4,904 matches
-
afectată de tranzacție. II. situații financiare previzionate ale instituției de credit vizate, individuale și, după caz, consolidate, pentru o perioadă de 3 ani, care să includă: (a) bilanțul contabil și contul de profit și pierdere estimative; (b) previziuni ale indicatorilor prudențiali; (c) informații cu privire la nivelul de expunere la risc (de credit, de piață, operațional etc.); (d) o previziune a operațiunilor intra-grup preconizate; III. impactul achiziției asupra cadrului de administrare și conducere și a structurii organizatorice generale ale instituției de credit
REGULAMENT nr. 6 din 7 aprilie 2008 (*actualizat*) privind începerea activităţii şi modificările în situaţia instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe**). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209158_a_210487]
-
la art. 26 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... , cu modificările și completările ulterioare, care se referă la: a) reputația acționarului semnificativ; ... b) soliditatea financiară a acționarului semnificativ; ... c) capacitatea băncii de a respecta cerințele prudențiale; ... d) suspiciuni privind spălarea banilor sau finanțarea terorismului. ... (3) Evaluarea grupului de persoane fizice și/sau juridice care acționează concertat, în sensul prevederilor art. 2 alin. (3), va avea în vedere criteriile enumerate la alin. (2), la nivel individual și
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
a încercat să evite evaluarea în cadrul unei proceduri de autorizare a unei entități reglementate, a ignorat cu bună știință obligația de notificare a intenției de dobândire a unei participații calificate într-o entitate reglementată sau a încercat să evite evaluarea prudențială căreia trebuia să i se supună în calitate de achizitor potențial al unei participații calificate; ... b) acționarului i s-a refuzat înregistrarea, autorizarea, acordarea calității de membru sau i s-a refuzat licențierea pentru o activitate comercială, o afacere ori o profesie
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
planul de activitate. ... (2) În cazul acționarului ce urmează să dețină controlul asupra băncii, soliditatea financiară a acestuia se analizează în corelație cu criteriul menționat la art. 12 alin. (2) lit. c), referitor la capacitatea băncii de a respecta cerințele prudențiale. ... ------------ Art. 18^14 a fost introdus de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 18^15 Banca Națională a României analizează dacă mecanismele de finanțare utilizate
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
nr. 4 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Art. 18^17. - Informațiile cerute pentru evaluarea solidității financiare a acționarului semnificativ depind de statutul juridic al acționarului (de exemplu: instituție financiară supusă supravegherii prudențiale; persoană juridică, alta decât o instituție financiară; persoană fizică). ------------ Art. 18^17 a fost introdus de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
17 a fost introdus de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 18^18 Dacă acționarul semnificativ este o entitate reglementată și supravegheată prudențial de către o altă autoritate de supraveghere din România, dintr-un alt stat membru sau dintr-un stat terț ale cărui reglementări în domeniul prudențial sunt considerate echivalente, Banca Națională a României va lua în considerare evaluarea situației financiare a acționarului realizată de autoritatea
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
din 23 martie 2009. Articolul 18^18 Dacă acționarul semnificativ este o entitate reglementată și supravegheată prudențial de către o altă autoritate de supraveghere din România, dintr-un alt stat membru sau dintr-un stat terț ale cărui reglementări în domeniul prudențial sunt considerate echivalente, Banca Națională a României va lua în considerare evaluarea situației financiare a acționarului realizată de autoritatea sa de supraveghere, coroborat cu documentele transmise direct de către autoritatea de supraveghere a acționarului semnificativ Băncii Naționale a României. ------------ Art. 18^18 a fost introdus de pct.
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
acționarului semnificativ Băncii Naționale a României. ------------ Art. 18^18 a fost introdus de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. 1^1.3. Conformarea băncii la cerințele prudențiale ------------ Paragraful 1.1.^3, Secțiunea 1^1 din Cap. II a fost introdus de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 18^19
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
REGULAMENTUL nr. 4 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 18^19 (1) Evaluarea adecvării calității acționarului semnificativ are în vedere și dacă banca va fi în măsură să se conformeze cerințelor prudențiale prevăzute de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 ... , cu modificările și completările ulterioare, și de reglementările date în aplicarea acesteia și, în special, dacă grupul din care va face parte are o structură care să permită exercitarea unei
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
acestor legi, reglementări sau măsuri administrative. ... ------------ Art. 18^19 a fost introdus de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 23 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 180 din 23 martie 2009. Articolul 18^20 Evaluarea prudențială a acționarului semnificativ trebuie să vizeze capacitatea sa de a susține o organizare adecvată a băncii în cadrul grupului. Atât banca, cât și grupul trebuie să aibă un cadru de administrare și conducere clar și transparent și o organizare adecvată, inclusiv
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
nr. 13/2007 privind situațiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile instituțiilor de credit, și a Ordinului Băncii Naționale a României nr. 6/2007 privind situațiile financiare consolidate conforme cu Standardele Internaționale de Raportare Financiară, solicitate instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială. ... (2) Descrierea obiectivelor, politicilor și strategiilor băncii, prevăzute la alin. (1) lit. a), va include cel puțin următoarele: ... a) prezentarea obiectivelor propuse a fi realizate în primii 3 ani de activitate; ... b) descrierea clientelei și a segmentului de piață pe
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
finanțării participației (condiții de vânzare, evaluarea prețului și detalii privind caracteristicile acesteia): ... .................................................................. 28. Precizați care sunt efectele/consecințele așteptate ale participației la capitalul social al instituției de credit? Furnizați informații privind impactul acestei operațiunii asupra indicatorilor financiari și, după caz, prudențiali ai participantului (de exemplu, nivelul fondurilor proprii, indicatorul de lichiditate etc.). ................................................................... 29. Furnizați informații cu privire la capacitatea financiară și disponibilitatea participantului de a susține instituția de credit cu fonduri proprii suplimentare, dacă este necesar pentru dezvoltarea activităților acesteia sau în cazul
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizat*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/209159_a_210488]
-
La articolul 17, alineatele (1) și (6) se modifică și vor avea următorul cuprins: "(1) Supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor se face de către autoritățile și instituțiile publice de reglementare, autorizare, de către autoritățile de supraveghere prudențială a sectorului financiar, de către structurile de conducere ale profesiilor liberale și, respectiv, de Oficiul Național pentru Prevenirea și Combaterea Spălării Banilor, pentru persoanele fizice și juridice din domeniul lor de activitate, conform legislației în vigoare în domeniul prevenirii și combaterii
LEGE nr. 217 din 2 iunie 2009 pentru aprobarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/212127_a_213456]
-
juridice; - domiciliul sau, după caz, reședința asiguraților ori a potențialilor asigurați persoane fizice; - domiciliul sau, după caz, reședința asistenților în brokeraj persoane fizice; - sediile principale sau secundare ale asigurătorilor; g) dețin un program de reasigurare care garantează o reținere proprie prudențială; ... h) sunt membri ai BAAR, precum și ai asociației Fondul de protecție a victimelor străzii. ... (2) Condițiile pentru practicarea asigurării obligatorii RCA, prevăzute la alin. (1), trebuie îndeplinite pe toată perioada de valabilitate a autorizării de către asigurătorii autorizați pentru practicarea acestei
NORME din 7 noiembrie 2008 (*actualizate*) privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă pentru prejudicii produse prin accidente de vehicule. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213978_a_215307]
-
de Supraveghere a Asigurărilor decide acordarea sau menținerea autorizației pentru practicarea asigurării obligatorii RCA în urma analizei documentelor depuse, precum și a analizei indicatorilor care atestă faptul că asigurătorul poate gestiona această formă de asigurare în condiții compatibile cu reglementările privind practica prudențială. ... (2) Autorizația poate fi retrasă sau suspendată de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, în condițiile legii. ... Articolul 6 (1) Asigurătorii RCA au obligația de a transmite Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, în termen de 30 de zile de la data autorizării
NORME din 7 noiembrie 2008 (*actualizate*) privind asigurarea obligatorie de răspundere civilă pentru prejudicii produse prin accidente de vehicule. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213978_a_215307]
-
Articolul 1 (1) Se aprobă și se dispune aplicarea modelelor situațiilor financiare consolidate conforme cu Standardele Internaționale de Raportare Financiară, solicitate instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială (situații financiare consolidate FINREP), și a normelor metodologice privind întocmirea acestora, prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin, începând cu situațiile financiare consolidate FINREP întocmite pentru data de 31 decembrie 2006. ... (2) Modelele situațiilor financiare consolidate FINREP
ORDIN nr. 6 din 25 mai 2007 (*actualizat*) privind situaţiile financiare consolidate conforme cu Standardele Internaţionale de Raportare Financiară, solicitate instituţiilor de credit în scopuri de supraveghere prudenţială. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/203161_a_204490]
-
a Guvernului nr. 99/2006 . Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României, Mugur Constantin Isărescu București, 25 mai 2007. Nr. 6. Anexa MODELELE situațiilor financiare consolidate conforme cu Standardele Internaționale de Raportare Financiară, solicitate instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială (situații financiare consolidate FINREP) și normele metodologice privind întocmirea acestora I. Norme metodologice privind întocmirea situațiilor financiare consolidate FINREP 1. Situațiile financiare consolidate FINREP cuprind două seturi de informații, respectiv: a) informații de bază: ... 1. FIN1 - Bilanțul consolidat; 2. FIN2
ORDIN nr. 6 din 25 mai 2007 (*actualizat*) privind situaţiile financiare consolidate conforme cu Standardele Internaţionale de Raportare Financiară, solicitate instituţiilor de credit în scopuri de supraveghere prudenţială. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/203161_a_204490]
-
de creditare și garanții financiare date" sunt defalcate pe următoarele clase de sectoare economice (în funcție de calitatea agentului - contrapartidă): administrații centrale; instituții de credit; instituții, altele decât cele de credit; societăți; retail. (2) Legătura dintre clasele de expuneri prevăzute de reglementările prudențiale emise de Banca Națională a României și clasele de alocare pe sectoare economice prevăzute în cadrul situațiilor financiare consolidate FINREP este prezentată în tabelele următoare: ... (a) Administrații centrale │Bănci centrale (1) Administrații │R 14/19/2006 - cap. Pentru scopul situații- (e) Organizații internaționale │Bănci
ORDIN nr. 6 din 25 mai 2007 (*actualizat*) privind situaţiile financiare consolidate conforme cu Standardele Internaţionale de Raportare Financiară, solicitate instituţiilor de credit în scopuri de supraveghere prudenţială. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/203161_a_204490]
-
avea în vedere și dacă studiul de fezabilitate prezentat și însușit de acestea are la bază o abordare realistă și denotă profesionalism, rezultate din modul de prezentare a pieței de asigurări și încorporarea principiilor de organizare și funcționare pe baze prudențiale și de evaluare a riscurilor ale unui asigurător. Capitolul III Documentația necesară pentru acordarea avizului prealabil în vederea înregistrării ca asigurător la oficiul registrului comerțului Articolul 8 În vederea obținerii avizului prealabil necesar înregistrării ca asigurător la oficiul registrului comerțului, solicitanții vor
NORME din 31 iulie 2009 (*actualizate*) privind autorizarea asigurătorilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/214300_a_215629]
-
MONITORUL OFICIAL nr. 725 din 28 septembrie 2015. Articolul 6.5 (1) Garanției emise de către FNGCIMM în numele și în contul statului îi sunt aplicabile dispozițiile Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 16/2012 privind clasificarea creditelor și plasamentelor, precum și determinarea și utilizarea ajustărilor prudențiale de valoare, cu modificările și completările ulterioare, ale Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 5/2012 privind clasificarea creditelor și constituirea, regularizarea și utilizarea provizioanelor specifice de risc de credit aplicabil entităților supravegheate de Banca Națională a României, altele decât instituțiile de credit, precum și ale Regulamentului
ORDIN nr. 2.225 din 6 iulie 2009 (*actualizat*) pentru aprobarea Convenţiei privind implementarea programului "Prima casă" şi a Convenţiei de garantare şi pentru reglementarea unor măsuri necesare pentru aplicarea prevederilor art. 10 din anexa nr. 1 la Hotărârea Guvernului nr. 717/2009 privind aprobarea normelor de implementare a programului "Prima casă". In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213143_a_214472]
-
creditelor și constituirea, regularizarea și utilizarea provizioanelor specifice de risc de credit aplicabil entităților supravegheate de Banca Națională a României, altele decât instituțiile de credit, precum și ale Regulamentului nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 . ... (2) Garanția acoperă proporțional cu procentul de împărțire a riscurilor și pierderilor numai principalul, exclusiv dobânzile și comisioanele bancare și alte sume datorate
ORDIN nr. 2.225 din 6 iulie 2009 (*actualizat*) pentru aprobarea Convenţiei privind implementarea programului "Prima casă" şi a Convenţiei de garantare şi pentru reglementarea unor măsuri necesare pentru aplicarea prevederilor art. 10 din anexa nr. 1 la Hotărârea Guvernului nr. 717/2009 privind aprobarea normelor de implementare a programului "Prima casă". In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213143_a_214472]
-
alin. (6), până la 30 de zile lucrătoare, dacă achizitorul potențial este: ... a) situat sau reglementat într-un stat terț; ... b) o persoană fizică sau juridică ori o altă entitate situată într-un stat membru și care nu este supusă supravegherii prudențiale aplicabile instituțiilor de credit, organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, societăților de asigurări de viață, de asigurări generale, pieței de capital sau intermediarilor în asigurări. ... (8) Dacă la finalizarea evaluării Banca Națională a României hotărăște să se opună achiziției propuse, comunică în
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213435_a_214764]
-
propuse; ... c) soliditatea financiară a achizitorului potențial, în special în raport cu tipul de activitate desfășurată în prezent și cu cea preconizată a fi desfășurată de instituția de credit vizată de achiziția propusă; ... d) capacitatea instituției de credit de a respecta cerințele prudențiale prevăzute de prezenta ordonanță de urgență și de reglementările emise în aplicarea acesteia și, după caz, prevăzute de alte acte normative aplicabile, în special de Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2006 ... , aprobată cu modificări și completări prin Legea
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213435_a_214764]
-
evaluării, care trebuie să îi fie furnizate la momentul notificării prevăzute la art. 25 alin. (1). Informațiile solicitate trebuie să fie proporționale și adaptate la natura achizitorului potențial și a achiziției propuse și să prezinte relevanță din perspectiva unei evaluări prudențiale. ... (5) Criteriile prevăzute la alin. (1), lista de informații prevăzută la alin. (4) pentru realizarea evaluării și documentația aferentă se detaliază de Banca Națională a României prin reglementări. ... (6) Fără a aduce atingere prevederilor art. 25 alin. (3)-(7), în cazul în care
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213435_a_214764]
-
au fost numiți, cu excepția directorilor instituției de credit care a optat pentru sistemul unitar de administrare, care pot fi și administratori, și a situației în care persoana în cauză îndeplinește alte funcții în cadrul entităților aflate în același perimetru de consolidare prudențială cu instituția de credit. ... ----------- Alin. (3) al art. 107 a fost modificat de pct. 19 al art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 25 din 18 martie 2009 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 179 din 23 martie 2009. ----------- Alin. (4
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213435_a_214764]