22,253 matches
-
inclusiv normele asociate tranzacționării corecte și ordonate). e) Obligații de raportare către autoritățile de supraveghere ... - Firmele de investiții ar trebui să informeze autoritățile competente, în conformitate cu procedurile de supraveghere care există în statul lor membru, cu privire la riscurile semnificative care pot afecta tranzacționarea corectă și ordonată, precum și incidentele majore, în cazul materializării acelor riscuri. f) Revocarea controalelor anterioare tranzacției ... - Firmele de investiții ar trebui să dispună de proceduri și măsuri pentru gestionarea ordinelor care au fost blocate automat de controalele anterioare tranzacționării ale
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
afecta tranzacționarea corectă și ordonată, precum și incidentele majore, în cazul materializării acelor riscuri. f) Revocarea controalelor anterioare tranzacției ... - Firmele de investiții ar trebui să dispună de proceduri și măsuri pentru gestionarea ordinelor care au fost blocate automat de controalele anterioare tranzacționării ale firmei, dar pe care firma de investiții dorește să le trimită. Aceste proceduri și măsuri ar trebui să atragă atenția personalului responsabil cu gestionarea riscurilor și conformitatea atunci când controalele sunt revocate și să le solicite aprobarea pentru o astfel
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
în introducerea ordinelor au beneficiat de o formare adecvată privind procedurile de introducere a ordinelor, de exemplu prin formare la locul de muncă cu agenți de bursă experimentați sau formare în cadrul unor cursuri, inclusiv respectarea cerințelor impuse de platformele de tranzacționare, înainte de a primi autorizarea de utilizare a sistemelor pentru introducerea ordinelor. h) Monitorizarea și accesibilitatea personalului calificat și mandatat ... - Firmele de investiții ar trebui, pe parcursul orelor în care trimit ordine către platformele de tranzacționare, să monitorizeze ordinele în timp cât
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
respectarea cerințelor impuse de platformele de tranzacționare, înainte de a primi autorizarea de utilizare a sistemelor pentru introducerea ordinelor. h) Monitorizarea și accesibilitatea personalului calificat și mandatat ... - Firmele de investiții ar trebui, pe parcursul orelor în care trimit ordine către platformele de tranzacționare, să monitorizeze ordinele în timp cât mai aproape de real, inclusiv din perspective mai multor piețe, pentru eventuale semne de tranzacționare neordonată. Această monitorizare trebuie efectuată de un personal care înțelege fluxul de tranzacționare al firmei. Respectivii membri ai personalului ar
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
și accesibilitatea personalului calificat și mandatat ... - Firmele de investiții ar trebui, pe parcursul orelor în care trimit ordine către platformele de tranzacționare, să monitorizeze ordinele în timp cât mai aproape de real, inclusiv din perspective mai multor piețe, pentru eventuale semne de tranzacționare neordonată. Această monitorizare trebuie efectuată de un personal care înțelege fluxul de tranzacționare al firmei. Respectivii membri ai personalului ar trebui să fie accesibili autorității competente și platformelor de tranzacționare pe care firma este activă și ar trebui să aibă
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
în care trimit ordine către platformele de tranzacționare, să monitorizeze ordinele în timp cât mai aproape de real, inclusiv din perspective mai multor piețe, pentru eventuale semne de tranzacționare neordonată. Această monitorizare trebuie efectuată de un personal care înțelege fluxul de tranzacționare al firmei. Respectivii membri ai personalului ar trebui să fie accesibili autorității competente și platformelor de tranzacționare pe care firma este activă și ar trebui să aibă autoritatea de a lua măsuri de remediere, după caz. i) Urmărirea atentă din partea
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
inclusiv din perspective mai multor piețe, pentru eventuale semne de tranzacționare neordonată. Această monitorizare trebuie efectuată de un personal care înțelege fluxul de tranzacționare al firmei. Respectivii membri ai personalului ar trebui să fie accesibili autorității competente și platformelor de tranzacționare pe care firma este activă și ar trebui să aibă autoritatea de a lua măsuri de remediere, după caz. i) Urmărirea atentă din partea personalului responsabil cu conformitatea ... - Firmele de investiții ar trebui să se asigure că personalul responsabil cu conformitatea
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
ar trebui să aibă autoritatea de a lua măsuri de remediere, după caz. i) Urmărirea atentă din partea personalului responsabil cu conformitatea ... - Firmele de investiții ar trebui să se asigure că personalul responsabil cu conformitatea poate urmări îndeaproape activitatea electronică de tranzacționare a firmei, pentru a putea răspunde rapid și corecta orice deficiențe sau încălcări ale reglementărilor care ar putea surveni. j) Controlul traficului de mesaje ... - Firmele de investiții ar trebui să se asigure că au sub control traficul de mesaje către
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
pentru a putea răspunde rapid și corecta orice deficiențe sau încălcări ale reglementărilor care ar putea surveni. j) Controlul traficului de mesaje ... - Firmele de investiții ar trebui să se asigure că au sub control traficul de mesaje către platformele de tranzacționare individuale. k) Gestionarea riscurilor operaționale ... - Firmele de investiții ar trebui să gestioneze riscurile operaționale din cadrul tranzacțiilor electronice prin măsuri adecvate și proporționale de guvernanță, controale interne și sisteme interne de raportare, luând în considerare, după caz, Orientările Autorității bancare europene
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
1) Disponibile la http://www.eba.europa.eu/documents/Publications/Standards-Guidelines/2010/Management-of-op-risk/CEBS- 2010-216-(Guidelines-on-the-management-of-op-.aspx ────────── l) Compatibilitatea IT ... - Firmele de investiții ar trebui să se asigure că sistemele pe care le utilizează pentru a accesa o platformă de tranzacționare au un nivel minim de funcționalitate compatibil cu sistemele electronice de tranzacționare ale platformelor de tranzacționare și nu vor reprezenta un pericol pentru tranzacționarea corectă și ordonată pe acea platformă. m) Păstrarea evidenței și cooperarea ... i. Firmele de investiții ar
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
Management-of-op-risk/CEBS- 2010-216-(Guidelines-on-the-management-of-op-.aspx ────────── l) Compatibilitatea IT ... - Firmele de investiții ar trebui să se asigure că sistemele pe care le utilizează pentru a accesa o platformă de tranzacționare au un nivel minim de funcționalitate compatibil cu sistemele electronice de tranzacționare ale platformelor de tranzacționare și nu vor reprezenta un pericol pentru tranzacționarea corectă și ordonată pe acea platformă. m) Păstrarea evidenței și cooperarea ... i. Firmele de investiții ar trebui să păstreze, timp de cel puțin cinci ani, evidența înregistrărilor privind
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
aspx ────────── l) Compatibilitatea IT ... - Firmele de investiții ar trebui să se asigure că sistemele pe care le utilizează pentru a accesa o platformă de tranzacționare au un nivel minim de funcționalitate compatibil cu sistemele electronice de tranzacționare ale platformelor de tranzacționare și nu vor reprezenta un pericol pentru tranzacționarea corectă și ordonată pe acea platformă. m) Păstrarea evidenței și cooperarea ... i. Firmele de investiții ar trebui să păstreze, timp de cel puțin cinci ani, evidența înregistrărilor privind aspectele prevăzute la literele
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
trebui să se asigure că sistemele pe care le utilizează pentru a accesa o platformă de tranzacționare au un nivel minim de funcționalitate compatibil cu sistemele electronice de tranzacționare ale platformelor de tranzacționare și nu vor reprezenta un pericol pentru tranzacționarea corectă și ordonată pe acea platformă. m) Păstrarea evidenței și cooperarea ... i. Firmele de investiții ar trebui să păstreze, timp de cel puțin cinci ani, evidența înregistrărilor privind aspectele prevăzute la literele a)-l) de mai sus. Înregistrările ar trebui
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
detaliate pentru a permite autorităților competente să monitorizeze conformitatea firmei cu obligațiile relevante. ii. Firmele de investiții ar trebui să informeze autoritățile competente, în conformitate cu procedurile de supraveghere existente în statul membru respectiv, cu privire la orice riscuri semnificative care ar putea afecta tranzacționarea corectă și ordonată, precum și cu privire la incidentele majore în cazul materializării acestor riscuri. Orientarea nr. 5. Cerințe organizatorice pentru piețele reglementate și sistemele multilaterale de tranzacționare pentru a preveni abuzurile pe piață (în special manipulările pieței) într-un mediu de tranzacționare
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
de supraveghere existente în statul membru respectiv, cu privire la orice riscuri semnificative care ar putea afecta tranzacționarea corectă și ordonată, precum și cu privire la incidentele majore în cazul materializării acestor riscuri. Orientarea nr. 5. Cerințe organizatorice pentru piețele reglementate și sistemele multilaterale de tranzacționare pentru a preveni abuzurile pe piață (în special manipulările pieței) într-un mediu de tranzacționare automat Legislația relevantă Articolul 39 literele (b) și (d), articolul 43 din MiFID și articolul 6 alineatele (6) și (9) din MAD și articolele 7-10
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
tranzacționarea corectă și ordonată, precum și cu privire la incidentele majore în cazul materializării acestor riscuri. Orientarea nr. 5. Cerințe organizatorice pentru piețele reglementate și sistemele multilaterale de tranzacționare pentru a preveni abuzurile pe piață (în special manipulările pieței) într-un mediu de tranzacționare automat Legislația relevantă Articolul 39 literele (b) și (d), articolul 43 din MiFID și articolul 6 alineatele (6) și (9) din MAD și articolele 7-10 din Directiva de punere în aplicare a MAD 2004/72/CE pentru piețele reglementate Articolul
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
articolele 5-9 și articolul 51 din Directiva de punere în aplicare a MiFID și articolul 6 alineatele (6) și (9) din MAD și articolele 7-10 din Directiva de punere în aplicare a MAD 2004/72/CE pentru sistemele multilaterale de tranzacționare Orientare generală 1. Platformele de tranzacționare ar trebui să dispună de mecanisme și proceduri eficace, având în vedere procedurile/reglementările privind supravegherea din statul membru respectiv, care să le permită să identifice orice comportament al membrilor/participanților și utilizatorilor care
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
Directiva de punere în aplicare a MiFID și articolul 6 alineatele (6) și (9) din MAD și articolele 7-10 din Directiva de punere în aplicare a MAD 2004/72/CE pentru sistemele multilaterale de tranzacționare Orientare generală 1. Platformele de tranzacționare ar trebui să dispună de mecanisme și proceduri eficace, având în vedere procedurile/reglementările privind supravegherea din statul membru respectiv, care să le permită să identifice orice comportament al membrilor/participanților și utilizatorilor care ar putea implica abuzul pe piață
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
eficace, având în vedere procedurile/reglementările privind supravegherea din statul membru respectiv, care să le permită să identifice orice comportament al membrilor/participanților și utilizatorilor care ar putea implica abuzul pe piață (în special manipularea pieței) într-un mediu de tranzacționare automat. 2. Cazurile posibile de manipulare a pieței care ar putea reprezenta motive deosebite de îngrijorare într-un mediu de tranzacționare automat includ: - Ordine de tip "ping" (ping orders) - introducerea de ordine de mici dimensiuni pentru a constata nivelul de
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
membrilor/participanților și utilizatorilor care ar putea implica abuzul pe piață (în special manipularea pieței) într-un mediu de tranzacționare automat. 2. Cazurile posibile de manipulare a pieței care ar putea reprezenta motive deosebite de îngrijorare într-un mediu de tranzacționare automat includ: - Ordine de tip "ping" (ping orders) - introducerea de ordine de mici dimensiuni pentru a constata nivelul de ordine ascunse, operațiune utilizată în special pentru a evalua ce se regăsește pe o platformă pentru tranzacții anonime (dark platform). - Aglomerarea
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
registrului de ordine, în scopul executării unei tranzacții pe cealaltă parte a registrului de ordine. După ce tranzacția a avut loc, ordinele manipulative vor fi șterse. Orientări detaliate 3. Pentru a respecta orientarea generală, procedurile și măsurile luate de platformele de tranzacționare care încearcă să prevină și să identifice comportamentul membrilor/ participanților și utilizatorilor care poate implica abuzuri pe piață, în special manipulări ale pieței într-un mediu de tranzacționare automat, trebuie să includă cel puțin: a) Personalul ... Platformele de tranzacționare ar
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
Pentru a respecta orientarea generală, procedurile și măsurile luate de platformele de tranzacționare care încearcă să prevină și să identifice comportamentul membrilor/ participanților și utilizatorilor care poate implica abuzuri pe piață, în special manipulări ale pieței într-un mediu de tranzacționare automat, trebuie să includă cel puțin: a) Personalul ... Platformele de tranzacționare ar trebui să dispună de personal suficient, având o înțelegere a activității de tranzacționare și a reglementărilor, precum și competențele pentru a monitoriza activitatea de tranzacționare într-un mediu automat
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
de tranzacționare care încearcă să prevină și să identifice comportamentul membrilor/ participanților și utilizatorilor care poate implica abuzuri pe piață, în special manipulări ale pieței într-un mediu de tranzacționare automat, trebuie să includă cel puțin: a) Personalul ... Platformele de tranzacționare ar trebui să dispună de personal suficient, având o înțelegere a activității de tranzacționare și a reglementărilor, precum și competențele pentru a monitoriza activitatea de tranzacționare într-un mediu automat de tranzacționare și pentru a identifica comportamentul care dă naștere unor
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
care poate implica abuzuri pe piață, în special manipulări ale pieței într-un mediu de tranzacționare automat, trebuie să includă cel puțin: a) Personalul ... Platformele de tranzacționare ar trebui să dispună de personal suficient, având o înțelegere a activității de tranzacționare și a reglementărilor, precum și competențele pentru a monitoriza activitatea de tranzacționare într-un mediu automat de tranzacționare și pentru a identifica comportamentul care dă naștere unor suspiciuni de abuz pe piață (în special manipulări ale pieței) în cazul în care
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]
-
într-un mediu de tranzacționare automat, trebuie să includă cel puțin: a) Personalul ... Platformele de tranzacționare ar trebui să dispună de personal suficient, având o înțelegere a activității de tranzacționare și a reglementărilor, precum și competențele pentru a monitoriza activitatea de tranzacționare într-un mediu automat de tranzacționare și pentru a identifica comportamentul care dă naștere unor suspiciuni de abuz pe piață (în special manipulări ale pieței) în cazul în care le revine responsabilitatea de a monitoriza abuzurile pe piață. b) Monitorizarea
NORMĂ nr. 32 din 21 iulie 2016 pentru aplicarea Orientărilor privind sistemele şi controalele într-un mediu de tranzacţionare automat pentru platformele de tranzacţionare, firmele de investiţii şi autorităţile competente şi pentru abrogarea unor dispuneri de măsuri ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/274019_a_275348]