23,162 matches
-
anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării. ... (4) Prin excepție de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , în cazul persoanei juridice nou-înființate care nu a înregistrat cifră de afaceri în anul anterior sancționării sau în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă A.S.F. și care nu respectă obligațiile prevăzute la alin. (1), aceasta va fi sancționată cu: ... a) amendă de la 5.000 lei la 500.000 lei, în
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267275_a_268604]
-
termenul legal a fost depășit cu mai mult de 60 de zile. ... (5) Prin excepție de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 , în cazul persoanei juridice nou-înființate care nu a înregistrat cifră de afaceri în anul anterior sancționării sau în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă A.S.F. și care nu respectă obligațiile prevăzute la alin. (2), aceasta va fi sancționată cu amendă de la 5.000 lei la 2.500.000 lei. ... (6
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004 (*actualizată*) privind piaţa de capital. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267275_a_268604]
-
instituțiilor publice, cu modificările ulterioare, Legea nr. 31/1990 , republicată, cu modificările și completările ulterioare, Legea contabilității nr. 82/1991 , republicată, cu modificările și completările ulterioare, Legea concurenței nr. 21/1996 , republicată, Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea și sancționarea faptelor de corupție, cu modificările și completările ulterioare, Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, republicată, cu modificările ulterioare, Legea nr. 571/2003
LEGE nr. 85 din 25 iunie 2014 (*actualizată*) privind procedurile de prevenire a insolvenţei şi de insolvenţă. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267285_a_268614]
-
contabilității nr. 82/1991 , republicată, cu modificările și completările ulterioare, Legea concurenței nr. 21/1996 , republicată, Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea și sancționarea faptelor de corupție, cu modificările și completările ulterioare, Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, republicată, cu modificările ulterioare, Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, cu modificările și completările ulterioare, Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea și combaterea
LEGE nr. 85 din 25 iunie 2014 (*actualizată*) privind procedurile de prevenire a insolvenţei şi de insolvenţă. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267285_a_268614]
-
MONITORUL OFICIAL nr. 891 din 30 decembrie 2010. Articolul 41 (1) Activitatea privind administrarea creanțelor provenind din contribuții de asigurări sociale, datorate de persoanele fizice sau juridice care au calitate de angajator sau de entitățile asimilate angajatorilor, precum și constatarea și sancționarea contravențiilor se realizează de ANAF și unitățile subordonate acesteia, în baza prevederilor Codului de procedură fiscală. ... (2) ANAF și unitățile sale subordonate, CNPP și casele de pensii sectoriale colaborează și fac schimb de informații privind colectarea și, respectiv, declararea contribuțiilor
LEGE nr. 263 din 16 decembrie 2010 (*actualizată*) privind sistemul unitar de pensii publice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/267491_a_268820]
-
autorizării de administrare a fondului de pensii administrat privat. ... (2) Persoanele prevăzute la alin. (1) exercită atribuțiile și au răspunderile funcției pentru care au fost propuse de la data comunicării deciziei de autorizare. ... (3) Pentru nerespectarea prevederilor alin. (2), Comisia decide sancționarea, după caz, a societății de pensii, a persoanelor în drept să facă propunerea și/sau a celor care au fost propuse, având în vedere consecințele exercitării atribuțiilor unei funcții înainte de primirea deciziei de autorizare, inclusiv retragerea autorizației acordate. ... Articolul 29
NORMĂ nr. 12 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268201_a_269530]
-
MONITORUL OFICIAL nr. 103 din 8 februarie 2012. (2) Persoanele prevăzute la alin. (1) exercită atribuțiile și au răspunderile funcției pentru care au fost propuse de la data comunicării deciziei de autorizare. ... (3) Pentru nerespectarea prevederilor alin. (2), Comisia poate decide sancționarea societății de pensii și/sau a persoanei în cauză. ... Articolul 34 (1) abrogat; ... ---------- Alin. (1) al art. 34 a fost abrogat de lit. n) a alin. (1) al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în
NORMĂ nr. 12 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268201_a_269530]
-
ați exercitat ori │ │exercitați responsabilități de conducere și/sau de administrare ori la care sunteți sau │ │ați fost acționar semnificativ ori asociat? Dacă da, dați detalii, indiferent dacă între│ │timp a intervenit reabilitarea (se vor indica: autoritatea care a dispus sancționarea, │ │fapta sancționată, sancțiunea și data aplicării sancțiunii). │ │ ................................................................................... │ │ 10. Sunteți membru în consiliul de administrație sau conducător al unei alte societăți│ │de administrare a fondurilor de pensii administrate privat, al unei instituții de credit│ │care îndeplinește funcția de depozitar sau al
NORMĂ nr. 12 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii administrate privat. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268201_a_269530]
-
a autorizării de administrare a fondului de pensii facultative. ... (2) Persoanele prevăzute la alin. (1) exercită atribuțiile și au răspunderile funcției pentru care au fost propuse de la data comunicării deciziei de autorizare. ... (3) Pentru nerespectarea prevederilor alin. (2), Comisia decide sancționarea, după caz, a societății de pensii, a societății de administrare a investițiilor, a societății de asigurare, a persoanelor în drept să facă propunerea și/sau a celor care au fost propuse, având în vedere consecințele exercitării atribuțiilor unei funcții înainte de
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
MONITORUL OFICIAL nr. 87 din 3 februarie 2012. (2) Persoanele prevăzute la alin. (1) exercită atribuțiile și au răspunderile funcției pentru care au fost propuse de la data comunicării deciziei de autorizare. ... (3) Pentru nerespectarea prevederilor alin. (2), Comisia poate decide sancționarea societății de pensii, a societății de administrare a investițiilor, a societății de asigurare și/sau a persoanei în cauză. ... Articolul 36 (1) În vederea autorizării individuale, persoanele propuse ca directori de investiții, precum și cele propuse să asigure funcția de control intern
NORMĂ nr. 13 din 29 septembrie 2010(*actualizată*) privind autorizarea de constituire a societăţii de pensii şi autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268203_a_269532]
-
cunoaște regulile după care se desfășoară procedura, aceasta având posibilitatea de a se apăra în mod eficient. Se recunoaște, totodată, și posibilitatea de a supune controlului judecătoresc pe calea contenciosului administrativ actele administrative ale autorității publice (ordinul sau dispoziția de sancționare). Așadar, executarea și/sau încetarea raporturilor de serviciu nu sunt reglementate printr-un act administrativ, așa cum susține autorul excepției, ci printr-o lege organică, în acord cu prevederile constituționale pretins încălcate. 11. Președinții celor două Camere ale Parlamentului și Guvernul
DECIZIE nr. 803 din 24 noiembrie 2015 referitoare la excepţia de neconstituţionalitate a dispoziţiilor art. 74 alin. (2) din Legea nr. 293/2004 privind Statutul funcţionarilor publici cu statut special din Administraţia Naţională a Penitenciarelor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268295_a_269624]
-
lucru Consiliului Camerei. Notificarea se face în scris și produce efecte, în baza aprobării Consiliului Camerei, începând cu data depunerii cererii la sediul Camerei. ... c.3. Evidența auditorilor financiari, membri ai Camerei, persoane fizice, pentru care există o hotărâre de sancționare rămasă definitivă de suspendare a activității, în condițiile legii Articolul 9 (1) Pentru auditorii financiari, membri ai Camerei, persoane fizice, pentru care există o hotărâre de sancționare rămasă definitivă de suspendare a activității, în condițiile legii, Departamentul de etică, conduită
NORMĂ din 29 martie 2012(*actualizată*) privind atribuirea calităţii de membru, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor fizice şi autorizarea, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor juridice în şi din Registrul public al auditorilor financiari. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268258_a_269587]
-
auditorilor financiari, membri ai Camerei, persoane fizice, pentru care există o hotărâre de sancționare rămasă definitivă de suspendare a activității, în condițiile legii Articolul 9 (1) Pentru auditorii financiari, membri ai Camerei, persoane fizice, pentru care există o hotărâre de sancționare rămasă definitivă de suspendare a activității, în condițiile legii, Departamentul de etică, conduită profesională și investigații va actualiza Baza de date a auditorilor financiari persoane fizice, care stă la baza generării Registrului public al auditorilor financiari - persoane fizice și a
NORMĂ din 29 martie 2012(*actualizată*) privind atribuirea calităţii de membru, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor fizice şi autorizarea, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor juridice în şi din Registrul public al auditorilor financiari. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268258_a_269587]
-
etică, conduită profesională și investigații va actualiza Baza de date a auditorilor financiari persoane fizice, care stă la baza generării Registrului public al auditorilor financiari - persoane fizice și a Registrului public electronic al auditorilor financiari - persoane fizice. ... (2) Hotărârea de sancționare cu suspendare a auditorilor financiari, membri ai Camerei, persoane fizice, va fi transmisă către CSPAAS în vederea monitorizării Registrului public al auditorilor financiari - persoane fizice și Registrului public electronic al auditorilor financiari - persoane fizice. ... (3) Pe perioada suspendării, ca urmare a
NORMĂ din 29 martie 2012(*actualizată*) privind atribuirea calităţii de membru, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor fizice şi autorizarea, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor juridice în şi din Registrul public al auditorilor financiari. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268258_a_269587]
-
financiar. (2) Persoana fizică care nu și-a achitat obligațiile financiare față de Cameră 2 ani consecutivi va fi notificată de către Departamentul servicii pentru membri, până la data de 31 martie a celui de-al treilea an, și va fi propusă pentru sancționarea cu "avertisment", fără îndeplinirea procedurii disciplinare. În cazul în care persoana fizică nu și-a achitat 3 ani consecutivi obligațiile financiare față de Cameră și a fost sancționată cu "avertisment", i se va retrage calitatea de membru prin hotărâre a Consiliului
NORMĂ din 29 martie 2012(*actualizată*) privind atribuirea calităţii de membru, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor fizice şi autorizarea, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor juridice în şi din Registrul public al auditorilor financiari. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268258_a_269587]
-
2) Persoanele fizice cărora li s-a retras calitatea de membru pentru neachitarea cotizațiilor și taxelor datorate, precum și pentru neîndeplinirea altor obligații față de Cameră au posibilitatea reînscrierii în maximum 3 ani de la data la care a fost pronunțată hotărârea de sancționare. ... (3) În vederea redobândirii calității de membru al Camerei, auditorul va depune la sediul Camerei un dosar de reînscriere și va susține un interviu de reatribuire a calității de membru al Camerei. (4) Dosarul de reînscriere va fi analizat de Departamentul
NORMĂ din 29 martie 2012(*actualizată*) privind atribuirea calităţii de membru, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor fizice şi autorizarea, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor juridice în şi din Registrul public al auditorilor financiari. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268258_a_269587]
-
2) Persoanele juridice cărora li s-a retras calitatea de membru pentru neachitarea cotizațiilor și taxelor datorate, precum și pentru neîndeplinirea altor obligații față de Cameră au posibilitatea reînscrierii în maximum 3 ani de la data la care a fost pronunțată hotărârea de sancționare. ... (3) Pentru reînscrierea firmelor de audit se va respecta procedura stabilită pentru autorizarea și înregistrarea persoanelor juridice, prevăzută la art. 15. ... (4) Persoanele juridice cărora li s-a retras calitatea de membru al Camerei pentru neplata obligațiilor financiare au obligația
NORMĂ din 29 martie 2012(*actualizată*) privind atribuirea calităţii de membru, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor fizice şi autorizarea, înscrierea, evidenţa, retragerea şi suspendarea persoanelor juridice în şi din Registrul public al auditorilor financiari. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268258_a_269587]
-
măsuri de administrare a riscurilor inerente sistemului de compensare decontare și de reducere a decontărilor eșuate, inclusiv facilitarea împrumuturilor de valori mobiliare; ... q) condițiile de desfășurare a operațiunilor transfrontaliere; ... r) supravegherea participanților cu privire la activitățile de compensare decontare; ... s) măsuri de sancționare a participanților ce nu-și îndeplinesc obligațiile, precum și modalitățile de aplicare a acestora; ... ---------- Lit. s) a alin. (1) al art. 98 a fost modificată de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015 , publicat în
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268065_a_269394]
-
prevederile alin. (2). ... Articolul 122 Retragerea autorizației de funcționare a unei case de compensare/contrapărți centrale poate fi decisă de C.N.V.M. prin: a) decizia de retragere a autorizației, dacă sunt îndeplinite cerințele menționate la art. 123; ... b) prin ordonanța de sancționare în cazul constatării nerespectării reglementărilor în vigoare. ... Articolul 123 (1) În vederea retragerii autorizației de funcționare a unei case de compensare/ contraparte centrală, în condițiile art. 121 alin. (1) lit. a) aceasta va depune o cerere de renunțare la autorizare, motivată
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268065_a_269394]
-
compensare/contrapărții centrale la data constatării îndeplinirii condițiilor necesare pentru asigurarea protecției investitorilor, dar nu mai târziu de 90 de zile de la data înregistrării documentației complete conform prevederilor art. 123 alin. (1). ... (2) În cazul retragerii autorizației prin ordonanța de sancționare C.N.V.M. va desemna un administrator provizoriu care va efectua numai acte de administrare în sensul conservării patrimoniului existent la data retragerii autorizației, precum și supravegherea transferului operațiunilor către o altă societate autorizată să efectueze operațiunile specifice casei de compensare/contrapărții centrale
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268065_a_269394]
-
alin. (2) lit. e): ... (i) cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 lei pentru persoanele fizice; (ii) cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri totală realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice; b) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 1, 2, 3 și 6, lit. j) pct. 10), lit. k), alin. (2) lit. a), b), d), f) și g
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268065_a_269394]
-
2) lit. a), b), d), f) și g): ... (i) cu amendă de la 10.000 lei la 100.000 lei pentru persoanele fizice; (ii) cu amendă de la 0,1% până la 10% din cifra de afaceri totală realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice; c) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (2) lit. c), prin derogare de la art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 ... privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268065_a_269394]
-
jumătatea și totalitatea valorii tranzacției realizate; (ii) cu amendă de la 10.000 lei la 100.000 lei, în situația în care nu s-a realizat nicio tranzacție. (2) În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării. ... (3
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268065_a_269394]
-
ii) cu amendă de la 10.000 lei la 100.000 lei, în situația în care nu s-a realizat nicio tranzacție. (2) În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării. ... (3) Prin excepție de la prevederile art. 8
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268065_a_269394]
-
anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării. ... (3) Prin excepție de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 ... , în cazul persoanei juridice nou-înființate care nu a înregistrat cifra de afaceri în anul anterior sancționării sau în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu
REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*) privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/268065_a_269394]