4,904 matches
-
o societate bancară; ... q) curriculum vitae al persoanelor desemnate să asigure funcția de audit intern și, respectiv, de administrare a riscului; ... r) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru a verifica asigurarea de către S.S.I.F. a unei administrări prudențiale eficiente. ... (2) C.N.V.M. va acorda autorizația S.S.I.F., sub condiția achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute la alin. (1) sau va
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
că, în plus față de cerințele prevăzute la art. 86, sunt îndeplinite următoarele condiții: ... a) furnizorul de servicii trebuie să fie autorizat sau înregistrat în statul sau de origine pentru a furniza acel serviciu și trebuie să fie subiect al supravegherii prudențiale; ... b) C.N.V.M. a încheiat un acord de cooperare adecvat cu autoritatea de supraveghere a furnizorului de servicii. ... (2) În situația în care una sau ambele condiții prevăzute la alin. (1) nu sunt îndeplinite, S.S.I.F. poate externaliza serviciile de investiții unui
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220991_a_222320]
-
URGENȚĂ nr. 53 din 21 aprilie 2008 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 333 din 30 aprilie 2008. (7) Oficiul va furniza persoanelor fizice și juridice prevăzute la art. 8, precum și autorităților cu atribuții de control financiar și celor de supraveghere prudențială, printr-o procedură considerată adecvată, informații generale privind tranzacțiile suspecte și tipologiile de spălare a banilor și de finanțare a actelor de terorism. ... ------------- Alin. (7) al art. 6 a fost introdus de pct. 14 al art. I din LEGEA nr.
LEGE nr. 656 din 7 februarie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221350_a_222679]
-
aprilie 2008 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 333 din 30 aprilie 2008. Articolul 17 (1) Modul de aplicare a prevederilor prezenței legi se verifică și se controlează, în cadrul atribuțiilor de serviciu, de următoarele autorități sau structuri: ... a) autoritățile de supraveghere prudențială, pentru persoanele supuse acestei supravegheri, potrivit legii; ... b) Gardă Financiară, precum și orice alte autorități cu atribuții de control financiar-fiscal, conform legii; ... c) structurile de conducere ale profesiilor liberale, pentru persoanele prevăzute la art. 8 lit. e) și f); ... d) Oficiul
LEGE nr. 656 din 7 februarie 2002 (*actualizată*) pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221350_a_222679]
-
și care reprezintă cel putin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot; e) pentru acționarii semnificativi, persoane juridice, documentele corespunzătoare prevăzute în anexa nr. 2 la Regulamentul nr. 2/2009 ... privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2009 ; ------------- Litera e) a alin. (1) al art. 7 a fost modificată de pct. 2 al art.
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220989_a_222318]
-
o societate bancară; ... q) curriculum vitae al persoanelor desemnate să asigure funcția de audit intern și, respectiv, de administrare a riscului; ... r) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru a verifica asigurarea de către S.S.I.F. a unei administrări prudențiale eficiente. ... (2) C.N.V.M. va acorda autorizația S.S.I.F., sub condiția achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute la alin. (1) sau va
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220989_a_222318]
-
că, în plus față de cerințele prevăzute la art. 86, sunt îndeplinite următoarele condiții: ... a) furnizorul de servicii trebuie să fie autorizat sau înregistrat în statul sau de origine pentru a furniza acel serviciu și trebuie să fie subiect al supravegherii prudențiale; ... b) C.N.V.M. a încheiat un acord de cooperare adecvat cu autoritatea de supraveghere a furnizorului de servicii. ... (2) În situația în care una sau ambele condiții prevăzute la alin. (1) nu sunt îndeplinite, S.S.I.F. poate externaliza serviciile de investiții unui
REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 (**actualizat**) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/220989_a_222318]
-
de date instituțiilor de credit." 15. La articolul 117, alineatul (3) se abrogă. 16. La articolul 172, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorul cuprins: "(2^1) În exercitarea atribuțiilor sale generale de supraveghere prudențială, Banca Națională a României are în vedere, în mod corespunzător, impactul potențial al deciziilor sale asupra stabilității sistemului financiar din toate celelalte state membre în cauză, în special în situații de urgență, pe baza informațiilor disponibile la momentul respectiv." 17. După articolul 173
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
le urmează; ... c) atribuțiile prevăzute de lege, conferite Băncii Naționale a României în calitate de autoritate competentă la nivel național, nu împiedică respectarea obligațiilor care îi revin în calitate de membru al Comitetului Supraveghetorilor Bancari Europeni sau a altor obligații la nivelul Uniunii Europene în domeniul supravegherii prudențiale a instituțiilor de credit." ... 18. Articolul 181 se modifică și va avea următorul cuprins: "Art. 181. - (1) Banca Națională a României, în calitate de autoritate responsabilă cu supravegherea pe bază consolidată a instituțiilor de credit-mamă la nivelul Uniunii Europene, persoane juridice române, și a instituțiilor
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
de credit sunt sau ar putea fi expuse; ... d) creșterea eficienței supravegherii prin eliminarea suprapunerii inutile a cerințelor de supraveghere, inclusiv în ceea ce privește solicitările de informații potrivit prevederilor art. 183 alin. (2) și ale art. 187; ... e) aplicarea uniformă a cerințelor prudențiale prevăzute la nivel comunitar în privința tuturor entităților din cadrul unui grup bancar, fără a se aduce atingere opțiunilor naționale și ale autorităților de supraveghere, prevăzute de legislația Uniunii Europene; ... f) aplicarea prevederilor art. 181 alin. (1) lit. c), cu luarea în
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
autorități competente participante. Cerințele referitoare la păstrarea secretului profesional nu împiedică Banca Națională a României să schimbe informații cu celelalte autorități competente în cadrul colegiilor de supraveghetori. ... (5) Înființarea și funcționarea colegiilor de supraveghetori nu aduc atingere drepturilor și responsabilităților Băncii Naționale a României în domeniul supravegherii prudențiale, prevăzute de prezenta ordonanță de urgență. ... Art. 185^2. - (1) Înființarea și funcționarea colegiilor de supraveghetori se fundamentează pe acordurile scrise prevăzute la art. 184 și 185, stabilite în urma consultării autorităților competente implicate de către Banca Națională a României, în calitate de supraveghetor consolidant. (2) Stabilirea
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
asupra unei instituții de credit, persoană juridică română, în cazurile în care: a) instituirea măsurii de supraveghere specială nu a dat rezultate într-o perioadă de până la 3 luni; ... b) se constată sau este previzibilă o deteriorare semnificativă a indicatorilor prudențiali și de performanță financiară, de natură să pericliteze în perspectivă apropiată capacitatea instituției de credit de a respecta cerințele prudențiale și acționarii nu au întreprins măsurile necesare pentru a remedia această situație; ... c) se constată deficiențe grave în administrarea și
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
dat rezultate într-o perioadă de până la 3 luni; ... b) se constată sau este previzibilă o deteriorare semnificativă a indicatorilor prudențiali și de performanță financiară, de natură să pericliteze în perspectivă apropiată capacitatea instituției de credit de a respecta cerințele prudențiale și acționarii nu au întreprins măsurile necesare pentru a remedia această situație; ... c) se constată deficiențe grave în administrarea și/sau conducerea instituției de credit sau încălcări grave și repetate ale dispozițiilor legii și/sau ale reglementărilor ori ale altor
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
înainte ca pierderile să fie absorbite prin reducerea capitalului social sau de către elementele de fonduri proprii corespunzătoare; ... c) majorarea capitalului social trebuie să asigure cel puțin un nivel al fondurilor proprii care să permită încadrarea instituției de credit în cerințele prudențiale prevăzute de lege și de reglementările aplicabile; ... d) hotărârea privind reducerea capitalului social pentru acoperirea pierderilor produce efecte de la data publicării acesteia conform legii, administratorul special fiind obligat să ia măsuri pentru publicarea sa în regim de urgență. Prin derogare
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
care, în opinia Băncii Naționale a României, au o situație financiară care le permite preluarea activelor și/sau asumarea pasivelor transferate, iar operațiunea preconizată nu pune în pericol siguranța și viabilitatea activității acestora sau, dacă este cazul, capacitatea lor de a respecta cerințele prudențiale, în special cele privind nivelul minim al fondurilor proprii. (2) La implementarea măsurilor prevăzute la alin. (1), trebuie să fie respectate următoarele cerințe: a) să fie analizate diferitele oferte legate de operațiuni de vânzare de active sau de vânzare de
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
de administratorul special și, după caz, aprobă, cu sau fără amendamente, ori respinge planul de acțiune propus. (2) Dacă Banca Națională a României consideră că nu sunt condiții favorabile pentru redresarea instituției de credit, astfel încât aceasta să fie în măsură să îndeplinească cerințele prudențiale prevăzute de lege și de reglementările emise în aplicarea acesteia, Banca Națională a României poate, în funcție de circumstanțele concrete, să hotărască următoarele: a) implementarea măsurilor de restructurare, conform planului de acțiune aprobat sau, în absența acestuia, pe baza evaluărilor prevăzute la art. 240^15
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
pentru declanșarea procedurii falimentului. ... Art. 240^19. - (1) Banca Națională a României, dacă constată pe baza rapoartelor administratorului special că instituția de credit față de care s-a instituit administrarea specială s-a redresat din punct de vedere financiar și se încadrează în cerințele prudențiale stabilite de prezenta ordonanță de urgență și de reglementările aplicabile, hotărăște încetarea administrării speciale cu reluarea activității instituției de credit sub controlul organelor sale statutare. În acest sens, administratorul special întreprinde măsurile necesare pentru desemnarea noilor persoane care să exercite
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
IV, transpun dispozițiile art. 19 paragraful (1), art. 20, art. 21 paragraful (1) și art. 22 paragraful (1), din Directiva 2009/110/ CE a Parlamentului European și a Consiliului din 16 septembrie 2009 privind accesul la activitate, desfășurarea și supravegherea prudențială a activității instituțiilor emitente de monedă electronică, de modificare a directivelor 2005/60/CE și 2006/48/CE și de abrogare a Directivei 2000/46/ CE , publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene (JOCE) nr. L 267 din 10 octombrie
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 26 din 31 martie 2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a altor acte normative. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221294_a_222623]
-
Articolul 1 Se aprobă Normele prudențiale referitoare la rezolvarea reclamațiilor privind activitatea asigurătorilor, reasigurătorilor și intermediarilor în asigurări și/sau în reasigurări, cuprinse în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. Articolul 2 Asigurătorii, reasigurătorii, intermediarii în asigurări, precum și direcțiile de specialitate din cadrul Comisiei de
ORDIN nr. 3 din 7 aprilie 2010 pentru aprobarea Normelor prudenţiale referitoare la rezolvarea reclamaţiilor privind activitatea asigurătorilor, reasigurătorilor şi intermediarilor în asigurări şi/sau în reasigurări. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221499_a_222828]
-
Articolul 1 În scopul apărării drepturilor asiguraților și al promovării stabilității activității de asigurare în România se emit prezentele norme prudențiale, care au ca obiect reglementarea modului de rezolvare a reclamațiilor privind activitatea asigurătorilor, reasigurătorilor și intermediarilor în asigurări și/sau în reasigurări. Articolul 2 Potrivit prevederilor art. 5 lit. n) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare și
NORME PRUDENŢIALE din 7 aprilie 2010 referitoare la rezolvarea reclamaţiilor privind activitatea asigurătorilor, reasigurătorilor şi intermediarilor în asigurări şi/sau în reasigurări. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221500_a_222829]
-
reclamațiilor atât la sediul central al asigurătorului, cât și la sucursalele teritoriale ale acestuia, inclusiv pe cale amiabilă, pe care le vor transmite Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentelor norme prudențiale; ... b) să deschidă și să mențină un registru unic de reclamații și sesizări în format electronic, în care să înregistreze toate sesizările și reclamațiile primite, inclusiv cele primite la sucursalele/agențiile teritoriale; ... c) să elaboreze un sistem on-line de primire
NORME PRUDENŢIALE din 7 aprilie 2010 referitoare la rezolvarea reclamaţiilor privind activitatea asigurătorilor, reasigurătorilor şi intermediarilor în asigurări şi/sau în reasigurări. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221500_a_222829]
-
înregistreze toate sesizările și reclamațiile primite, inclusiv cele primite la sucursalele/agențiile teritoriale; ... c) să elaboreze un sistem on-line de primire a reclamațiilor și sesizărilor de la petenți, în termen de 60 de zile de la intrarea în vigoare a prezentelor norme prudențiale; ... d) să desemneze din cadrul societății, în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentelor norme prudențiale, un colectiv de analiză și soluționare a reclamațiilor, din care să facă parte personal de specialitate calificat și cu experiență în
NORME PRUDENŢIALE din 7 aprilie 2010 referitoare la rezolvarea reclamaţiilor privind activitatea asigurătorilor, reasigurătorilor şi intermediarilor în asigurări şi/sau în reasigurări. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221500_a_222829]
-
de primire a reclamațiilor și sesizărilor de la petenți, în termen de 60 de zile de la intrarea în vigoare a prezentelor norme prudențiale; ... d) să desemneze din cadrul societății, în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentelor norme prudențiale, un colectiv de analiză și soluționare a reclamațiilor, din care să facă parte personal de specialitate calificat și cu experiență în domeniul asigurărilor, care să analizeze, cu respectarea dispozițiilor legale aplicabile fiecărui caz în parte, toate aspectele sesizate de petenți
NORME PRUDENŢIALE din 7 aprilie 2010 referitoare la rezolvarea reclamaţiilor privind activitatea asigurătorilor, reasigurătorilor şi intermediarilor în asigurări şi/sau în reasigurări. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221500_a_222829]
-
reclamațiile, actuari pentru reclamațiile referitoare la asigurări de viață. Desemnarea coordonatorului colectivului de analiză și soluționare a reclamațiilor se face cu avizul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentelor norme prudențiale, acesta fiind răspunzător de activitatea colectivului și de soluția finală adoptată în fiecare caz analizat; ... e) să răspundă la fiecare reclamație primită direct de la petenți, în termen de 30 de zile de la data înregistrării petiției, indiferent dacă soluția este favorabilă
NORME PRUDENŢIALE din 7 aprilie 2010 referitoare la rezolvarea reclamaţiilor privind activitatea asigurătorilor, reasigurătorilor şi intermediarilor în asigurări şi/sau în reasigurări. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221500_a_222829]
-
și va fi semnată de persoanele menționate la art. 12 alin. (17) din Legea nr. 32/2000 , cu modificările și completările ulterioare; ... g) să trimită către Comisia de Supraveghere a Asigurărilor raportarea trimestrială "Situația reclamațiilor", în conformitate cu anexa la prezentele norme prudențiale, semnată de persoanele prevăzute la lit. f). ... Articolul 4 În vederea rezolvării corespunzătoare și în termenul legal a reclamațiilor ce le sunt adresate atât direct, cât și prin intermediul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, intermediarii în asigurări și/sau în reasigurări, cu excepția
NORME PRUDENŢIALE din 7 aprilie 2010 referitoare la rezolvarea reclamaţiilor privind activitatea asigurătorilor, reasigurătorilor şi intermediarilor în asigurări şi/sau în reasigurări. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/221500_a_222829]