149,895 matches
-
respective în mod eficace; ... j) datele de identificare ale persoanelor care au legături strânse cu societatea financiară holding-mamă sau societatea financiară holding mixtă-mamă, altele decât acționarii și membrii organului de conducere, și o încadrare a relațiilor existente între acestea și entitățile solicitante, potrivit prevederilor art. 4 alin. (1) pct. 38 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013; ... k) o prezentare a cadrului legislativ și instituțional, precum și a măsurilor de natură administrativă din jurisdicția statelor, inclusiv cele terțe, ce guvernează fiecare din entitățile
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
entitățile solicitante, potrivit prevederilor art. 4 alin. (1) pct. 38 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013; ... k) o prezentare a cadrului legislativ și instituțional, precum și a măsurilor de natură administrativă din jurisdicția statelor, inclusiv cele terțe, ce guvernează fiecare din entitățile din cadrul grupului, care să cuprindă cel puțin informații referitoare la: autoritățile responsabile cu supravegherea și sistemul de supraveghere a sectorului financiar, legislația în domeniul secretului profesional în domeniul financiar, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele privind
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
orice alte informații pe care societățile financiare holding-mamă și societățile financiare holding mixte-mamă solicitante le consideră necesare. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. b) sunt transmise următoarele documente și informații: a) informații referitoare la denumirea și sigla pe care entitățile solicitante le utilizează; ... b) copie legalizată a actului constitutiv al entității solicitante sau un exemplar original al acestuia; ... c) forma juridică, data și jurisdicția înregistrării sau constituirii sale; ... d) adresa sediului social/sediului real; ... e) datele de contact; ... f) în cazul
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
holding mixte-mamă solicitante le consideră necesare. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. b) sunt transmise următoarele documente și informații: a) informații referitoare la denumirea și sigla pe care entitățile solicitante le utilizează; ... b) copie legalizată a actului constitutiv al entității solicitante sau un exemplar original al acestuia; ... c) forma juridică, data și jurisdicția înregistrării sau constituirii sale; ... d) adresa sediului social/sediului real; ... e) datele de contact; ... f) în cazul în care societatea financiară holding-mamă sau societatea financiară holding mixtă-mamă
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
registrul comerțului, în registrul societăților comerciale sau într-un registru public similar, numele registrului în care este înscrisă instituția de credit solicitantă și numărul de înregistrare sau un mijloc echivalent de identificare în registrul respectiv; ... g) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (LEI); ... h) dacă este disponibilă, ultima situație financiară anuală consolidată la nivel de grup sau, în caz contrar, situația financiară consolidată previzionată pentru următorul an; ... i) dacă este disponibilă, pagina sa de internet; ... j) un rezumat al istoricului entității
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
entității juridice (LEI); ... h) dacă este disponibilă, ultima situație financiară anuală consolidată la nivel de grup sau, în caz contrar, situația financiară consolidată previzionată pentru următorul an; ... i) dacă este disponibilă, pagina sa de internet; ... j) un rezumat al istoricului entității solicitante și al filialelor grupului din care face parte, realizat potrivit prevederilor art. 98 din prezentul regulament. ... (3) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. c) sunt transmise: a) informații cu privire la toate filialele din cadrul grupului - care vor cuprinde
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
cuprinde cel puțin următoarele: denumirea și sigla, adresa sediului social/sediului real, forma juridică și jurisdicția înregistrării/constituirii, datele de contact; ... b) o prezentare a structurii acționariatului la nivel de grup; ... c) descrierea activităților, inclusiv a celor nebancare, pe care le desfășoară entitatea solicitantă, precum și fiecare dintre entitățile din cadrul grupului; ... d) o descriere a poziției și a rolului entității solicitante în cadrul grupului și a deciziilor operaționale, de management sau financiare pe care aceasta le poate dispune cu privire la entitățile
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
sigla, adresa sediului social/sediului real, forma juridică și jurisdicția înregistrării/constituirii, datele de contact; ... b) o prezentare a structurii acționariatului la nivel de grup; ... c) descrierea activităților, inclusiv a celor nebancare, pe care le desfășoară entitatea solicitantă, precum și fiecare dintre entitățile din cadrul grupului; ... d) o descriere a poziției și a rolului entității solicitante în cadrul grupului și a deciziilor operaționale, de management sau financiare pe care aceasta le poate dispune cu privire la entitățile din cadrului grupului din care face
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
contact; ... b) o prezentare a structurii acționariatului la nivel de grup; ... c) descrierea activităților, inclusiv a celor nebancare, pe care le desfășoară entitatea solicitantă, precum și fiecare dintre entitățile din cadrul grupului; ... d) o descriere a poziției și a rolului entității solicitante în cadrul grupului și a deciziilor operaționale, de management sau financiare pe care aceasta le poate dispune cu privire la entitățile din cadrului grupului din care face parte. ... (4) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. g) entitățile solicitante prezintă
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
entitatea solicitantă, precum și fiecare dintre entitățile din cadrul grupului; ... d) o descriere a poziției și a rolului entității solicitante în cadrul grupului și a deciziilor operaționale, de management sau financiare pe care aceasta le poate dispune cu privire la entitățile din cadrului grupului din care face parte. ... (4) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. g) entitățile solicitante prezintă: a) informații privind structura operațională și organizatorică a entității și a grupului din care face parte; ... b) informații privind cadrul aferent controlului
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
a rolului entității solicitante în cadrul grupului și a deciziilor operaționale, de management sau financiare pe care aceasta le poate dispune cu privire la entitățile din cadrului grupului din care face parte. ... (4) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. g) entitățile solicitante prezintă: a) informații privind structura operațională și organizatorică a entității și a grupului din care face parte; ... b) informații privind cadrul aferent controlului intern, care vor include cel puțin următoarele elemente: (i) o prezentare generală a organizării interne, inclusiv
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
de management sau financiare pe care aceasta le poate dispune cu privire la entitățile din cadrului grupului din care face parte. ... (4) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. g) entitățile solicitante prezintă: a) informații privind structura operațională și organizatorică a entității și a grupului din care face parte; ... b) informații privind cadrul aferent controlului intern, care vor include cel puțin următoarele elemente: (i) o prezentare generală a organizării interne, inclusiv a resurselor bugetare și umane dedicate, a funcțiilor de control intern
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
raportarea riscurilor aferente activităților la nivel consolidat. ... În special sunt prezentate politicile și procesele instituite la nivel de grup privind riscul de credit, riscul de piață, riscul de lichiditate și riscul operațional; ... c) repartizarea sarcinilor în cadrul grupului din care entitățile solicitante fac parte, cu prezentarea și indicarea în clar a responsabilităților aferente fiecărei entități din grup; ... d) prezentarea mecanismelor de comunicare instituite la nivelul grupului de natură să permită accesul și schimbul de informații pentru membrii organului de conducere și
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
instituite la nivel de grup privind riscul de credit, riscul de piață, riscul de lichiditate și riscul operațional; ... c) repartizarea sarcinilor în cadrul grupului din care entitățile solicitante fac parte, cu prezentarea și indicarea în clar a responsabilităților aferente fiecărei entități din grup; ... d) prezentarea mecanismelor de comunicare instituite la nivelul grupului de natură să permită accesul și schimbul de informații pentru membrii organului de conducere și persoanele care asigură coordonarea funcțiilor de control intern pentru entitățile din cadrul grupului; ... e
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
a responsabilităților aferente fiecărei entități din grup; ... d) prezentarea mecanismelor de comunicare instituite la nivelul grupului de natură să permită accesul și schimbul de informații pentru membrii organului de conducere și persoanele care asigură coordonarea funcțiilor de control intern pentru entitățile din cadrul grupului; ... e) descrierea modului în care politicile și procesele stabilite de entitatea solicitantă sunt integrate și puse în aplicare la nivel de grup, astfel încât toate sursele de risc să fie identificate, măsurate și monitorizate pe o bază
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
nivelul grupului de natură să permită accesul și schimbul de informații pentru membrii organului de conducere și persoanele care asigură coordonarea funcțiilor de control intern pentru entitățile din cadrul grupului; ... e) descrierea modului în care politicile și procesele stabilite de entitatea solicitantă sunt integrate și puse în aplicare la nivel de grup, astfel încât toate sursele de risc să fie identificate, măsurate și monitorizate pe o bază consolidată; ... f) prezentarea mecanismelor prin care conducerea societății financiare-holding-mamă sau societății-financiare holding mixte-mamă se
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
aplicare la nivel de grup, astfel încât toate sursele de risc să fie identificate, măsurate și monitorizate pe o bază consolidată; ... f) prezentarea mecanismelor prin care conducerea societății financiare-holding-mamă sau societății-financiare holding mixte-mamă se asigură că activitățile derulate de către entitățile din grup, inclusiv cele stabilite în alte state, sunt adecvate profilului lor de risc. ... Articolul 159^6 În situația în care, ca urmare a aplicării prevederilor art. 176 din O.U.G. nr. 99/2006, calitatea de supraveghetor consolidant este deținută de o altă
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
organizarea structurală a grupului și repartizarea sarcinilor în interiorul grupului; ... d) modificări ale cadrului de administrare a activității la nivel de grup, altele decât cele prevăzute la lit. c); ... e) desemnarea societății financiare holding-mamă sau societății financiare holding mixte-mamă ca entitate de rezoluție în unul dintre grupurile de rezoluție din cadrul grupului din care aceasta face parte, în conformitate cu strategia de rezoluție stabilită de Banca Națională a României, în calitate de autoritate de rezoluție, sau de o altă autoritate de
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
și reglementările emise în aplicarea acestuia; ... j) persoanele care au legături strânse cu societatea financiară holding-mamă sau cu societatea financiară holding mixtă-mamă; ... k) modificări cu privire la cadrul legislativ și instituțional din jurisdicția statelor ce guvernează una sau mai multe entități din cadrul grupului care pot determina eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, în calitate de supraveghetor consolidant; ... l) orice alte modificări față de informațiile și documentele transmise potrivit art. 159^5 din prezentul regulament. ... (2
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
g). Notificarea se realizează cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 159^5 alin. (1) lit. g). Articolul 159^12 (1) Societatea financiară holding-mamă sau societatea financiară holding mixtă-mamă trebuie să notifice Băncii Naționale a României atunci când este desemnată entitate de rezoluție în unul dintre grupurile de rezoluție din cadrul grupului din care aceasta face parte, în conformitate cu strategia de rezoluție stabilită de Banca Națională a României, în calitate de autoritate de rezoluție, sau de o altă autoritate de
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
caz, să se comunice modificările intervenite. Articolul 159^15 (1) Societățile financiare holding-mamă și societățile financiare holding mixte-mamă trebuie să notifice Băncii Naționale a României, în calitate de supraveghetor consolidant, orice modificări cu privire la persoanele care au legături strânse cu entitatea, altele decât acționarii care au dețineri calificate și persoanele membre ale organului de conducere, cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 159^5 alin. (1) lit. j). (2) Societățile financiare holding-mamă și societățile financiare holding mixte-mamă trebuie să notifice Băncii
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
j). (2) Societățile financiare holding-mamă și societățile financiare holding mixte-mamă trebuie să notifice Băncii Naționale a României, în calitate de supraveghetor consolidant, orice modificări cu privire la cadrul legislativ și instituțional din jurisdicția statelor ce guvernează una sau mai multe entități din cadrul grupului, care pot determina eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, în calitate de supraveghetor consolidant, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului. Notificarea
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
regulament. ... Articolul II Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I. Prezentul regulament transpune prevederi din Directiva 2019/878 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2019 de modificare a Directivei 2013/36/UE în ceea ce privește entitățile exceptate, societățile financiare holding, societățile financiare holding mixte, remunerarea, măsurile și competențele de supraveghere și măsurile de conservare a capitalului, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 150 din 7 iunie 2019. Președintele Consiliului de administrație al
REGULAMENT nr. 1 din 1 februarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251544]
-
nr. 208 din 13 martie 2023 ) ... 11^1. În aceleași condiții privind echivalarea orelor de pregătire profesională prevăzute la pct. 11 , Camera Consultanților Fiscali poate promova același tip de evenimente în rândul membrilor săi, cu aprobarea Consiliului superior, organizate de alte entități decât cele cu care sunt încheiate acorduri de parteneriat, dacă sunt îndeplinite cumulativ următoarele criterii: a) peste 75% din temele evenimentului sunt de natură fiscală și conexe; ... b) peste 75% din lectori sunt membri ai Camerei Consultanților Fiscali sau reprezentanți
PROGRAM ANUAL din 31 ianuarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251616]
-
2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 208 din 13 martie 2023 ) ... 11^2. În sensul pct. 11 și 11^1 , prin evenimente nu se poate înțelege organizarea de cursuri de formare sau de pregătire profesională, contra cost, de către orice persoane sau entități care realizează astfel de activități. (la 13-03-2023, Capitolul I a fost completat de Punctul 5, Articolul I din HOTĂRÂREA nr. 4 din 28 februarie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 208 din 13 martie 2023 ) ... 12. Consultanții fiscali care au
PROGRAM ANUAL din 31 ianuarie 2022 () [Corola-llms4eu/Law/251616]