24,288 matches
-
de instrumente financiare, angajând propriul capital, la prețurile afișate de aceasta; ... r) operator independent ("systematic internaliser") - S.S.I.F. care, în mod organizat, frecvent și sistematic încheie tranzacții pe cont propriu prin executarea ordinelor clienților în afară piețelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzacționare; ... s) ordin - instrucțiunea de a cumpăra sau de a vinde un anumit instrument financiar; ... t) ordin limită - ordinul de a cumpăra sau de a vinde un instrument financiar la un preț specificat sau mai bun decât acesta și
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
în statele membre pe o piață reglementată sau în cadrul sistemului de compensare-decontare/casa de compensare din România nu pot fi mai restrictive decât cele aplicabile S.S.I.F. conform reglementărilor aplicabile în vigoare. ... (4) Accesul pe o piață reglementată, într-un sistem alternativ de tranzacționare sau într-un sistem de compensare-decontare al firmelor de investiții prevăzute la alin. (1) este condiționat de respectarea reglementărilor emise de operatorul de piață sau de operatorul de sistem și de depozitarul central, casa de compensare/contrapartea centrală
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
client al S.S.I.F., cu excepția situației în care sunt îndeplinite următoarele condiții: ... a) clientul trebuie să își exprime acordul expres, în prealabil, cu privire la folosirea instrumentelor în condiții clar specificate, în cazul clientului de retail, sub semnătura acestuia sau printr-un mecanism alternativ echivalent; ... b) folosirea instrumentelor financiare ale acelui client trebuie să respecte termenii specificați cu care clientul este de acord. (2) S.S.I.F. nu poate să se implice în finanțarea tranzacțiilor cu valori mobiliare cu privire la instrumentele financiare care sunt deținute în numele unui
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
administrarea adecvată a conflictelor de interese. ... (6) În situația în care adoptarea sau aplicarea uneia sau a mai multora dintre măsurile și procedurile prevăzute la alin. (3) nu asigură nivelul necesar de independență, S.S.I.F. va adopta acele măsuri și proceduri alternative sau suplimentare care sunt necesare și adecvate în acest scop. ... Articolul 98 (1) Organizarea interna a S.S.I.F. trebuie să fie astfel concepută încât să asigure următoarele cerințe minime: ... a) departamentele de specialitate și personalul implicat să păstreze confidențialitatea oricărei informații
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
politica de executare a ordinelor și va solicita acordul prealabil al clienților cu privire la aceasta. ... (5) În cazul în care politica de executare a ordinelor prevede posibilitatea ca ordinele clienților să poată fi executate în afară pieței reglementate sau a sistemului alternativ de tranzacționare, S.S.I.F. are obligația informării clienților săi cu privire la această posibilitate și a obținerii în prealabil a acordului expres al acestora, înaintea executării ordinelor lor. S.S.I.F. poate obține acordul clientului fie în cadrul general al contractului, fie separat pentru fiecare tranzacție
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
caracteristicile instrumentelor financiare care sunt obiectul acestui ordin; ... d) caracteristicile locurilor de tranzacționare către care acel ordin poate fi direcționat. ... (2) Prin loc de tranzacționare, în sensul prezentului articol și al art. 138, se înțelege o piață reglementată, un sistem alternativ de tranzacționare, un operator independent, un formator de piață ori alt furnizor de lichiditate sau o entitate care îndeplinește într-un stat nemembru o funcție similară oricărei funcții îndeplinite de entit��țile enumerate anterior. ... (3) S.S.I.F. îndeplinește obligația prevăzută la
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
în mod expres, să ia măsurile necesare pentru a facilita executarea cât mai curând posibil a acelui ordin, făcând public respectivul ordin limită într-o manieră care să fie ușor accesibilă celorlalți participanți la piață folosind sistemul pieței reglementate, sistemul alternativ de tranzacționare sau orice alt sistem supravegheat, cu asigurarea publicității, accesibilității și executării cât mai rapide a ordinului. Capitolul VII Contrapărți eligibile Articolul 146 (1) În aplicarea acestei secțiuni, sunt considerate contrapărți eligibile următoarele entități: ... a) societățile de servicii de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
cât mai curând posibil, dar nu mai târziu de sfârșitul următoarei zile lucrătoare, rapoartele privind tranzacțiile cu instrumente financiare, întocmite conform prevederilor alin. (2), după cum urmează: ... a) în cazul în care tranzacționarea se efectuează în piața reglementată sau în sistemul alternativ de tranzacționare obligația transmiterii rapoartelor revine, după caz, operatorului de piață sau operatorului de sistem; ... b) în cazul tranzacțiilor efectuate în afară piețelor reglementate și a sistemelor alternative de tranzacționare, obligația transmiterii rapoartelor revine S.S.I.F. ... (2) Rapoartele prevăzute la alin
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
cazul în care tranzacționarea se efectuează în piața reglementată sau în sistemul alternativ de tranzacționare obligația transmiterii rapoartelor revine, după caz, operatorului de piață sau operatorului de sistem; ... b) în cazul tranzacțiilor efectuate în afară piețelor reglementate și a sistemelor alternative de tranzacționare, obligația transmiterii rapoartelor revine S.S.I.F. ... (2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor cuprinde cel puțin detalii privind denumirea și numărul instrumentelor financiare cumpărate sau vândute, cantitatea, data și momentul executării fiecărei tranzacții, prețul de tranzacționare, precum și datele de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
contabilitate. ... Secțiunea 2 Obligațiile S.S.I.F. care acționează în calitate de operator independent Articolul 154 (1) Operatorul independent reprezintă intermediarul care, în mod organizat, frecvent și sistematic, încheie tranzacții pe cont propriu prin executarea ordinelor clienților în afară piețelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzacționare. ... (2) S.S.I.F. care intenționează să acționeze ca operator independent trebuie să notifice în prealabil C.N.V.M. și să solicite eliberarea atestatului privind confirmarea acestei calități. ... (3) C.N.V.M. poate confirma calitatea de operator independent a unei S.S.I.F. dacă documentele justificative
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
cu condiția ca acest lucru să se efectueze numai dacă numărul și/sau volumul ordinelor clienților depășesc considerabil norma. ... Secțiunea 3 Obligațiile S.S.I.F. privind transparenta posttranzacționare Articolul 162 (1) S.S.I.F. care efectuează, în afară pieței reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată în contul propriu sau în contul clienților trebuie să facă publice volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. Aceasta informație va
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
sistemului electronic al pieței reglementate pe care respectiva acțiune este admisă la tranzacționare, operatorul de piață va permite transmiterea acestor informații într-un mod nediscriminatoriu și pe baza unor costuri comerciale rezonabile. ... (3) S.S.I.F. care efectuează, în afară unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public, prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
mod nediscriminatoriu și pe baza unor costuri comerciale rezonabile. ... (3) S.S.I.F. care efectuează, în afară unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public, prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. ... Secțiunea 4 Practici frauduloase și notificarea tranzacțiilor suspecte Articolul 163 Următoarele fapte sunt considerate ca
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
3) S.S.I.F. care efectuează, în afară unui sistem alternativ de tranzacționare, tranzacții cu acțiuni care nu sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată și care sunt tranzacționate în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare trebuie să facă public, prin intermediul sistemului alternativ de tranzacționare, volumul și prețul acelor tranzacții, precum și momentul exact la care acestea au fost executate. ... Secțiunea 4 Practici frauduloase și notificarea tranzacțiilor suspecte Articolul 163 Următoarele fapte sunt considerate ca fiind practică frauduloasă: a) furtul instrumentelor financiare ale clienților
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
încheie contracte cu furnizorii de internet și alte societăți implicate în acest proces astfel încât să asigure eficienta operațională a serviciilor de investiții financiare oferite investitorilor. ... (2) Pentru a face față eventualelor disfuncționalități ale sistemelor informatice, S.S.I.F. trebuie să asigure proceduri alternative eficiente astfel încât ordinele investitorilor să poată fi executate. Investitorii vor fi informați de către S.S.I.F. cu privire la existența acestor proceduri alternative și la modalitatea de utilizare a acestora în contractul încheiat cu investitorii. (3) S.S.I.F. trebuie să se asigure că sistemele informatice
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
serviciilor de investiții financiare oferite investitorilor. ... (2) Pentru a face față eventualelor disfuncționalități ale sistemelor informatice, S.S.I.F. trebuie să asigure proceduri alternative eficiente astfel încât ordinele investitorilor să poată fi executate. Investitorii vor fi informați de către S.S.I.F. cu privire la existența acestor proceduri alternative și la modalitatea de utilizare a acestora în contractul încheiat cu investitorii. (3) S.S.I.F. trebuie să se asigure că sistemele informatice utilizate garantează confidențialitatea maxima a datelor transmise prin internet. ... (4) Când ordinele investitorilor sunt primite de S.S.I.F. prin internet
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
1) În situația apariției unor disfuncționalități cu privire la sistemul de preluare a ordinelor, S.S.I.F. va depune toate eforturile pentru a informa utilizatorii cu privire la natura acestor disfuncționalități și durata previzionată a acestora. ... (2) S.S.I.F. va descrie în contractul încheiat cu investitorul echipamentul alternativ disponibil acestuia în situația prelungirii întreruperii în furnizarea serviciilor. ... Articolul 188 S.S.I.F. va adopta măsurile necesare astfel încât, luând în considerare mărimea clientelei sale și perspectivele de creștere, să aibă capacitate suficienta, pe baze continue, în următoarele domenii: a) sisteme computerizate
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
în considerare mărimea clientelei sale și perspectivele de creștere, să aibă capacitate suficienta, pe baze continue, în următoarele domenii: a) sisteme computerizate de preluare a ordinelor, inclusiv sisteme de păstrare în siguranța și de recuperare a datelor (back-up); ... b) echipamente alternative (telefon, fax etc.) oferite clienților dacă sistemele informatice înregistrează disfuncționalități; ... c) forța de muncă disponibilă, în situația disfuncționalității sistemelor informatice. Articolul 189 S.S.I.F. trebuie să elaboreze proceduri pentru a stoca documentele transmise sau primite prin internet, astfel încât acestea să fie
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
Prevederile prezentului titlu se aplică tranzacțiilor în marjă efectuate de S.S.I.F. în cadrul unui loc tranzacționare sau în afara acestuia efectuate de S.S.I.F. și se completează, în situația tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate admise la tranzacționare/tranzacționate pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare, cu prevederile reglementărilor și procedurilor pieței reglementate/sistemului alternativ de tranzacționare, aprobate de A.S.F. ... (2) În aplicarea prevederilor prezentului titlu, termenii de mai jos au următoarele semnificații: ... a) agentul în operațiunile de împrumut - S.S.I.F. care efectuează operațiunile
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
în cadrul unui loc tranzacționare sau în afara acestuia efectuate de S.S.I.F. și se completează, în situația tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate admise la tranzacționare/tranzacționate pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare, cu prevederile reglementărilor și procedurilor pieței reglementate/sistemului alternativ de tranzacționare, aprobate de A.S.F. ... (2) În aplicarea prevederilor prezentului titlu, termenii de mai jos au următoarele semnificații: ... a) agentul în operațiunile de împrumut - S.S.I.F. care efectuează operațiunile în legătură cu împrumutul de instrumente financiare efectuat între un client al acelei
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 191 (1) Pot face obiectul acordării de credite în vederea efectuării de cumpărări în marjă instrumentele financiare admise la tranzacționare pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare și instrumentele financiare care fac obiectul unei oferte publice în vederea admiterii la tranzacționare pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare, pentru orice persoană fizică sau juridică în condițiile prezentului titlu. (2) Împrumuturile acordate de S.S.I.F. clienților săi
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
acordării de credite în vederea efectuării de cumpărări în marjă instrumentele financiare admise la tranzacționare pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare și instrumentele financiare care fac obiectul unei oferte publice în vederea admiterii la tranzacționare pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare, pentru orice persoană fizică sau juridică în condițiile prezentului titlu. (2) Împrumuturile acordate de S.S.I.F. clienților săi pot fi efectuate cu orice instrument financiar liber de sarcini admis la tranzacționare pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
reglementată/sistem alternativ de tranzacționare, pentru orice persoană fizică sau juridică în condițiile prezentului titlu. (2) Împrumuturile acordate de S.S.I.F. clienților săi pot fi efectuate cu orice instrument financiar liber de sarcini admis la tranzacționare pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare, pentru orice persoană fizică sau juridică, în condițiile prezentului titlu. ... ---------- Art. 191 a fost modificat de pct. 12 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
lipsă și pentru împrumuturile acordate în celelalte scopuri prevăzute la art. 4 alin. (1) din Regulamentul CNVM nr. 5/2010 , clauze referitoare la: ... 1. faptul că pentru vânzările în lipsă de acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată/sistem alternativ de tranzacționare din România se aplică prevederile Regulamentului (UE) nr. 236/2012 și ale reglementărilor europene emise în aplicarea acestuia, iar vânzările în lipsă ale instrumentelor financiare, altele decât acțiunile, sunt permise cu respectarea prevederilor art. 12 alin. (1) lit.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]
-
la nivelul cerințelor de marjă stabilite prin contract. ... (2) Instrumentele financiare rezultate din decontarea tranzacției de cumpărare în marjă având la bază un credit acordat de S.S.I.F. sunt considerate active ale clientului și, cu excepția instrumentelor financiare tranzacționate pe un sistem alternativ de tranzacționare, sunt constituite sub formă de marjă pentru a garanta creditul obținut de investitor. ... (3) După decontarea tranzacției de cumpărare menționată la alin. (2), instrumentele financiare constituite sub formă de marjă pot fi înlocuite cu alte instrumente financiare de
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/270729_a_272058]