4,246 matches
-
împiedică AR să emită evaluări estimative care se folosesc în finanțări structurate și în tranzacții similare. 1.15. AR trebuie să stabilească politici și proceduri care să precizeze în mod clar persoana responsabilă cu controlul intern, respectiv cu respectarea de către AR și angajații acesteia a codului de conduită și a legilor și reglementărilor incidente. Modalitățile de raportare și retribuirea acestei persoane trebuie să fie independente de activitatea de rating desfășurată de AR. 1.16. Ulterior intrării în posesia informației potrivit căreia
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
persoana responsabilă cu controlul intern, respectiv cu respectarea de către AR și angajații acesteia a codului de conduită și a legilor și reglementărilor incidente. Modalitățile de raportare și retribuirea acestei persoane trebuie să fie independente de activitatea de rating desfășurată de AR. 1.16. Ulterior intrării în posesia informației potrivit căreia un alt salariat sau entitate aflată sub controlul AR este ori a fost implicat(ă) în activități ilegale, neetice sau care contravin codului de conduită al AR, orice salariat al AR
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
au suspiciuni că ar încălca reglementările incidente. Orice cadru de conducere al AR care primește un astfel de raport de la un salariat al AR este obligat să ia măsuri corespunzătoare, conform legilor și reglementărilor legale aplicabile, precum și normelor stabilite de AR. Conducerea AR trebuie să interzică posibilele represalii ale oricărui salariat al AR sau al AR înseși împotriva persoanei care, cu bună-credință, a întocmit astfel de rapoarte. 2. Criterii privind independența AR și evitarea conflictelor de interese Generalități 2.1. AR
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
astfel de rapoarte. 2. Criterii privind independența AR și evitarea conflictelor de interese Generalități 2.1. AR nu trebuie să evite să ia o decizie referitoare la un rating, datorită unor potențiale repercusiuni (economice, politice sau de altă natură) asupra AR, asupra unui emitent, investitor ori participant al pieței. 2.2. AR și analiștii săi au obligația de a depune toate diligențele pentru a fi menținute atât independența și obiectivitatea, cât și percepția pozitivă cu privire la acestea. 2.3. Realizarea unui rating
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
numai de factori care au legătură cu procesul de stabilire a ratingului. 2.4. Ratingul acordat de AR unui emitent sau unei valori mobiliare nu trebuie să fie afectat de existența ori potențiala existență a unei relații de afaceri între AR sau persoane afiliate acesteia și emitent ori persoane afiliate acestuia sau orice altă parte sau de inexistența unei astfel de relații. 2.5. AR trebuie să realizeze o separare, din punct de vedere operațional și legal, a activităților și analiștilor
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
acestea sunt de natură să genereze conflicte de interese cu activitățile de rating ale agenției de rating. 2.10. În cazurile în care entitățile cărora li se acordă ratinguri (de exemplu, statele) au sau desfășoară simultan funcții de supraveghere în legătură cu AR, aceasta trebuie ca, pentru activitățile de rating, să utilizeze angajați diferiți față de cei implicați în activitățile cu incidență asupra supravegherii. Independența analiștilor și angajaților AR 2.11. Filiera prin care se realizează raportarea de către angajații AR, precum și condițiile de retribuire
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
inițieze sau să participe în discuțiile cu entitățile cărora li se acordă ratinguri, legate de onorarii ori de plăți. 2.13. Niciun angajat al AR nu trebuie să participe la sau să influențeze în orice fel stabilirea ratingului acordat de AR unei entități sau instrument financiar, dacă angajatul: a) deține valori mobiliare sau instrumente financiare derivate ale entității căreia i se acordă ratingul. Sunt exceptate de la această regulă deținerile în scheme colective de investiții diversificate; ... b) deține valori mobiliare sau instrumente
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
de analiză a analiștilor respectivi. Sunt exceptate de la această regulă deținerile în scheme colective de investiții diversificate. 2.15. Angajaților AR le este interzis să solicite bani, cadouri sau alte foloase de la orice persoană care are relații de afaceri cu AR, precum și să accepte cadouri oferite sub formă de bani sau orice alte cadouri mai mari decât valoarea minimă stabilită de reglementările în vigoare. 2.16. Orice analist al unei AR care devine implicat într-o relație personală ce poate genera
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
foloase de la orice persoană care are relații de afaceri cu AR, precum și să accepte cadouri oferite sub formă de bani sau orice alte cadouri mai mari decât valoarea minimă stabilită de reglementările în vigoare. 2.16. Orice analist al unei AR care devine implicat într-o relație personală ce poate genera un conflict de interese real sau aparent (inclusiv, de exemplu, o relație personală cu un angajat al unei entități căreia i se acordă rating sau un agent al unei astfel
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
al unei entități căreia i se acordă rating sau un agent al unei astfel de entități aflate sub aria sa de responsabilitate analitică) trebuie să aibă obligația să notifice această rela��ie către managerul sau cadrul de conducere corespunzător din cadrul AR, așa cum este prevăzut și în cadrul politicii AR referitoare la încadrarea în reglementările și normele incidente. 3. Criterii privind responsabilitatea AR față de publicul investitor și față de emitenți Transparența și anunțarea la timp a ratingurilor 3.1. AR trebuie să anunțe la
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
trebuie să publice suficiente informații cu privire la procedurile, metodologiile și ipotezele proprii (inclusiv ajustările făcute la situațiile financiare, care diferă semnificativ față de cele conținute în situațiile financiare raportate de emitent), astfel încât terții să poată înțelege cum a rezultat ratingul emis de AR. Aceste informații vor include cel puțin semnificația fiecărei categorii de rating și definiția incapacității de plată sau a reorganizării, precum și orizontul de timp pe care AR l-a avut în vedere când a adoptat decizia de rating. 3.6. AR
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
emitentului sau agenților numiți de acesta. 3.17. Angajații AR nu pot dezvălui către angajați ai unor persoane afiliate AR care nu sunt agenții de rating informații confidențiale încredințate AR. De asemenea, angajații AR nu pot dezvălui informații confidențiale în cadrul AR decât dacă este necesar acest lucru. 3.18. Angajații AR nu pot utiliza sau dezvălui informații confidențiale în scopul tranzacționării de valori mobiliare sau pentru orice alt scop, cu excepția operațiunilor legate de activitatea AR. 4. Criterii privind publicarea codului de
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
aibă o structură organizatorică care să asigure separarea clară între funcțiile analitice de rating și cele de management/comerciale, precum și să asigure existența unor separări stricte (ziduri chinezești) între activitățile de rating și celelalte activități care pot fi prestate de AR. 7. Publicarea ratingurilor 7.1. AR trebuie să aibă un website propriu pe care va publică toate ratingurile acordate care au caracter public. AR va menține un rating pe website cel puțin până la data la care se întrerupe monitorizarea acestuia
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
la care se întrerupe monitorizarea acestuia. Articolul 6 (1) AR care doresc să le fie recunoscută îndeplinirea criteriilor de agreare stabilite în prezenta instrucțiune vor face o autoevaluare în acest sens. ... (2) Autoevaluarea prevăzută la alin. (1) trebuie realizată de AR cu întreaga diligență profesională prin analizarea tuturor informațiilor necesare fundamentării evaluării criteriilor prevăzute la art. 4. ... (3) AR care, ca urmare a rezultatului autoevaluării, notifică CNVM că îndeplinesc criteriile stabilite la art. 4 sunt înscrise în Registrul CNVM. ... (4) În vederea
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
anual o autoevaluare care se transmite CNVM până cel târziu pe data de 31 ianuarie, începând cu anul următor celui în care sunt înscrise în Registrul CNVM. ... (5) Atât rezultatele autoevaluării inițiale, cât și ale celei anuale se publică de către AR pe website-ul propriu. ... Articolul 7 AR se radiază din Registrul CNVM în următoarele situații: a) la cererea AR; ... b) în cazul în care AR este radiată din registrul comerțului; ... c) în cazul în care AR nu notifică CNVM rezultatele autoevaluării
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
Nerespectarea, pe durata activității AR, a criteriilor de agreare stabilite la art. 5 constituie contravenție și se sancționează, în funcție de gravitatea faptei, cu: ... a) avertisment; b) amendă; c) sancțiuni contravenționale complementare, aplicate, după caz: ... 1. nerecunoașterea evaluărilor și notărilor efectuate de AR; 2. retragerea agreării. (2) Furnizarea de informații false de către AR cu privire la rezultatele autoevaluării menționată la art. 5 intră sub incidența prevederilor legale în vigoare. Articolul 9 Prezenta instrucțiune va fi publicată în Buletinul și pe site-ul CNVM și va
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
la art. 5 constituie contravenție și se sancționează, în funcție de gravitatea faptei, cu: ... a) avertisment; b) amendă; c) sancțiuni contravenționale complementare, aplicate, după caz: ... 1. nerecunoașterea evaluărilor și notărilor efectuate de AR; 2. retragerea agreării. (2) Furnizarea de informații false de către AR cu privire la rezultatele autoevaluării menționată la art. 5 intră sub incidența prevederilor legale în vigoare. Articolul 9 Prezenta instrucțiune va fi publicată în Buletinul și pe site-ul CNVM și va intra în vigoare la data publicării acesteia și a ordinului
ORDIN nr. 70 din 3 iulie 2007 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 4/2007 privind criteriile de agreare a agenţiilor de rating. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189599_a_190928]
-
cazare, precum și la o indemnizație de detașare, în condițiile prevăzute de lege sau de contractul colectiv de muncă aplicabil. Articolul 47 (1) Drepturile cuvenite salariatului detașat se acordă de angajatorul la care s-a dispus detașarea. ... (2) Pe durata deta��arii salariatul beneficiază de drepturile care îi sunt mai favorabile, fie de drepturile de la angajatorul care a dispus detașarea, fie de drepturile de la angajatorul la care este detașat. ... (3) Angajatorul care detașează are obligația de a lua toate măsurile necesare pentru că
CODUL MUNCII din 24 ianuarie 2003 (*actualizat*) (Legea nr. 53/2003). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189479_a_190808]
-
Prin actul constitutiv se pot reglementa și alte condiții pentru admiterea ca membru cooperator. ... Articolul 362 (1) Cooperativele de credit se organizează pe o rază teritorială de operare proprie, stabilită prin actul constitutiv, în care pot înființa sucursale. Această cuprinde arii determinate din județul în care cooperativa de credit își are sediul social și din județele limitrofe. ... (2) Razele teritoriale de operare ale cooperativelor de credit afiliate la aceeasi casă centrală nu se pot întrepătrunde. ... (3) Modificarea razei teritoriale de operare
ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizata*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/189343_a_190672]
-
restabilirea într-o stare de conservare favorabilă a habitatelor naturale și a speciilor din flora și fauna sălbatică; ... c) identificarea bunurilor patrimoniului natural care necesită un regim special de protecție, pentru conservarea și utilizarea durabilă a acestora; ... d) categoriile de arii naturale protejate, tipurile de habitate naturale, speciile de floră și faună sălbatică și alte bunuri ale patrimoniului natural ce se supun regimului special de protecție, conservare și utilizare durabilă; ... e) constituirea, organizarea și dezvoltarea rețelei naționale de arii naturale protejate
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 57 din 20 iunie 2007(*actualizată*) privind regimul ariilor naturale protejate, conservarea habitatelor naturale, a florei şi faunei sălbatice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188904_a_190233]
-
categoriile de arii naturale protejate, tipurile de habitate naturale, speciile de floră și faună sălbatică și alte bunuri ale patrimoniului natural ce se supun regimului special de protecție, conservare și utilizare durabilă; ... e) constituirea, organizarea și dezvoltarea rețelei naționale de arii naturale protejate, precum și a regimului acesteia; ... f) regimul de administrare a ariilor naturale protejate și procedurile de instituire a regimului de protecție pentru alte arii naturale și bunuri ale patrimoniului natural; ... g) măsurile pentru protecția și conservarea speciilor de animale
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 57 din 20 iunie 2007(*actualizată*) privind regimul ariilor naturale protejate, conservarea habitatelor naturale, a florei şi faunei sălbatice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188904_a_190233]
-
dacă acțiunea factorilor perturbatori persistă; ... c) rare, speciile ale căror populații sunt reduse din punctul de vedere al distribuției sau/și numeric și care chiar dacă nu sunt în prezent periclitate sau vulnerabile riscă să devină. Aceste specii sunt localizate pe arii geografice restrânse sau sunt rar dispersate pe suprafețe largi; ... d) endemice, speciile de plante/animale care se găsesc exclusiv într-o regiune/locație și care necesită o atenție particulară datorită caracteristicilor habitatului lor și/sau impactului potențial al exploatării acestora
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 57 din 20 iunie 2007(*actualizată*) privind regimul ariilor naturale protejate, conservarea habitatelor naturale, a florei şi faunei sălbatice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188904_a_190233]
-
comunitar pentru care situl este desemnat; ------------- Pct. 12 al art. 4 a fost modificat de pct. 3 al art. I din LEGEA nr. 49 din 7 aprilie 2011 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 262 din 13 aprilie 2011. 12^1. arii de protecție specială avifaunistică - ariile naturale protejate ale căror scopuri sunt conservarea, menținerea și, acolo unde este cazul, refacerea la o stare de conservare favorabilă a speciilor de păsări și a habitatelor specifice, desemnate pentru protecția de păsări migratoare, mai
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 57 din 20 iunie 2007(*actualizată*) privind regimul ariilor naturale protejate, conservarea habitatelor naturale, a florei şi faunei sălbatice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188904_a_190233]
-
fost modificat de pct. 5 al art. I din LEGEA nr. 49 din 7 aprilie 2011 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 262 din 13 aprilie 2011. 17^1. declararea zonelor naturale - operațiunea de încadrare a zonelor naturale în categoriile de arii naturale protejate prevăzute la art. 5 alin. (1); ------------- Pct. 17^1 al art. 4 a fost introdus de pct. 1 al art. unic din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 31 din 4 iunie 2014 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 416 din
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 57 din 20 iunie 2007(*actualizată*) privind regimul ariilor naturale protejate, conservarea habitatelor naturale, a florei şi faunei sălbatice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188904_a_190233]
-
geneză, existență și evoluție; 20. coridor ecologic - zona naturală sau amenajată care asigură cerințele de deplasare, reproducere și refugiu pentru speciile sălbatice terestre și acvatice și în care se aplică unele măsuri de protecție și conservare; 21. rețea națională de arii naturale protejate - ansamblul ariilor naturale protejate, de interes național, comunitar și internațional; ------------- Pct. 21 al art. 4 a fost modificat de pct. 5 al art. I din LEGEA nr. 49 din 7 aprilie 2011 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 262
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 57 din 20 iunie 2007(*actualizată*) privind regimul ariilor naturale protejate, conservarea habitatelor naturale, a florei şi faunei sălbatice. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/188904_a_190233]