KorAP: Find »[drukola/base=consultant & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...769 770 771 ...824 >

20,598 matches

Corola-website/Law/270729_a_272058

de dețineri; ... h) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. pentru consultantul sau consultanții de investiții, persoane fizice, angajați ai societății; ... i) prospectul de consultanță care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele informații: datele de identificare ale societății, numele administratorilor societății, numele consultantului/consultanților de investiții, persoane fizice, autorizate de C.N.V.M., angajați ai societății și rezumatul pregătirii și experienței profesionale a acestora, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare pentru care societatea acordă consultanță, posibilele conflicte de interese, precum și tarifele de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
dețineri; ... h) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. pentru consultantul sau consultanții de investiții, persoane fizice, angajați ai societății; ... i) prospectul de consultanță care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele informații: datele de identificare ale societății, numele administratorilor societății, numele consultantului/consultanților de investiții, persoane fizice, autorizate de C.N.V.M., angajați ai societății și rezumatul pregătirii și experienței profesionale a acestora, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare pentru care societatea acordă consultanță, posibilele conflicte de interese, precum și tarifele de consultanță

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
fizice, autorizate de C.N.V.M., angajați ai societății și rezumatul pregătirii și experienței profesionale a acestora, descrierea activității de consultanță și tipul de instrumente financiare pentru care societatea acordă consultanță, posibilele conflicte de interese, precum și tarifele de consultanță percepute; ... j) angajamentul consultanților de investiții, persoane fizice, angajați ai societății de a înmâna clienților sau potențialilor clienți prospectul menționat la lit. i), anterior prestării de servicii de consultanță; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
investiții, persoane fizice, angajați ai societății de a înmâna clienților sau potențialilor clienți prospectul menționat la lit. i), anterior prestării de servicii de consultanță; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea și înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții a persoanei juridice; ... l) declarație pe propria răspundere, sub semnătura olografă, a membrilor consiliului de administrație cu privire la respectarea condițiilor prevăzute la art. 42 alin. (1) lit. e) și f). ... Articolul 44 (1) Consultantul de investiții are obligația să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiții a persoanei juridice; ... l) declarație pe propria răspundere, sub semnătura olografă, a membrilor consiliului de administrație cu privire la respectarea condițiilor prevăzute la art. 42 alin. (1) lit. e) și f). ... Articolul 44 (1) Consultantul de investiții are obligația să notifice C.N.V.M. orice modificare a documentelor și condițiilor avute în vedere la acordarea autorizației, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data la care respectiva modificare a devenit efectivă. ... (2) Prospectul de consultanță trebuie

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
la acordarea autorizației, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data la care respectiva modificare a devenit efectivă. ... (2) Prospectul de consultanță trebuie actualizat și retransmis clienților ori de câte ori apar modificări în conținutul acestuia. ... Articolul 45 (1) Retragerea autorizației unui consultant de investiții poate avea loc în următoarele situații: ... a) la solicitarea consultantului de investiții; ... b) în situația în care consultantul de investiții nu a desfășurat activitatea pentru care a fost autorizat în ultimele 12 luni anterioare datei-limită pentru transmiterea raportului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
la care respectiva modificare a devenit efectivă. ... (2) Prospectul de consultanță trebuie actualizat și retransmis clienților ori de câte ori apar modificări în conținutul acestuia. ... Articolul 45 (1) Retragerea autorizației unui consultant de investiții poate avea loc în următoarele situații: ... a) la solicitarea consultantului de investiții; ... b) în situația în care consultantul de investiții nu a desfășurat activitatea pentru care a fost autorizat în ultimele 12 luni anterioare datei-limită pentru transmiterea raportului de activitate prevăzut la art. 50 alin. (2) lit. c) pentru persoanele

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
Prospectul de consultanță trebuie actualizat și retransmis clienților ori de câte ori apar modificări în conținutul acestuia. ... Articolul 45 (1) Retragerea autorizației unui consultant de investiții poate avea loc în următoarele situații: ... a) la solicitarea consultantului de investiții; ... b) în situația în care consultantul de investiții nu a desfășurat activitatea pentru care a fost autorizat în ultimele 12 luni anterioare datei-limită pentru transmiterea raportului de activitate prevăzut la art. 50 alin. (2) lit. c) pentru persoanele juridice, respectiv la art. 51 pentru persoanele fizice

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
luni anterioare datei-limită pentru transmiterea raportului de activitate prevăzut la art. 50 alin. (2) lit. c) pentru persoanele juridice, respectiv la art. 51 pentru persoanele fizice; ... c) în cazul încălcării reglementărilor în vigoare. ... (2) Retragerea autorizației la solicitarea expresă a consultantului de investiții se efectuează în baza unei cereri semnate, după caz, de consultantul de investiții, persoană fizică, sau de reprezentantul legal al consultantului de investiții, persoană juridică. Cererea va fi însoțită de dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
2) lit. c) pentru persoanele juridice, respectiv la art. 51 pentru persoanele fizice; ... c) în cazul încălcării reglementărilor în vigoare. ... (2) Retragerea autorizației la solicitarea expresă a consultantului de investiții se efectuează în baza unei cereri semnate, după caz, de consultantul de investiții, persoană fizică, sau de reprezentantul legal al consultantului de investiții, persoană juridică. Cererea va fi însoțită de dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizației. ... (3) Retragerea autorizației unui consultant de investiții în condițiile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
pentru persoanele fizice; ... c) în cazul încălcării reglementărilor în vigoare. ... (2) Retragerea autorizației la solicitarea expresă a consultantului de investiții se efectuează în baza unei cereri semnate, după caz, de consultantul de investiții, persoană fizică, sau de reprezentantul legal al consultantului de investiții, persoană juridică. Cererea va fi însoțită de dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizației. ... (3) Retragerea autorizației unui consultant de investiții în condițiile alin. (1) lit. b) se face în termen de 30

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
semnate, după caz, de consultantul de investiții, persoană fizică, sau de reprezentantul legal al consultantului de investiții, persoană juridică. Cererea va fi însoțită de dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizației. ... (3) Retragerea autorizației unui consultant de investiții în condițiile alin. (1) lit. b) se face în termen de 30 de zile de la data-limită de transmitere a raportului de activitate privind serviciile de consultanță prestate în cursul anului precedent prevăzut la art. 50 alin. (2) lit.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
face în termen de 30 de zile de la data-limită de transmitere a raportului de activitate privind serviciile de consultanță prestate în cursul anului precedent prevăzut la art. 50 alin. (2) lit. c), respectiv la art. 51, în situația în care consultantul de investiții nu poate face dovada prestării activității în perioada cuprinsă între sfârșitul anului de raportare și data-limită a obligației de transmitere a raportului. ... ---------- Art. 45 a fost modificat de pct. 7 al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8 din

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
Art. 45 a fost modificat de pct. 7 al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8 din 17 iunie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 465 din 29 iunie 2015. Articolul 46 C.N.V.M este în drept să suspende autorizația unui consultant de investiții pentru o perioada cuprinsă între 5 și 90 de zile, în cazul nerespectării prevederilor Legii nr. 297/2004 și ale prezentului regulament, dacă nu sunt întrunite condițiile pentru retragerea autorizației sau pentru alte sancțiuni prevăzute de lege. Articolul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
5 și 90 de zile, în cazul nerespectării prevederilor Legii nr. 297/2004 și ale prezentului regulament, dacă nu sunt întrunite condițiile pentru retragerea autorizației sau pentru alte sancțiuni prevăzute de lege. Articolul 47 C.N.V.M. va dispune retragerea autorizației unui consultant de investiții în situația în care constată încălcarea repetată a regulilor de conduita, precum și în situația în care se constată imposibilitatea asigurării supravegherii activității respectivului consultant în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Secțiunea 2 Reguli privind conduita consultanților de investiții Articolul 48

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
pentru alte sancțiuni prevăzute de lege. Articolul 47 C.N.V.M. va dispune retragerea autorizației unui consultant de investiții în situația în care constată încălcarea repetată a regulilor de conduita, precum și în situația în care se constată imposibilitatea asigurării supravegherii activității respectivului consultant în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Secțiunea 2 Reguli privind conduita consultanților de investiții Articolul 48 (1) În aplicarea definiției prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. j), recomandarea personală este o recomandare care este făcută către o persoană în calitatea acesteia

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
dispune retragerea autorizației unui consultant de investiții în situația în care constată încălcarea repetată a regulilor de conduita, precum și în situația în care se constată imposibilitatea asigurării supravegherii activității respectivului consultant în conformitate cu prevederile prezentului regulament. Secțiunea 2 Reguli privind conduita consultanților de investiții Articolul 48 (1) În aplicarea definiției prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. j), recomandarea personală este o recomandare care este făcută către o persoană în calitatea acesteia de investitor sau potențial investitor ori în calitatea să de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
cumpăra, vinde, subscrie, schimba sau răscumpără un instrument financiar. (3) Exprimarea unei recomandări exclusiv prin intermediul canalelor de distribuție sau către public nu reprezintă o recomandare personală în sensul definiției prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. j). ... Articolul 49 (1) Consultanții de investiții au obligația respectării regulilor de conduită prevăzute la titlul III, aplicabile serviciilor de consultanță de investiții, precum și următoarele cerințe prevăzute la alin. (2)-(15). ... (2) Consultantul de investiții trebuie să presteze serviciile de consultanță cu profesionalism, să manifeste

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
definiției prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. j). ... Articolul 49 (1) Consultanții de investiții au obligația respectării regulilor de conduită prevăzute la titlul III, aplicabile serviciilor de consultanță de investiții, precum și următoarele cerințe prevăzute la alin. (2)-(15). ... (2) Consultantul de investiții trebuie să presteze serviciile de consultanță cu profesionalism, să manifeste competență și obiectivitate în rapoartele întocmite și aprecierile formulate. ... (3) Consultantul de investiții va menține un standard ridicat al cunoștințelor sale profesionale și va respecta legile, regulamentele, normele

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
titlul III, aplicabile serviciilor de consultanță de investiții, precum și următoarele cerințe prevăzute la alin. (2)-(15). ... (2) Consultantul de investiții trebuie să presteze serviciile de consultanță cu profesionalism, să manifeste competență și obiectivitate în rapoartele întocmite și aprecierile formulate. ... (3) Consultantul de investiții va menține un standard ridicat al cunoștințelor sale profesionale și va respecta legile, regulamentele, normele care privesc domeniul sau de activitate. ... (4) Consultantul de investiții va da dovada de conștiinciozitate și seriozitate în prestarea serviciilor de consultanță. ... (5

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
consultanță cu profesionalism, să manifeste competență și obiectivitate în rapoartele întocmite și aprecierile formulate. ... (3) Consultantul de investiții va menține un standard ridicat al cunoștințelor sale profesionale și va respecta legile, regulamentele, normele care privesc domeniul sau de activitate. ... (4) Consultantul de investiții va da dovada de conștiinciozitate și seriozitate în prestarea serviciilor de consultanță. ... (5) Consultantul de investiții va utiliza surse de informații adecvate analizelor și recomandărilor elaborate, fiind interzisă folosirea unor informații nereale, eronate, în rapoartele sau recomandările sale

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
de investiții va menține un standard ridicat al cunoștințelor sale profesionale și va respecta legile, regulamentele, normele care privesc domeniul sau de activitate. ... (4) Consultantul de investiții va da dovada de conștiinciozitate și seriozitate în prestarea serviciilor de consultanță. ... (5) Consultantul de investiții va utiliza surse de informații adecvate analizelor și recomandărilor elaborate, fiind interzisă folosirea unor informații nereale, eronate, în rapoartele sau recomandările sale. ... (6) Consultantul de investiții va păstra evidența materialelor, a surselor de informare utilizate, pentru că în orice

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
investiții va da dovada de conștiinciozitate și seriozitate în prestarea serviciilor de consultanță. ... (5) Consultantul de investiții va utiliza surse de informații adecvate analizelor și recomandărilor elaborate, fiind interzisă folosirea unor informații nereale, eronate, în rapoartele sau recomandările sale. ... (6) Consultantul de investiții va păstra evidența materialelor, a surselor de informare utilizate, pentru că în orice moment să facă dovada bunei sale credințe. ... (7) Consultantul de investiții va prezenta clientului trăsăturile generale ale procesului de investire în instrumente financiare, precum și criteriile care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
analizelor și recomandărilor elaborate, fiind interzisă folosirea unor informații nereale, eronate, în rapoartele sau recomandările sale. ... (6) Consultantul de investiții va păstra evidența materialelor, a surselor de informare utilizate, pentru că în orice moment să facă dovada bunei sale credințe. ... (7) Consultantul de investiții va prezenta clientului trăsăturile generale ale procesului de investire în instrumente financiare, precum și criteriile care stau la baza creării, analizării și selectării unui portofoliu de instrumente financiare. ... (8) Consultantul de investiții va folosi cel mai potrivit raționament cu privire la

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
orice moment să facă dovada bunei sale credințe. ... (7) Consultantul de investiții va prezenta clientului trăsăturile generale ale procesului de investire în instrumente financiare, precum și criteriile care stau la baza creării, analizării și selectării unui portofoliu de instrumente financiare. ... (8) Consultantul de investiții va folosi cel mai potrivit raționament cu privire la includerea unor factori importanți în activitatea de analizare a domeniului, în scopul elaborării studiilor și recomandărilor sale. ... (9) Consultantul de investiții va face distincția între faptele și opiniile personale în rapoartele

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]