KorAP: Find »[drukola/base=tranzacționare & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...842 843 844 ...891 >

22,253 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

de investiții financiare, fără a fi necesară obținerea informațiilor sau evaluarea oportunității investiției conform prevederilor art. 131 alin. (1) și art. 132 alin. (1) și (2) dacă sunt îndeplinite următoarele condiții: ... a) serviciile prestate se referă la acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată, instrumente ale pieței monetare, obligațiuni sau alte titluri de creanță, cu excepția acelor obligațiuni sau titluri de creanță care reprezintă activul suport al instrumentului financiar derivat, titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv și alte instrumente

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
clare cuprinzând politica de executare a ordinelor, care trebuie să conducă la obținerea celor mai bune rezultate posibile pentru ordinele clienților. ... (3) Politica de executare a ordinelor va include, corespunzător fiecărei categorii de instrumente financiare, informații cu privire la diferitele locuri de tranzacționare în care S.S.I.F. executa ordinele clienților săi, factorii care afectează alegerea locului executării ordinelor, precum și cu privire la posibilitatea executării ordinelor prin intermediul altei S.S.I.F. Alegerea locurilor de tranzacționare de către S.S.I.F. se va face cu respectarea principiului obținerii celor mai bune rezultate posibile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
ordinelor va include, corespunzător fiecărei categorii de instrumente financiare, informații cu privire la diferitele locuri de tranzacționare în care S.S.I.F. executa ordinele clienților săi, factorii care afectează alegerea locului executării ordinelor, precum și cu privire la posibilitatea executării ordinelor prin intermediul altei S.S.I.F. Alegerea locurilor de tranzacționare de către S.S.I.F. se va face cu respectarea principiului obținerii celor mai bune rezultate posibile pentru executarea ordinelor clienților. ... (4) S.S.I.F. va furniza clienților săi informații adecvate cu privire la politica de executare a ordinelor și va solicita acordul prealabil al clienților cu privire la

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
executare a ordinelor și va solicita acordul prealabil al clienților cu privire la aceasta. ... (5) În cazul în care politica de executare a ordinelor prevede posibilitatea ca ordinele clienților să poată fi executate în afară pieței reglementate sau a sistemului alternativ de tranzacționare, S.S.I.F. are obligația informării clienților săi cu privire la această posibilitate și a obținerii în prealabil a acordului expres al acestora, înaintea executării ordinelor lor. S.S.I.F. poate obține acordul clientului fie în cadrul general al contractului, fie separat pentru fiecare tranzacție. ... (6) S.S.I.F.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
ordinelor. ... (2) Politica de executare a ordinelor va fi revizuită ori de câte ori apare o modificare importanta care afectează abilitatea S.S.I.F. de a continua să obțină cel mai bun rezultat posibil pentru executarea ordinelor clienților săi în mod consecvent, folosind locurile de tranzacționare stabilite în politica de executare a ordinelor. ... (3) S.S.I.F. va oferi clienților de retail, în timp util și înainte de furnizarea serviciilor, următoarele informații în legătură cu politica proprie de executare a ordinelor: ... a) o descriere cu privire la importanța pe care S.S.I.F. o atribuie

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
descriere cu privire la importanța pe care S.S.I.F. o atribuie factorilor prevăzuți la art. 137 alin. (1) în conformitate cu criteriile specificate în art. 139 alin. (1) și (2) sau procesul prin care S.S.I.F. determină importanța acestor factori; ... b) o listă a locurilor de tranzacționare cărora S.S.I.F. le acorda o încredere semnificativă în vederea îndeplinirii obligației sale de a lua măsurile necesare pentru obținerea celui mai bun rezultat posibil în mod consecvent pentru executarea ordinelor clienților săi; ... c) o avertizare clară și evidențiată în mod distinct

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
prevăzuți la art. 137 alin. (1), următoarele criterii: ... a) caracteristicile clientului incluzând clasificarea clientului în categoria clienților de retail sau a clienților profesionali; ... b) caracteristicile ordinului clientului; ... c) caracteristicile instrumentelor financiare care sunt obiectul acestui ordin; ... d) caracteristicile locurilor de tranzacționare către care acel ordin poate fi direcționat. ... (2) Prin loc de tranzacționare, în sensul prezentului articol și al art. 138, se înțelege o piață reglementată, un sistem alternativ de tranzacționare, un operator independent, un formator de piață ori alt furnizor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
clasificarea clientului în categoria clienților de retail sau a clienților profesionali; ... b) caracteristicile ordinului clientului; ... c) caracteristicile instrumentelor financiare care sunt obiectul acestui ordin; ... d) caracteristicile locurilor de tranzacționare către care acel ordin poate fi direcționat. ... (2) Prin loc de tranzacționare, în sensul prezentului articol și al art. 138, se înțelege o piață reglementată, un sistem alternativ de tranzacționare, un operator independent, un formator de piață ori alt furnizor de lichiditate sau o entitate care îndeplinește într-un stat nemembru o

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
financiare care sunt obiectul acestui ordin; ... d) caracteristicile locurilor de tranzacționare către care acel ordin poate fi direcționat. ... (2) Prin loc de tranzacționare, în sensul prezentului articol și al art. 138, se înțelege o piață reglementată, un sistem alternativ de tranzacționare, un operator independent, un formator de piață ori alt furnizor de lichiditate sau o entitate care îndeplinește într-un stat nemembru o funcție similară oricărei funcții îndeplinite de entitățile enumerate anterior. ... (3) S.S.I.F. îndeplinește obligația prevăzută la art. 137 alin

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
tarifele pentru locul de executare a ordinului, pentru compensare și decontare și orice alte tarife plătite părților terțe implicate în executarea ordinului. ... (5) În situația în care, pentru executarea unui ordin cu un instrument financiar, există mai multe locuri de tranzacționare concurente, în scopul asigurării celui mai bun rezultat pentru client, pentru a evalua și a compara rezultatele care ar fi obținute prin executarea ordinului în fiecare din locurile de tranzacționare cuprinse în politica de executare a ordinelor, S.S.I.F. care execută

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
ordin cu un instrument financiar, există mai multe locuri de tranzacționare concurente, în scopul asigurării celui mai bun rezultat pentru client, pentru a evalua și a compara rezultatele care ar fi obținute prin executarea ordinului în fiecare din locurile de tranzacționare cuprinse în politica de executare a ordinelor, S.S.I.F. care execută ordinul va lua în considerare comisioanele proprii și costurile pentru executarea ordinului în cadrul fiecărui loc de tranzacționare eligibil. ... (6) S.S.I.F. nu trebuie să structureze sau să perceapă comisioane astfel încât să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
rezultatele care ar fi obținute prin executarea ordinului în fiecare din locurile de tranzacționare cuprinse în politica de executare a ordinelor, S.S.I.F. care execută ordinul va lua în considerare comisioanele proprii și costurile pentru executarea ordinului în cadrul fiecărui loc de tranzacționare eligibil. ... (6) S.S.I.F. nu trebuie să structureze sau să perceapă comisioane astfel încât să realizeze o discriminare inechitabilă între locurile de tranzacționare. ... Articolul 140 (1) S.S.I.F. are obligația respectării prevederilor art. 102 alin. (1) de a acționa în cel mai bun

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
S.S.I.F. care execută ordinul va lua în considerare comisioanele proprii și costurile pentru executarea ordinului în cadrul fiecărui loc de tranzacționare eligibil. ... (6) S.S.I.F. nu trebuie să structureze sau să perceapă comisioane astfel încât să realizeze o discriminare inechitabilă între locurile de tranzacționare. ... Articolul 140 (1) S.S.I.F. are obligația respectării prevederilor art. 102 alin. (1) de a acționa în cel mai bun interes al clienților atunci când, în cursul prestării serviciului privind administrarea portofoliului plasează spre executare altor entități ordinele ce rezulta din deciziile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
cel mai bun rezultat pentru clienții săi. ... (11) Prevederile prezentului articol nu se vor aplica atunci când S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare a portofoliului și/sau de preluare sau transmitere a ordinelor execută, de asemenea, ordinele primite sau deciziile de tranzacționare în contul aferent portofoliului clientului. În aceste cazuri se vor aplica prevederile art. 137. ... Capitolul VI Administrarea ordinelor clienților Articolul 141 (1) S.S.I.F. autorizată să execute ordine în numele clienților trebuie să implementeze reguli și proceduri care să urmărească executarea promptă

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
momentul primirii acestora de către S.S.I.F. ... (2) În cazul în care S.S.I.F. primește simultan mai multe ordine la același nivel de preț pentru același instrument financiar, care pot fi executate în condițiile pieței, S.S.I.F. trebuie să le introducă în sistemul de tranzacționare în următoarea ordine: ... a) ordinele primite de la clienții de retail; ... b) ordinele primite de la clienții profesionali; ... c) ordinele primite de la persoanele relevante; ... d) ordinele care urmează să fie executate în nume propriu de către S.S.I.F. ... ---------- Alin. (2) al art. 141 a

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
menite a preveni realocarea tranzacțiilor efectuate în nume propriu și care sunt executate în combinare cu ordinele clientului, într-un mod care să fie în detrimentul clientului. Articolul 145 În cazul unui ordin limita al unui client, cu privire la acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată care nu poate fi executat imediat în condițiile curente de piață existente, S.S.I.F. trebuie, cu excepția cazului în care clientul stabilește altfel în mod expres, să ia măsurile necesare pentru a facilita executarea cât mai curând posibil

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
expres, să ia măsurile necesare pentru a facilita executarea cât mai curând posibil a acelui ordin, făcând public respectivul ordin limită într-o manieră care să fie ușor accesibilă celorlalți participanți la piață folosind sistemul pieței reglementate, sistemul alternativ de tranzacționare sau orice alt sistem supravegheat, cu asigurarea publicității, accesibilității și executării cât mai rapide a ordinului. Capitolul VII Contrapărți eligibile Articolul 146 (1) În aplicarea acestei secțiuni, sunt considerate contrapărți eligibile următoarele entități: ... a) societățile de servicii de investiții financiare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
lor de administrare; ... c) fondurile de pensii și societățile lor de administrare; ... d) alte instituții financiare autorizate sau reglementate conform legislației comunitare sau legilor naționale ale unui stat membru; e) persoanele fizice sau juridice ale căror activități principale constau în tranzacționarea în cont propriu a mărfurilor și/sau a instrumentelor financiare derivate având ca suport mărfurile; ... f) traderii; ... g) guvernele naționale și entitățile publice subordonate acestora, inclusiv autoritățile publice care gestionează datoria publică; ... h) băncile centrale și organizațiile transnaționale. (2) Prevederile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
investiții financiare trebuie să întocmească și să transmită C.N.V.M., cât mai curând posibil, dar nu mai târziu de sfârșitul următoarei zile lucrătoare, rapoartele privind tranzacțiile cu instrumente financiare, întocmite conform prevederilor alin. (2), după cum urmează: ... a) în cazul în care tranzacționarea se efectuează în piața reglementată sau în sistemul alternativ de tranzacționare obligația transmiterii rapoartelor revine, după caz, operatorului de piață sau operatorului de sistem; ... b) în cazul tranzacțiilor efectuate în afară piețelor reglementate și a sistemelor alternative de tranzacționare, obligația

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
curând posibil, dar nu mai târziu de sfârșitul următoarei zile lucrătoare, rapoartele privind tranzacțiile cu instrumente financiare, întocmite conform prevederilor alin. (2), după cum urmează: ... a) în cazul în care tranzacționarea se efectuează în piața reglementată sau în sistemul alternativ de tranzacționare obligația transmiterii rapoartelor revine, după caz, operatorului de piață sau operatorului de sistem; ... b) în cazul tranzacțiilor efectuate în afară piețelor reglementate și a sistemelor alternative de tranzacționare, obligația transmiterii rapoartelor revine S.S.I.F. ... (2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
care tranzacționarea se efectuează în piața reglementată sau în sistemul alternativ de tranzacționare obligația transmiterii rapoartelor revine, după caz, operatorului de piață sau operatorului de sistem; ... b) în cazul tranzacțiilor efectuate în afară piețelor reglementate și a sistemelor alternative de tranzacționare, obligația transmiterii rapoartelor revine S.S.I.F. ... (2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor cuprinde cel puțin detalii privind denumirea și numărul instrumentelor financiare cumpărate sau vândute, cantitatea, data și momentul executării fiecărei tranzacții, prețul de tranzacționare, precum și datele de identificare ale

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și a sistemelor alternative de tranzacționare, obligația transmiterii rapoartelor revine S.S.I.F. ... (2) Rapoartele prevăzute la alin. (1) vor cuprinde cel puțin detalii privind denumirea și numărul instrumentelor financiare cumpărate sau vândute, cantitatea, data și momentul executării fiecărei tranzacții, prețul de tranzacționare, precum și datele de identificare ale S.S.I.F. implicate. Articolul 150 În cazul în care instrumentele financiare subiect al raportării se tranzacționează în cadrul altei piețe relevante în termeni de lichiditate pentru respectivul instrument, S.S.I.F. va transmite informațiile prevăzute la art. 149 alin

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
2 Obligațiile S.S.I.F. care acționează în calitate de operator independent Articolul 154 (1) Operatorul independent reprezintă intermediarul care, în mod organizat, frecvent și sistematic, încheie tranzacții pe cont propriu prin executarea ordinelor clienților în afară piețelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzacționare. ... (2) S.S.I.F. care intenționează să acționeze ca operator independent trebuie să notifice în prealabil C.N.V.M. și să solicite eliberarea atestatului privind confirmarea acestei calități. ... (3) C.N.V.M. poate confirma calitatea de operator independent a unei S.S.I.F. dacă documentele justificative depuse în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
prezenta secțiune și de Regulamentul CE nr. 1.287/2006 pentru desfășurarea acestei activități. ... Articolul 155 Societățile de servicii de investiții financiare care acționează în calitate de operator independent pentru acțiuni au obligația să publice cotația ferma pentru acele acțiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată, pentru care acționează ca operator independent și pentru care există o piață lichidă conform prevederilor art. 22 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006 . În cazul acțiunilor pentru care nu există o piață lichidă, operatorul independent

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
este declarată piața cea mai relevantă în termeni de lichiditate pentru respectivele acțiuni în conformitate cu prevederile Regulamentului CE nr. 1.287/2006 . ... Articolul 158 (1) Operatorii independenți vor face publice cotațiile lor în mod regulat și continuu în timpul programului normal de tranzacționare. Operatorii independenți pot să își actualizeze cotațiile în orice moment și vor putea, de asemenea, în condiții excepționale de piața, să își retragă cotațiile. (2) Cotațiile vor fi făcute publice într-o manieră ușor accesibilă celorlalți participanți la piață, în

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]