12,628 matches
-
scris C.N.V.M. asupra începerii procesului de consultare chiar în acea zi. În plus, consiliul de încredere va face publică începerea procesului de consultare, printr-un mijloc de comunicare în masă. Articolul 53 (1) În termen de 10 zile de la suspendarea răscumpărărilor și emisiunii de titluri, consiliul de încredere, în urma consultării cu C.N.V.M., va încheia un contract cu o societate de cenzori externi independenți (numiți în cele ce urmeaza cenzori), înregistrată de C.N.V.M., în scopul de a desfășura un audit complet al
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
la art. 39 paragraful 1 din Ordonanță Guvernului nr. 24/1993 , daca deținătorii de titluri decid lichidarea fondului. ... Articolul 63 (1) În oricare dintre situațiile prevăzute la art. 62, C.N.V.M. poate suspenda, la cererea societății de administrare sau ex officio, răscumpărarea și emisiunea de titluri pe o perioadă de cel mult 90 de zile. ... (2) Decizia C.N.V.M. de suspendare a răscumpărărilor și a emisiunii de titluri va preciza dacă actuala societate de administrare își va continua activitatea sau va fi înlocuită
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
1) În oricare dintre situațiile prevăzute la art. 62, C.N.V.M. poate suspenda, la cererea societății de administrare sau ex officio, răscumpărarea și emisiunea de titluri pe o perioadă de cel mult 90 de zile. ... (2) Decizia C.N.V.M. de suspendare a răscumpărărilor și a emisiunii de titluri va preciza dacă actuala societate de administrare își va continua activitatea sau va fi înlocuită de o alta. Dacă o nouă societate de administrare va fi numită, predecesoarea să îi va preda în cel mai
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
de piață și a obligațiilor prezente ale fondului; (îi) o listă a tuturor deținătorilor de titluri de participare, numărul și valoarea titlurilor deținute de fiecare anterior începerii procesului de lichidare; (iii) achiziționarea de active de către fondul deschis de investiții și răscumpărările efectuate de către deținătorii de titluri de participare, într-o perioadă de 45 de zile anterioară începerii lichidării; și (iv) toate cheltuielile și plățile efectuate în numele fondului, incluzind salariile, primele, împrumuturile, într-o perioadă de 45 de zile anterioară începerii lichidării
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
investiții sau ale unei societăți de investiții va include o mențiune în care se va arăta ca performanțele citate reprezintă performanțe trecute și că venitul din investiții și valoarea inițială a unei investiții pot fluctua, astfel încât titlurile de participare la răscumpărare sau acțiunile să valoreze mai mult sau mai putin decît suma inițial investita. (2) Dacă datele despre performanțe nu conțin toate comisioanele sau alte speze, mențiunea prevăzută la alin. (1) trebuie să precizeze că realizările nu reflectă deducerea acestora sau
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
ani sau 10 ani, sau a oricărei alte perioade. ... (5) Performanță anuală totală se va calcula pe baza performanțelor medii compuse, pe perioade de un an, 5 ani, 10 ani sau pe alte perioade permise, obținându-se valoarea finală de răscumpărare conform următoarei formule: ... S(1+R)n=VRF, în care: S = suma ipotetica investiția inițial - 1.000 lei; R = rata medie anuală totală de variație; n = numărul de ani; VRF = valoarea de răscumpărare finală a sumei ipotetice, investite inițial, de
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
perioade permise, obținându-se valoarea finală de răscumpărare conform următoarei formule: ... S(1+R)n=VRF, în care: S = suma ipotetica investiția inițial - 1.000 lei; R = rata medie anuală totală de variație; n = numărul de ani; VRF = valoarea de răscumpărare finală a sumei ipotetice, investite inițial, de 1.000 lei, la începutul unei perioade de un an, 5 ani sau 10 ani, sau al altei perioade permise. (6) Toate datele referitoare la performanțele fondului sau ale societății de investiții, conținute
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
fondului se vor exprima că procent din valoarea activelor nete ale fondului; ... e) dacă se plătește comision de către investitor la achiziționarea titlurilor de participare, acesta se va exprima că procent aplicat la suma investita; ... f) comisionul plătit de către investitor la răscumpărarea titlurilor de către fond se va exprima că procent aplicat la valoarea titlurilor de răscumpărare. ... Modalitatea de răscumpărare trebuie să menționeze denumirea și sediul persoanei juridice la care se depun cererile de răscumpărare și perioada maximă de timp în care aceasta
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
se plătește comision de către investitor la achiziționarea titlurilor de participare, acesta se va exprima că procent aplicat la suma investita; ... f) comisionul plătit de către investitor la răscumpărarea titlurilor de către fond se va exprima că procent aplicat la valoarea titlurilor de răscumpărare. ... Modalitatea de răscumpărare trebuie să menționeze denumirea și sediul persoanei juridice la care se depun cererile de răscumpărare și perioada maximă de timp în care aceasta trebuie onorată; g) dacă sunt publicate performanțe anterioare ale fondului, acestea trebuie să precizeze
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
de către investitor la achiziționarea titlurilor de participare, acesta se va exprima că procent aplicat la suma investita; ... f) comisionul plătit de către investitor la răscumpărarea titlurilor de către fond se va exprima că procent aplicat la valoarea titlurilor de răscumpărare. ... Modalitatea de răscumpărare trebuie să menționeze denumirea și sediul persoanei juridice la care se depun cererile de răscumpărare și perioada maximă de timp în care aceasta trebuie onorată; g) dacă sunt publicate performanțe anterioare ale fondului, acestea trebuie să precizeze perioadă de timp
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
suma investita; ... f) comisionul plătit de către investitor la răscumpărarea titlurilor de către fond se va exprima că procent aplicat la valoarea titlurilor de răscumpărare. ... Modalitatea de răscumpărare trebuie să menționeze denumirea și sediul persoanei juridice la care se depun cererile de răscumpărare și perioada maximă de timp în care aceasta trebuie onorată; g) dacă sunt publicate performanțe anterioare ale fondului, acestea trebuie să precizeze perioadă de timp la care se referă, sursa datelor (bilanțuri contabile, situații financiare trimestriale sau anuale ale fondului
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
alte comisioane decît cele descrise mai sus). Articolul 22 Prețul de emisiune este prețul plătit de investitor și este format din valoarea unitară a activului net la care se adaugă comisionul de cumpărare (dacă este cazul). Articolul 23 Prețul de răscumpărare este prețul care i se cuvine investitorului la retragerea din fond și este format din valoarea unitară a activului net din ziua anterioară depunerii cererii de răscumpărare din care se scade comisionul de răscumpărare (dacă este cazul). Articolul 24 Depozitarul
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
care se adaugă comisionul de cumpărare (dacă este cazul). Articolul 23 Prețul de răscumpărare este prețul care i se cuvine investitorului la retragerea din fond și este format din valoarea unitară a activului net din ziua anterioară depunerii cererii de răscumpărare din care se scade comisionul de răscumpărare (dacă este cazul). Articolul 24 Depozitarul va stabili zilnic valoarea activelor nete ale unui fond deschis de investiții. Articolul 25 Societățile de administrare vor transmite săptămînal la C.N.V.M. structura de portofoliu, valoarea activelor
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
este cazul). Articolul 23 Prețul de răscumpărare este prețul care i se cuvine investitorului la retragerea din fond și este format din valoarea unitară a activului net din ziua anterioară depunerii cererii de răscumpărare din care se scade comisionul de răscumpărare (dacă este cazul). Articolul 24 Depozitarul va stabili zilnic valoarea activelor nete ale unui fond deschis de investiții. Articolul 25 Societățile de administrare vor transmite săptămînal la C.N.V.M. structura de portofoliu, valoarea activelor nete ale fondului și valoarea unitară a
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
inclusiv persoane implicate) poate deține mai mult de 5% din titlurile de participare într-un fond deschis de investiții, în următoarele cazuri: a) a dobândit titlurile în primul an de funcționare a fondului; ... b) deținerea a intervenit ca rezultat al răscumpărărilor de către alți investitori. ... În aceste condiții, societatea de depozitare va notifică investitorului și nu va permite acestuia să achiziționeze titluri adiționale atât timp cît deținerea continuă să depășească limită de 5% . Capitolul 6 Administrarea portofoliului. Standarde de revizuire a administrării
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
are obligația să depoziteze valorile mobiliare și titlurile echivalente, în condiții de deplină siguranță, la o societate a cărei funcționare este supravegheată de instituții autorizate ale statului. ... Această prevedere se va aplica valorilor mobiliare în tranzit, aflate în legătură cu vânzarea, schimbul, răscumpărarea, scadenta, exercitarea de drepturi de garanție în conformitate cu schimbările valorilor mobiliare sau cu alte tranzacții necesare sau specifice în decursul normal al activității cu privire la administrarea de valori mobiliare. (3) Valorile mobiliare și alte titluri echivalente vor fi depozitate separat pentru fiecare
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
de o societate de depozitare, constă în: a) menținerea de registre separate cu privire la titlurile de participare într-un fond deschis de investiții; ... b) menținerea de conturi separate pentru fiecare deținător de titluri; ... c) anularea titlurilor de participare ca rezultat al răscumpărărilor, prin: ... 1. anularea certificatelor pentru titluri de participare în formă nominativa; 2. retragerea titlurilor din conturile deținătorilor de titluri; d) verificarea numărului de titluri de participare aflate în circulație; ... e) efectuarea plăților la răscumpărarea titlurilor de participare, conform instrucțiunilor primite
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
titlurilor de participare ca rezultat al răscumpărărilor, prin: ... 1. anularea certificatelor pentru titluri de participare în formă nominativa; 2. retragerea titlurilor din conturile deținătorilor de titluri; d) verificarea numărului de titluri de participare aflate în circulație; ... e) efectuarea plăților la răscumpărarea titlurilor de participare, conform instrucțiunilor primite de la societatea de administrare. ... Articolul 32 Societatea de depozitare va calcula zilnic valoarea activului net pentru fiecare fond de investiții pentru care operează ca societate de depozitare. Societatea de depozitare va publica valoarea activelor
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
următoarele cazuri: a) pentru achiziționarea de către un fond deschis de investiții sau de către o societate de investiții a unor valori mobiliare. Plata poate fi făcută, în avans sau la primire, pe baza instrucțiunilor pe care depozitara le primește; ... b) pentru răscumpărarea titlurilor de participare la un fond deschis de investiții; ... c) pentru stingerea obligațiilor, inclusiv plata dobinzilor, taxelor, indemnizațiilor, comisioanelor și a cheltuielilor operaționale ale fondului deschis de investiții sau ale societății de investiții; ... d) pentru distribuirea dividendelor sau a altor
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
fond deschis de investiții: a) natură drepturilor conferite de un titlu; ... b) mijloace de evidență a titlului - emise în cont sau materializate; ... c) caracteristicile titlului; ... d) denumirea titlului; ... e) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice. ... 3.4. Informații cu privire la emiterea și răscumpărarea titlurilor de participare într-un fond deschis de investiții: a) procedurile pentru subscrierea de titluri; ... b) procedurile pentru răscumpărarea titlurilor; ... c) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de titluri pot fi suspendate de către C.N.V.M.; ... d) dacă fondul are o durată
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
cont sau materializate; ... c) caracteristicile titlului; ... d) denumirea titlului; ... e) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice. ... 3.4. Informații cu privire la emiterea și răscumpărarea titlurilor de participare într-un fond deschis de investiții: a) procedurile pentru subscrierea de titluri; ... b) procedurile pentru răscumpărarea titlurilor; ... c) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de titluri pot fi suspendate de către C.N.V.M.; ... d) dacă fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea de titluri. ... 3.5. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
titlului; ... e) datele pentru distribuirea rapoartelor periodice. ... 3.4. Informații cu privire la emiterea și răscumpărarea titlurilor de participare într-un fond deschis de investiții: a) procedurile pentru subscrierea de titluri; ... b) procedurile pentru răscumpărarea titlurilor; ... c) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de titluri pot fi suspendate de către C.N.V.M.; ... d) dacă fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea de titluri. ... 3.5. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui titlu de participare într-un fond deschis de
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
deschis de investiții: a) procedurile pentru subscrierea de titluri; ... b) procedurile pentru răscumpărarea titlurilor; ... c) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de titluri pot fi suspendate de către C.N.V.M.; ... d) dacă fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea de titluri. ... 3.5. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui titlu de participare într-un fond deschis de investiții: a) metodă de calculare a valorii activelor nete; ... b) frecvență calculării valorii activelor nete; ... c) mijloacele, locurile și frecvența
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
b) frecvență calculării valorii activelor nete; ... c) mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activelor nete; ... d) valoarea inițială a unui titlu. ... 3.6. Comisioane și alte cheltuieli: a) comisioane suportate de investitori - comisioane de cumpărare (dacă este cazul); - comisioane de răscumpărare (dacă este cazul); b) comisioane și alte cheltuieli suportate de către fond. ... 3.7. Transformarea, fuziunea, lichidarea unui fond deschis de investiții: a) circumstanțele în care un fond deschis de investiții poate fuziona cu alt fond sau societate, poate fi transformat
REGULAMENT Nr. 9 din 27 august 1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/113897_a_115226]
-
de stat, bugetelor locale; - veniturile și cheltuielile bugetelor fondurilor speciale, care se constituie și se utilizează potrivit reglementărilor în vigoare; - veniturile și cheltuielile instituțiilor publice care, potrivit reglementărilor legale, se administrează în regim extrabugetar; - emiterea certificatelor de trezorerie către populație, răscumpărarea acestora la scadență și transformarea certificatelor de trezorerie în certificate de depozit. Certificatele de trezorerie pentru populație, inclusiv cele nerăscumpărate la scadență și transformate în certificate de depozit, reprezintă titluri de stat emise de Ministerul Finanțelor prin trezoreria statului, pentru
ORDONANTA nr. 66 din 24 august 1994 (*republicată*) - (*actualizată*) privind formarea şi utilizarea resurselor derulate prin trezoreria statului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/110311_a_111640]