4,904 matches
-
financiară a potențialului achizitor, în special în raport cu tipul de activitate desfășurată în prezent și cu cea preconizată a fi desfășurată în viitor de către asigurătorul/ reasigurătorul la care se referă proiectul de achiziție; ... d) capacitatea asigurătorului/reasigurătorului de a respecta cerințele prudențiale stipulate de prezentele norme și de legislația privind supravegherea suplimentară a grupurilor de asigurări și conglomeratele financiare; ... e) existența unor motive rezonabile de a suspecta că, în ceea ce privește proiectul de achiziție, este sau a fost săvârșită o infracțiune ori o tentativă
NORME din 26 februarie 2009 privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasigurători persoane juridice române. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208880_a_210209]
-
Consiliului din 5 septembrie 2007 de modificare a Directivei 92/49/CEE a Consiliului și a directivelor 2002/83/CE, 2004/39/CE, 2005/68/CE și 2006/48/ CE în ceea ce privește normele de procedură și criteriile de evaluare aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor de participații în sectorul financiar, ale art. 15 pct. 3 și 4 din Directiva 92/49/CEE a Consiliului din 18 iunie 1992 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind
NORME din 26 februarie 2009 privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasigurători persoane juridice române. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208880_a_210209]
-
financiară a potențialului achizitor, în special în raport cu tipul de activitate desfășurată în prezent și cu cea preconizată a fi desfășurată în viitor de către asigurătorul/ reasigurătorul la care se referă proiectul de achiziție; ... d) capacitatea asigurătorului/reasigurătorului de a respecta cerințele prudențiale stipulate de prezentele norme și de legislația privind supravegherea suplimentară a grupurilor de asigurări și conglomeratele financiare; ... e) existența unor motive rezonabile de a suspecta că, în ceea ce privește proiectul de achiziție, este sau a fost săvârșită o infracțiune ori o tentativă
ORDIN nr. 4 din 26 februarie 2009 pentru punerea în aplicare a Normelor privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasigurători persoane juridice române. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208879_a_210208]
-
Consiliului din 5 septembrie 2007 de modificare a Directivei 92/49/CEE a Consiliului și a directivelor 2002/83/CE, 2004/39/CE, 2005/68/CE și 2006/48/ CE în ceea ce privește normele de procedură și criteriile de evaluare aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor de participații în sectorul financiar, ale art. 15 pct. 3 și 4 din Directiva 92/49/CEE a Consiliului din 18 iunie 1992 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind
ORDIN nr. 4 din 26 februarie 2009 pentru punerea în aplicare a Normelor privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asigurători/reasigurători persoane juridice române. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/208879_a_210208]
-
Articolul 1 (1) Prezentul regulament stabilește regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare. ... (2) Prezentul regulament se aplică în mod corespunzător și societăților de administrare a investițiilor. În acest sens, orice referire la o societate de servicii de investiții financiare
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
lupta împotriva finanțării terorismului și spălării banilor - acele țări considerate de Comitetul pentru prevenirea spălării banilor și a finanțării terorismului a avea standarde pentru prevenirea spălării banilor și finanțării terorismului comparabile cu standardele din Uniunea Europeană; (ii) pentru aspecte vizând cerințele prudențiale [criteriile prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. a)-d)] - țări din afara Spațiului Economic European în care instituțiile financiare reglementate sunt subiect al unui regim de supraveghere considerat de C.N.V.M. echivalent supravegherii cerute prin directivele sectoriale din Uniunea Europeană. Chiar în
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
S.S.I.F., ca rezultat al achiziției propuse; ... c) soliditatea financiară a achizitorului potențial, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată în prezent și cea preconizată a fi desfășurată de S.S.I.F. vizată de achiziția propusă; ... d) capacitatea S.S.I.F. de a respecta cerințele prudențiale prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 , aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, și de reglementările emise în aplicarea acesteia și, după caz, în temeiul altor acte normative
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
4) Lista cu informațiile, respectiv lista cu documentele necesare pentru a efectua evaluarea se publică pe site-ul C.N.V.M. Informațiile și documentele solicitate sunt proporționale și adaptate naturii achizitorului potențial și achiziției propuse și au relevanță din perspectiva unei evaluări prudențiale. ... (5) Dacă achizitorul potențial nominalizează persoane care urmează să exercite responsabilități de conducere a S.S.I.F. vizate, la evaluarea achizitorului potențial se va avea în vedere și modul în care sunt îndeplinite de către aceste persoane cerințele prevăzute la art. 14 și
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
propuse de achizitorul potențial în condițiile prevăzute la pct. II din anexa nr. 1 nu îndeplinesc cerințele de reputație și experiență; ... c) se poate aprecia că S.S.I.F. vizată de achiziția propusă nu va fi în măsură să se conformeze cerințelor prudențiale sau că achiziția propusă nu va permite exercitarea unei supravegheri eficiente; ... d) sunt motive de a suspecta săvârșirea unei infracțiuni ori a unei tentative de spălare de bani sau de finanțare a terorismului în legătură cu achiziția propusă ori creșterea riscului în
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
2. La articolul 7 alineatul (1), literele e) și f) vor avea următorul cuprins: "e) pentru acționarii semnificativi, persoane juridice, documentele corespunzătoare prevăzute în anexa nr. 2 la Regulamentul nr. 2/2009 privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2009; f) pentru acționarii semnificativi, persoane fizice, documentele corespunzătoare prevăzute în anexa nr. 2 la Regulamentul nr.
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
10. La anexa nr. 1J punctul 9, a treia liniuță va avea următorul cuprins: "- structura acționariatului ca urmare a dobândirii sau diminuării pozițiilor calificate aprobate de C.N.V.M. conform Regulamentului nr. 2/2009 privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2009, și art. 18 alin. (4) și (5) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
anexa nr. 1K, poziția referitoare la modificarea structurii acționariatului va avea următorul cuprins: "Modificarea structurii acționariatului ca urmare a dobândirii sau diminuării pozițiilor semnificative aprobate de C.N.V.M. conform Regulamentului nr. 2/2009 privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2009, și art. 18 alin. (4) și (5) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
a Consiliului din 5 septembrie 2007 de modificare a Directivei Consiliului 92/49/CEE și a directivelor 2002/83/CE, 2004/39/CE, 2005/68/CE și 2006/48/ CE în ceea ce privește normele de procedură și criteriile de evaluare aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor de participații în sectorul financiar, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 247 din 21 septembrie 2007. Articolul 16 Evaluarea achizițiilor propuse pentru care au fost transmise C.N.V.M. notificări anterior intrării în vigoare a
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
autoritățile de reglementare, incluzând orice dovadă că acesta a ignorat cu bună știință obligațiile sale de notificare prevăzute de legislația oricărui stat membru privind achizițiile în domeniul financiar sau că acesta a încercat să evite supunerea la procesul de evaluare prudențială prin care trebuia să treacă în calitate de potențial acționar semnificativ; ... b) refuzului unei înregistrări, unei autorizări, unei calități de membru sau licențe de a desfășura o activitate, o afacere sau o profesie ori revocării, retragerii sau expirării unei asemenea înregistrări, autorizări
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
efectuată pe baza informațiilor primite rezultă că este posibil ca achizitorul potențial să întâmpine dificultăți financiare pe perioada procesului de achiziție sau în următorii 3 ani, achiziția propusă se respinge. 4. Dacă achizitorul potențial este o instituție financiară supusă supravegherii prudențiale a altei autorități competente de supraveghere din Spațiul Economic European sau echivalent, la evaluarea situației financiare a achizitorului potențial se ia în considerare și evaluarea situației financiare a potențialului achizitor efectuată de supraveghetorul achizitorului potențial, alături de documentele transmise C.N.V.M. de către
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
cu privire la disponibilitatea resurselor pentru achiziție; ... b) dacă achizitorul potențial este o entitate financiară supravegheată de o autoritate competentă dintr-un stat terț considerat echivalent, evaluarea poate fi facilitată de cooperarea cu acea autoritate. ... IV. Capacitatea S.S.I.F. de a respecta cerințele prudențiale 1. La evaluarea capacității S.S.I.F. de a respecta cerințele prudențiale care îi revin în temeiul Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
o entitate financiară supravegheată de o autoritate competentă dintr-un stat terț considerat echivalent, evaluarea poate fi facilitată de cooperarea cu acea autoritate. ... IV. Capacitatea S.S.I.F. de a respecta cerințele prudențiale 1. La evaluarea capacității S.S.I.F. de a respecta cerințele prudențiale care îi revin în temeiul Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007 , cu modificările și completările ulterioare, și al reglementărilor emise în
REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 (*actualizat*) privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209137_a_210466]
-
de credit ipotecar, instituții emitente de monedă electronică și organizații cooperatiste de credit, precum și sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din state terțe și reglementează condițiile în care pot fi operate modificări în situația acestora, în scopul asigurării supravegherii prudențiale. ... (2) În cazul cooperativelor de credit sunt aplicabile numai prevederile cuprinse în secțiunea a 4-a a cap. II. ... Articolul 2 (1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificațiile prevăzute în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
economisire și creditare în domeniul locativ; ... g) actul constitutiv-cadru elaborat de casa centrală a cooperativelor de credit; ... h) dobândirea de participații calificate într-o entitate dintr-un stat terț dacă, în urma dobândirii participației, entitatea ar intră în sfera de consolidare prudențială a instituției de credit și majorarea acestor participații. ... i) persoanele cu funcție de conducere de nivel mediu a unor activități de importanță deosebită. ... ---------- Litera i) a alin. (1) al art. 3 a fost introdusă de pct. 4 al art. I din
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
informații referitoare la: autoritatea responsabilă cu supravegherea și sistemul de supraveghere bancară, legislația în domeniul secretului bancar, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele privind cunoașterea clientelei și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului; ... d) copia de pe actul de identitate, curriculum vitae și certificatul de cazier judiciar ale fiecărei persoane desemnate să asigure conducerea sucursalei, însoțite
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
și majorarea acestora Articolul 14 (1) Instituțiile de credit, persoane juridice române, care intenționează să dobândească participații calificate într-o entitate dintr-un stat terț trebuie să solicite aprobarea Băncii Naționale a României dacă, în urma dobândirii, entitatea ar intră în sfera de consolidare prudențială a instituției de credit. Cererea de aprobare trebuie însoțită de următoarea documentație: ... a) hotărârea organului competent privind dobândirea participației calificate, din care să rezulte entitatea în care urmează să fie dobândită participația, valoarea acestei participații, în mărime absolută și prin
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
cu supravegherea și sistemul de supraveghere a sectorului financiar, legislația în domeniul secretului profesional în domeniul financiar, al prevenirii spălării banilor și al finanțării terorismului, standardele privind cunoașterea clientelei și orice alte informații relevante privind eventuale impedimente în realizarea supravegherii prudențiale de către Banca Națională a României, cum ar fi restricționarea accesului la informații ori a posibilității efectuării unor verificări la fața locului; ... f) declarația autorității competente cu supravegherea entității că nu se opune achiziționării participației. ... (2) Planul de activitate prevăzut la alin. (1) lit.
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... , cu modificările și completările ulterioare. (2) Cu excepția cazului în care sunt necesare informații suplimentare conform alin. (1), lista informațiilor prevăzute în anexă este considerată o listă exhaustivă de informații, relevante din punct de vedere prudențial, care sunt necesare Băncii Naționale a României în scopul evaluării achiziției propuse. ... ---------- Art. 15^9 a fost introdus de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
achizitorul potențial în condițiile art. 15^4 alin. (2) nu îndeplinesc cerințele de reputație și experiență prevăzute de lege; ... c) se poate aprecia că instituția de credit vizată de achiziția propusă nu va fi în măsură să se conformeze cerințelor prudențiale sau că achiziția propusă nu va permite exercitarea unei supravegheri eficiente; ... d) sunt motive de a suspecta săvârșirea unei infracțiuni sau a unei tentative de spălare de bani ori de finanțare a terorismului în legătură cu achiziția propusă sau creșterea riscului în
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
care atestă efectuarea respectivelor modificări. Articolul 45 (1) Notificarea modificărilor prevăzute la art. 43 alin. (1) lit. b) va fi însoțită de următoarele documente și informații: ... a) descrierea noului acționar semnificativ și, după caz, a perimetrului de consolidare contabilă și prudențială din care face parte instituția de credit, cu indicarea componenței grupului, a cotei-părți din capital și din drepturile de vot deținute în cadrul acestuia și a societății-mamă consolidante; ... b) situațiile financiare auditate, aferente ultimului exercițiu financiar, pentru acționarul semnificativ și, dacă
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]