KorAP: Find »[drukola/base=tranzacționare & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...810 811 812 ...891 >

22,253 matches

Corola-website/Law/270729_a_272058

ordin cu un instrument financiar, există mai multe locuri de tranzacționare concurente, în scopul asigurării celui mai bun rezultat pentru client, pentru a evalua și a compara rezultatele care ar fi obținute prin executarea ordinului în fiecare din locurile de tranzacționare cuprinse în politica de executare a ordinelor, S.S.I.F. care execută ordinul va lua în considerare comisioanele proprii și costurile pentru executarea ordinului în cadrul fiecărui loc de tranzacționare eligibil. ... (6) S.S.I.F. nu trebuie să structureze sau să perceapă comisioane astfel încât să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
rezultatele care ar fi obținute prin executarea ordinului în fiecare din locurile de tranzacționare cuprinse în politica de executare a ordinelor, S.S.I.F. care execută ordinul va lua în considerare comisioanele proprii și costurile pentru executarea ordinului în cadrul fiecărui loc de tranzacționare eligibil. ... (6) S.S.I.F. nu trebuie să structureze sau să perceapă comisioane astfel încât să realizeze o discriminare inechitabilă între locurile de tranzacționare. ... Articolul 140 (1) S.S.I.F. are obligația respectării prevederilor art. 102 alin. (1) de a acționa în cel mai bun

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
S.S.I.F. care execută ordinul va lua în considerare comisioanele proprii și costurile pentru executarea ordinului în cadrul fiecărui loc de tranzacționare eligibil. ... (6) S.S.I.F. nu trebuie să structureze sau să perceapă comisioane astfel încât să realizeze o discriminare inechitabilă între locurile de tranzacționare. ... Articolul 140 (1) S.S.I.F. are obligația respectării prevederilor art. 102 alin. (1) de a acționa în cel mai bun interes al clienților atunci când, în cursul prestării serviciului privind administrarea portofoliului plasează spre executare altor entități ordinele ce rezulta din deciziile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
cel mai bun rezultat pentru clienții săi. ... (11) Prevederile prezentului articol nu se vor aplica atunci când S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare a portofoliului și/sau de preluare sau transmitere a ordinelor execută, de asemenea, ordinele primite sau deciziile de tranzacționare în contul aferent portofoliului clientului. În aceste cazuri se vor aplica prevederile art. 137. ... Capitolul VI Administrarea ordinelor clienților Articolul 141 (1) S.S.I.F. autorizată să execute ordine în numele clienților trebuie să implementeze reguli și proceduri care să urmărească executarea promptă

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
momentul primirii acestora de către S.S.I.F. ... (2) În cazul în care S.S.I.F. primește simultan mai multe ordine la același nivel de preț pentru același instrument financiar, care pot fi executate în condițiile pieței, S.S.I.F. trebuie să le introducă în sistemul de tranzacționare în următoarea ordine: ... a) ordinele primite de la clienții de retail; ... b) ordinele primite de la clienții profesionali; ... c) ordinele primite de la persoanele relevante; ... d) ordinele care urmează să fie executate în nume propriu de către S.S.I.F. ... ---------- Alin. (2) al art. 141 a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
menite a preveni realocarea tranzacțiilor efectuate în nume propriu și care sunt executate în combinare cu ordinele clientului, într-un mod care să fie în detrimentul clientului. Articolul 145 În cazul unui ordin limita al unui client, cu privire la acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată care nu poate fi executat imediat în condițiile curente de piață existente, S.S.I.F. trebuie, cu excepția cazului în care clientul stabilește altfel în mod expres, să ia măsurile necesare pentru a facilita executarea cât mai curând posibil

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
expres, să ia măsurile necesare pentru a facilita executarea cât mai curând posibil a acelui ordin, făcând public respectivul ordin limită într-o manieră care să fie ușor accesibilă celorlalți participanți la piață folosind sistemul pieței reglementate, sistemul alternativ de tranzacționare sau orice alt sistem supravegheat, cu asigurarea publicității, accesibilității și executării cât mai rapide a ordinului. Capitolul VII Contrapărți eligibile Articolul 146 (1) În aplicarea acestei secțiuni, sunt considerate contrapărți eligibile următoarele entități: ... a) societățile de servicii de investiții financiare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
lor de administrare; ... c) fondurile de pensii și societățile lor de administrare; ... d) alte instituții financiare autorizate sau reglementate conform legislației comunitare sau legilor naționale ale unui stat membru; e) persoanele fizice sau juridice ale căror activități principale constau în tranzacționarea în cont propriu a mărfurilor și/sau a instrumentelor financiare derivate având ca suport mărfurile; ... f) traderii; ... g) guvernele naționale și entitățile publice subordonate acestora, inclusiv autoritățile publice care gestionează datoria publică; ... h) băncile centrale și organizațiile transnaționale. (2) Prevederile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
investiții financiare trebuie să întocmească și să transmită C.N.V.M., cât mai curând posibil, dar nu mai târziu de sfârșitul următoarei zile lucrătoare, rapoartele privind tranzacțiile cu instrumente financiare, întocmite conform prevederilor alin. (2), după cum urmează: ... a) în cazul în care tranzacționarea se efectuează în piața reglementată sau în sistemul alternativ de tranzacționare obligația transmiterii rapoartelor revine, după caz, operatorului de piață sau operatorului de sistem; ... b) în cazul tranzacțiilor efectuate în afară piețelor reglementate și a sistemelor alternative de tranzacționare, obligația

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
curând posibil, dar nu mai târziu de sfârșitul următoarei zile lucrătoare, rapoartele privind tranzacțiile cu instrumente financiare, întocmite conform prevederilor alin. (2), după cum urmează: ... a) în cazul în care tranzacționarea se efectuează în piața reglementată sau în sistemul alternativ de tranzacționare obligația transmiterii rapoartelor revine, după caz, operatorului de piață sau operatorului de sistem; ... b) în cazul tranzacțiilor efectuate în afară piețelor reglementate și a sistemelor alternative de tranzacționare, obligația transmiterii rapoartelor revine S.S.I.F. ... (2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
care tranzacționarea se efectuează în piața reglementată sau în sistemul alternativ de tranzacționare obligația transmiterii rapoartelor revine, după caz, operatorului de piață sau operatorului de sistem; ... b) în cazul tranzacțiilor efectuate în afară piețelor reglementate și a sistemelor alternative de tranzacționare, obligația transmiterii rapoartelor revine S.S.I.F. ... (2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor cuprinde cel puțin detalii privind denumirea și numărul instrumentelor financiare cumpărate sau vândute, cantitatea, data și momentul executării fiecărei tranzacții, prețul de tranzacționare, precum și datele de identificare ale

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
și a sistemelor alternative de tranzacționare, obligația transmiterii rapoartelor revine S.S.I.F. ... (2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor cuprinde cel puțin detalii privind denumirea și numărul instrumentelor financiare cumpărate sau vândute, cantitatea, data și momentul executării fiecărei tranzacții, prețul de tranzacționare, precum și datele de identificare ale S.S.I.F. implicate. Articolul 150 În cazul în care instrumentele financiare subiect al raportării se tranzacționează în cadrul altei piețe relevante în termeni de lichiditate pentru respectivul instrument, S.S.I.F. va transmite informațiile prevăzute la art. 149 alin

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
2 Obligațiile S.S.I.F. care acționează în calitate de operator independent Articolul 154 (1) Operatorul independent reprezintă intermediarul care, în mod organizat, frecvent și sistematic, încheie tranzacții pe cont propriu prin executarea ordinelor clienților în afară piețelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzacționare. ... (2) S.S.I.F. care intenționează să acționeze ca operator independent trebuie să notifice în prealabil C.N.V.M. și să solicite eliberarea atestatului privind confirmarea acestei calități. ... (3) C.N.V.M. poate confirma calitatea de operator independent a unei S.S.I.F. dacă documentele justificative depuse în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
prezenta secțiune și de Regulamentul CE nr. 1.287/2006 pentru desfășurarea acestei activități. ... Articolul 155 Societățile de servicii de investiții financiare care acționează în calitate de operator independent pentru acțiuni au obligația să publice cotația ferma pentru acele acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată, pentru care acționează ca operator independent și pentru care există o piață lichidă conform prevederilor art. 22 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006. În cazul acțiunilor pentru care nu există o piață lichidă, operatorul independent

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
este declarată piața cea mai relevantă în termeni de lichiditate pentru respectivele acțiuni în conformitate cu prevederile Regulamentului CE nr. 1.287/2006. ... Articolul 158 (1) Operatorii independenți vor face publice cotațiile lor în mod regulat și continuu în timpul programului normal de tranzacționare. Operatorii independenți pot să își actualizeze cotațiile în orice moment și vor putea, de asemenea, în condiții excepționale de piața, să își retragă cotațiile. (2) Cotațiile vor fi făcute publice într-o manieră ușor accesibilă celorlalți participanți la piață, în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
ca acest lucru să se efectueze numai dacă numărul și/sau volumul ordinelor clienților depășesc considerabil norma. ... Secțiunea 3 Obligațiile S.S.I.F. privind transparenta posttranzacționare Articolul 162 (1) S.S.I.F. care efectuează, în afară pieței reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată în contul propriu sau în contul clienților trebuie să facă publice volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. Aceasta informație va fi făcută

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
numai dacă numărul și/sau volumul ordinelor clienților depășesc considerabil norma. ... Secțiunea 3 Obligațiile S.S.I.F. privind transparenta posttranzacționare Articolul 162 (1) S.S.I.F. care efectuează, în afară pieței reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată în contul propriu sau în contul clienților trebuie să facă publice volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. Aceasta informație va fi făcută publică imediat după momentul executării tranzacției

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
conform alin. (1) vor fi făcute publice prin mijloacele prevăzute la art. 30 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006. În cazul în care informațiile sunt transmise prin intermediul sistemului electronic al pieței reglementate pe care respectiva acțiune este admisă la tranzacționare, operatorul de piață va permite transmiterea acestor informații într-un mod nediscriminatoriu și pe baza unor costuri comerciale rezonabile. ... (3) S.S.I.F. care efectuează, în afară unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
al pieței reglementate pe care respectiva acțiune este admisă la tranzacționare, operatorul de piață va permite transmiterea acestor informații într-un mod nediscriminatoriu și pe baza unor costuri comerciale rezonabile. ... (3) S.S.I.F. care efectuează, în afară unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public, prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
la tranzacționare, operatorul de piață va permite transmiterea acestor informații într-un mod nediscriminatoriu și pe baza unor costuri comerciale rezonabile. ... (3) S.S.I.F. care efectuează, în afară unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public, prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. ... Secțiunea 4 Practici

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
și pe baza unor costuri comerciale rezonabile. ... (3) S.S.I.F. care efectuează, în afară unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public, prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. ... Secțiunea 4 Practici frauduloase și notificarea tranzacțiilor suspecte Articolul 163 Următoarele fapte sunt considerate ca fiind practică

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
care efectuează, în afară unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public, prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. ... Secțiunea 4 Practici frauduloase și notificarea tranzacțiilor suspecte Articolul 163 Următoarele fapte sunt considerate ca fiind practică frauduloasă: a) furtul instrumentelor financiare ale clienților și/sau

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
proprietatea asupra acestora, fără autorizația scrisă expresă a clientului; ... d) încheierea unor tranzacții cu instrumente financiare care ar avea drept scop ascunderea identității proprietarului acestora; ... e) garantarea obținerii anumitor rezultate financiare în urma tranzacțiilor efectuate; ... f) executarea prioritară a ordinelor de tranzacționare în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante față de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienților; ... g) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții fără informarea și acordul prealabil al clientului; ... h) tranzacționarea excesivă

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
de tranzacționare în contul propriu și/sau contul persoanelor relevante față de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienților; ... g) efectuarea de tranzacții în situația existenței unor conflicte de interese cu clienții fără informarea și acordul prealabil al clientului; ... h) tranzacționarea excesivă pentru un cont discreționar, în sensul efectuării de tranzacții repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru S.S.I.F.; ... i) încheierea unui acord între două sau mai multe persoane care se află în legături strânse, în scopul obținerii

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]
tranzacții ori promisiuni de câștig făcute clienților; ... m) orice alte fapte considerate de C.N.V.M. ca practica frauduloasă. Articolul 164 În aplicarea art. 244 alin. (5) lit. a) și b) din Legea nr. 297/2004 , în examinarea tranzacțiilor sau ordinelor de tranzacționare, C.N.V.M., operatorul de piața, operatorul de sistem și participanții la piață vor lua în considerare persoana care inițiază ordinul, precum și cel puțin următoarele semnale care pot indica operațiuni de manipulare a pieței: a) măsura în care ordinele de tranzacționare date

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/270729_a_272058]