instituţii în vederea identificării conturilor raportabile de către acestea, precum şi procedura de declarare a acestor informaţii şi a normelor şi procedurilor administrative menite să asigure punerea în aplicare şi respectarea procedurilor de raportare şi diligenţă fiscală prevăzute în instrumentele juridice de drept internaţional la care România s-a angajat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274504_a_275833]
-
sunt menținute și aplicate de către alte instituții financiare în calitatea lor de instituții financiare raportoare, depozitarii centrali de valori mobiliare nu au obligația de a raporta conturile financiare, considerându-se că nu administrează conturi financiare. ... (7) În situația în care depozitarii centrali de valori mobiliare îndeplinesc funcții de actualizare statistică a datelor legate de conturi financiare și nu administrează în mod obișnuit activele conturilor financiare, nu au obligația de raportare a conturilor financiare, considerându-se că nu administrează conturi financiare. ... Articolul
ORDIN nr. 1.939 din 18 august 2016 privind stabilirea instituţiilor financiare care au obligaţia de declarare, categoriile de informaţii privind identificarea contribuabililor, precum şi informaţiile de natură financiară referitoare la conturile deschise şi/sau închise de aceştia la instituţiile financiare, instituţiile financiare nonraportoare din România şi conturile excluse de la obligaţia de declarare, regulile de conformare aplicabile de către aceste instituţii în vederea identificării conturilor raportabile de către acestea, precum şi procedura de declarare a acestor informaţii şi a normelor şi procedurilor administrative menite să asigure punerea în aplicare şi respectarea procedurilor de raportare şi diligenţă fiscală prevăzute în instrumentele juridice de drept internaţional la care România s-a angajat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274504_a_275833]
-
sau aur financiar la momentul dobândirii acestora cu titlu de moștenire ori donație; ... b) transferurile directe de proprietate asupra valorilor mobiliare/părților sociale, în următoarele situații: ... (i) ieșirea din indiviziune, la momentul transferului respectiv, inclusiv în cazul celor operate de către depozitarul central, potrivit legislației pieței de capital; (ii) transferurile între soți; c) acordarea și valorificarea prin orice modalitate a punctelor primite drept măsuri compensatorii, de către titularii drepturilor de proprietate, foști proprietari sau moștenitorii acestora, în conformitate cu prevederile Legii nr. 165/2013 privind
CODUL FISCAL din 8 septembrie 2015 (*actualizat*) ( Legea nr. 227/2015 ). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273021_a_274350]
-
internațională pe care le încheie autoritățile administrației publice locale cu autorități similare din alte state; ... e) păstrează originalele tratatelor bilaterale la nivel statal și guvernamental, copiile certificate ale tratatelor multilaterale la care România este parte și originalele tratatelor al căror depozitar este România și îndeplinește obligațiile ce decurg din această calitate; ... f) îndeplinește celelalte atribuții care îi revin conform Legii nr. 590/2003 și Legii nr. 276/2011 ; ... 9. coordonează, planifică și operaționalizează politica națională în domeniul cooperării internaționale pentru dezvoltare
REGULAMENT din 29 iulie 2016 de organizare şi funcţionare al Ministerului Afacerilor Externe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274244_a_275573]
-
tratatele la care România este parte, sprijin în negociere instituțiilor competente și oferă sprijin pentru îndeplinirea procedurilor legale interne necesare pentru intrarea în vigoare a tratatelor; ține evidența tratatelor României la nivel de stat și guvernamental și îndeplinește funcțiile de depozitar pentru tratatele multilaterale la care partea română are acest statut; 4. oferă, în ceea ce privește tratatele încheiate de UE, opinii juridice asupra competențelor UE sau ale statelor membre în materie, asigură sprijin în cadrul sistemului național de coordonare a afacerilor europene în legătură cu stabilirea
REGULAMENT din 29 iulie 2016 de organizare şi funcţionare al Ministerului Afacerilor Externe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274244_a_275573]
-
alte persoane. ... (2) Persoanele lipsite de capacitate de exercițiu și persoanele juridice exercită posesia prin reprezentantul lor legal. Articolul 918 Cazurile care nu constituie posesie (1) Nu constituie posesie stăpânirea unui bun de către un detentor precar, precum: ... a) locatarul, comodatarul, depozitarul, creditorul gajist; ... b) titularul dreptului de superficie, uzufruct, uz, abitație sau servitute, față de nuda proprietate; ... c) fiecare coproprietar, în proporție cu cotele-părți ce revin celorlalți coproprietari; d) orice altă persoană care, deținând temporar un bun al altuia, este obligată să
CODUL CIVIL din 17 iulie 2009 (**republicat**)(*actualizat*) ( Legea nr. 287/2009 **). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273205_a_274534]
-
rămân în indiviziune. ... (3) Pe durata indiviziunii, prin acordul moștenitorilor sau, în lipsa acestuia, prin hotărârea instanței, amintirile de familie sunt depozitate în interesul familiei la unul ori mai mulți dintre moștenitori sau în locul convenit de ei. ... (4) Moștenitorul desemnat ca depozitar poate revendica bunurile care constituie amintiri de familie de la cel care le deține pe nedrept, dar nu le poate înstrăina, împrumuta sau da în locațiune fără acordul unanim al coindivizarilor. ... Capitolul IV Partajul succesoral și raportul Secțiunea 1 Dispoziții generale
CODUL CIVIL din 17 iulie 2009 (**republicat**)(*actualizat*) ( Legea nr. 287/2009 **). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273205_a_274534]
-
acte de executare a acestuia numai dacă a fost împuternicit expres în acest sens. Capitolul XII Contractul de depozit Secțiunea 1 Reguli comune privind contractul de depozit §1. Dispoziții generale Articolul 2.103 Noțiune (1) Depozitul este contractul prin care depozitarul primește de la deponent un bun mobil, cu obligația de a-l păstra pentru o perioadă de timp și de a-l restitui în natură. ... (2) Remiterea bunului este o condiție pentru încheierea valabilă a contractului de depozit, cu excepția cazului când
CODUL CIVIL din 17 iulie 2009 (**republicat**)(*actualizat*) ( Legea nr. 287/2009 **). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/273205_a_274534]