4,904 matches
-
instituție de credit, instituție financiară sau societate de administrare a investițiilor sau dețin o participație în astfel de entități. Articolul 178 Aria de cuprindere a consolidării prudentiale, inclusiv cazurile de excludere din consolidare, precum și metodele de consolidare utilizate în scop prudențial se stabilesc, prin reglementările, emise în aplicarea prezentei ordonanțe de urgență. Articolul l79 (1) Societățile financiare holding sunt incluse în supravegherea pe baza consolidata. (2) Fără a se aduce atingere prevederilor art. 196 alin. (1), dispozițiile alin. (1) nu pot
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213435_a_214764]
-
cu legislația în domeniul supravegherii instituțiilor de credit, instituțiilor financiare, serviciilor de investiții financiare și societăților de asigurări, precum și inspectorilor care acționează în numele acestor departamente. ... (2) Furnizarea informațiilor prevăzută la alin. (1) poate fi făcută numai pentru scopuri de control prudențial. ... ----------- Art. 222^1 a fost introdus de pct. 29 al art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 25 din 18 martie 2009 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 179 din 23 martie 2009. Articolul 222^2 În situația prevăzută la art.
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213435_a_214764]
-
art. I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 25 din 18 martie 2009 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 179 din 23 martie 2009, cu pct. 34^2. Articolul 230^1 (1) În scopul remedierii unei situații de deteriorare semnificativă a indicatorilor prudențiali și de performanță financiară ai unei instituții de credit, persoană juridică română, sau al prevenirii apariției unei deteriorări semnificative previzibile a acestora, de natură să pericliteze în perspectivă apropiată capacitatea instituției de credit de a respecta cerințele prudențiale, Banca Națională a României este
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213435_a_214764]
-
a indicatorilor prudențiali și de performanță financiară ai unei instituții de credit, persoană juridică română, sau al prevenirii apariției unei deteriorări semnificative previzibile a acestora, de natură să pericliteze în perspectivă apropiată capacitatea instituției de credit de a respecta cerințele prudențiale, Banca Națională a României este abilitată să adopte următoarele măsuri: ... a) să solicite persoanelor care dețin participații calificate să susțină financiar instituția de credit prin majorarea capitalului social; ... b) să solicite persoanelor care dețin participații calificate să susțină financiar instituția de credit, prin
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/213435_a_214764]
-
VII Dispoziții finale ------------ Titlul Cap. VII a fost modificat de pct. 8 al art. I din LEGEA nr. 34 din 1 martie 2006 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 200 din 3 martie 2006. Articolul 33 Instituțiile autorizate sunt supuse supravegherii prudențiale și controlului instituțiilor abilitate prin lege. ------------ Art. 33 a fost modificat de pct. 8 al art. I din LEGEA nr. 34 din 1 martie 2006 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 200 din 3 martie 2006. Articolul 33^1 (1) Nerespectarea
LEGE nr. 190 din 9 decembrie 1999 (*actualizată*) privind creditul ipotecar pentru investiţii imobiliare. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/206156_a_207485]
-
se transmit Ministerului Economiei și Finanțelor, potrivit prevederilor legale în vigoare; ... l) verifică și controlează modul de aplicare a prevederilor legii de către persoanele fizice sau juridice prevăzute de art. 10 din lege și care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice; ... -------- Lit. l) a art. 5 a fost modificată de pct. 1 al art. unic din HOTĂRÂREA nr. 549 din 30 iulie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 494 din 5 august 2013. m) formulează propuneri Guvernului
REGULAMENT din 4 decembrie 2008 (*actualizat*) de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/205712_a_207041]
-
de lege și de prezentul regulament. Articolul 7 (1) În exercitarea atribuțiilor sale, președintele Oficiului emite ordine și instrucțiuni. (2) În ceea ce privește activitatea persoanelor fizice sau juridice prevăzute de art. 10 din lege și care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice, președintele Oficiului poate emite instrucțiuni în ceea ce privește aplicarea prevederilor legale în materie. ... -------- Alin. (2) al art. 7 a fost modificat de pct. 2 al art. unic din HOTĂRÂREA nr. 549 din 30 iulie 2013 , publicată în MONITORUL
REGULAMENT din 4 decembrie 2008 (*actualizat*) de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/205712_a_207041]
-
din punct de vedere tehnic a programelor cu finanțare externă; ... g) gestionează, conform legii, activitatea purtătorului de cuvânt; ... h) organizează seminarii de instruire în domeniul prevenirii spălării banilor și finanțării actelor de terorism; i) asigură colaborarea cu autoritățile de supraveghere prudențială, autorități de aplicare a legii, autorități cu atribuții de control financiar și alte instituții cu atribuții în domeniu, prin încheierea de protocoale de cooperare în care sunt stabilite măsurile necesare pentru punerea în aplicare a dispozițiilor legii; ... j) coordonează întocmirea
REGULAMENT din 4 decembrie 2008 (*actualizat*) de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/205712_a_207041]
-
are următoarele atribuții principale: a) elaborează, în conformitate cu reglementările legale în vigoare, norme, metodologii și/sau proceduri de lucru privind supravegherea pe bază de risc și controlul entităților prevăzute la art. 10 din lege, care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice; ... -------- Lit. a) a art. 14 a fost modificată de pct. 7 al art. unic din HOTĂRÂREA nr. 549 din 30 iulie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 494 din 5 august 2013. b) întocmește note privind
REGULAMENT din 4 decembrie 2008 (*actualizat*) de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/205712_a_207041]
-
HOTĂRÂREA nr. 549 din 30 iulie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 494 din 5 august 2013. b) întocmește note privind verificarea expunerii la risc a entităților prevăzute la art. 10 din lege, care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice, pe baza cărora se pot organiza activități de control; ... -------- Lit. b) a art. 14 a fost modificată de pct. 7 al art. unic din HOTĂRÂREA nr. 549 din 30 iulie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr.
REGULAMENT din 4 decembrie 2008 (*actualizat*) de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/205712_a_207041]
-
HOTĂRÂREA nr. 549 din 30 iulie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 494 din 5 august 2013. c) întocmește programul acțiunilor de verificare și control pentru entitățile prevăzute la art. 10 din lege, care nu sunt supuse, potrivit legii, supravegherii prudențiale a vreunei autorități publice, și asigură îndeplinirea acestuia; ... -------- Lit. c) a art. 14 a fost modificată de pct. 7 al art. unic din HOTĂRÂREA nr. 549 din 30 iulie 2013 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 494 din 5 august 2013
REGULAMENT din 4 decembrie 2008 (*actualizat*) de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/205712_a_207041]
-
a creșterii eficienței activității de audit. ... Totodată, conform art. 4 alin. (6) din lege, autoritățile publice cu atribuții de control financiar, control fiscal, inclusiv cele de inspecție bancară ale Băncii Naționale a României, precum și autoritățile publice cu atribuții de control sau de supraveghere prudențială în alte domenii au obligația să efectueze cu prioritate verificări specifice, la solicitarea Curții de Conturi. 20. Conform prevederilor art. 92 din lege, Curtea de Conturi avizează: a) la cererea Senatului sau a Camerei Deputaților, proiectul bugetului de stat și
REGULAMENT din 4 februarie 2009 (**actualizat**) privind organizarea şi desfăşurarea activităţilor specifice Curţii de Conturi, precum şi valorificarea actelor rezultate din aceste activităţi*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207633_a_208962]
-
ale statului, ori de câte ori este necesar, să efectueze verificări de specialitate care să contribuie la clarificarea unor constatări. ... Totodată, conform prevederilor art. 4 alin. (6) din lege, autoritățile publice cu atribuții de control financiar, control fiscal, precum și de control sau supraveghere prudențială în alte domenii au obligația să efectueze cu prioritate verificări specifice, la solicitarea Curții de Conturi. Această solicitare a Curții de Conturi se notifică instituțiilor specializate printr-o adresă semnată de către șeful de departament sau directorul camerei de conturi, conform
REGULAMENT din 4 februarie 2009 (**actualizat**) privind organizarea şi desfăşurarea activităţilor specifice Curţii de Conturi, precum şi valorificarea actelor rezultate din aceste activităţi*). In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207633_a_208962]
-
de sectoare economice, sucursalele aplică prevederile pct. I.6.(2), (3) și (4) din anexa la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 6/2007 privind situațiile financiare consolidate conforme cu Standardele Internaționale de Raportare Financiară, solicitate instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială, cu modificările și completările ulterioare. 1.3. Prezentarea raportărilor periodice cuprinzând informațiile statistice de natură financiar-contabilă este standardizată, iar informațiile pe care acestea le furnizează sunt sintetizate în antet, pe linii și pe coloane. În antetul raportărilor periodice figurează următoarele
ORDIN nr. 14 din 23 decembrie 2008 pentru aprobarea Modelelor raportărilor periodice cuprinzând informaţiile statistice de natură financiar-contabilă şi a normelor metodologice privind întocmirea şi utilizarea acestora, aplicabile sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din alte state membre. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/206533_a_207862]
-
instituție de credit, instituție financiară sau societate de administrare a investițiilor sau dețin o participație în astfel de entități. Articolul 178 Aria de cuprindere a consolidării prudentiale, inclusiv cazurile de excludere din consolidare, precum și metodele de consolidare utilizate în scop prudențial se stabilesc, prin reglementările, emise în aplicarea prezentei ordonanțe de urgență. Articolul l79 (1) Societățile financiare holding sunt incluse în supravegherea pe baza consolidata. (2) Fără a se aduce atingere prevederilor art. 196 alin. (1), dispozițiile alin. (1) nu pot
ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 99 din 6 decembrie 2006 (*actualizată*) privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/206316_a_207645]
-
nr. 13/2007 privind situațiile financiare FINREP la nivel individual, aplicabile instituțiilor de credit, și a Ordinului Băncii Naționale a României nr. 6/2007 privind situațiile financiare consolidate conforme cu Standardele Internaționale de Raportare Financiară, solicitate instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială. ... (2) Descrierea obiectivelor, politicilor și strategiilor băncii, prevăzute la alin. (1) lit. a), va include cel puțin următoarele: ... a) prezentarea obiectivelor propuse a fi realizate în primii 3 ani de activitate; ... b) descrierea clientelei și a segmentului de piață pe
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizată*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207129_a_208458]
-
din capitalul social și din drepturile de vot ce revin acestuia/acestora, cu indicarea denumirii, sediului social și a obiectului principal de activitate ale respectivelor entități. ........................... 19. Participantul menționat la pct. 2.1 face parte dintr-un perimetru de consolidare prudențială? În caz afirmativ, se va indica autoritatea de supraveghere competentă și se va transmite diagrama ariei de cuprindere a consolidării prudențiale, cu precizarea entităților indicate la pct. 17 care nu au fost incluse în consolidarea prudențială. După caz, pentru fiecare
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizată*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207129_a_208458]
-
de activitate ale respectivelor entități. ........................... 19. Participantul menționat la pct. 2.1 face parte dintr-un perimetru de consolidare prudențială? În caz afirmativ, se va indica autoritatea de supraveghere competentă și se va transmite diagrama ariei de cuprindere a consolidării prudențiale, cu precizarea entităților indicate la pct. 17 care nu au fost incluse în consolidarea prudențială. După caz, pentru fiecare dintre entitățile incluse în această arie se va indica autoritatea de supraveghere competentă. 20. Participantul face parte dintr-un grup de
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizată*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207129_a_208458]
-
un perimetru de consolidare prudențială? În caz afirmativ, se va indica autoritatea de supraveghere competentă și se va transmite diagrama ariei de cuprindere a consolidării prudențiale, cu precizarea entităților indicate la pct. 17 care nu au fost incluse în consolidarea prudențială. După caz, pentru fiecare dintre entitățile incluse în această arie se va indica autoritatea de supraveghere competentă. 20. Participantul face parte dintr-un grup de persoane care acționează concertat, în sensul prevederilor art. 9 din Ordonanța de urgență a Guvernului
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizată*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207129_a_208458]
-
în legătură cu natura, volumul și profitabilitatea activității instituției de credit în următorii ani? Care sunt efectele/consecințele așteptate ale acestei achiziții? Furnizați informații privind impactul operațiunii (achiziționării participației la capitalul social al instituției de credit) asupra indicatorilor financiari și, după caz, prudențiali ai participantului (precum nivelul fondurilor proprii, indicatorul de lichiditate etc.). 25. Participantul, entitățile care au fost sau sunt controlate ori administrate de către participantul menționat la pct. 2.2 sau persoanele din grupurile menționate la pct. 17 și 19 a/au
REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 (*actualizată*) privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207129_a_208458]
-
calitate. ... Capitolul II Atribuțiile administratorului cu privire la activitatea de investire Secțiunea 1 Dispoziții generale Articolul 3 Administratorul investește activele fondului de pensii administrat privat cu respectarea politicii investiționale autorizate de Comisie, având ca obiectiv maximizarea veniturilor rezultate din investiții, prin investirea prudențială a activelor fondului de pensii, în folosul exclusiv al participanților sau, după caz, al beneficiarilor și în conformitate cu prevederile legale. Articolul 4 Administratorul are următoarele obligații: a) s�� asigure investirea activelor fondurilor de pensii administrate privat cu respectarea limitelor prevăzute de
NORMĂ nr. 3 din 28 ianuarie 2009 privind investiţiile fondurilor de pensii administrate privat şi organizarea activităţii de investire. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207665_a_208994]
-
grad adecvat de lichiditate; ... d) să efectueze analize prealabile investirii asupra riscului de investiție și a costurilor implicate; e) să asigure dezvoltarea de politici și proceduri adecvate privind analiza oportunităților investiționale și a plasării activelor; ... f) să asigure respectarea reglementărilor prudențiale; ... g) să asigure informarea consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere asupra problemelor și evoluțiilor semnificative care ar putea influența profilul de risc al fondului de pensii administrat privat; ... h) să stabilească sisteme de raportare detaliate și oportune către consiliul de
NORMĂ nr. 3 din 28 ianuarie 2009 privind investiţiile fondurilor de pensii administrate privat şi organizarea activităţii de investire. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207665_a_208994]
-
acea calitate. ... Capitolul II Atribuțiile administratorului cu privire la activitatea de investire Secțiunea 1 Dispoziții generale Articolul 3 Administratorul investește activele fondului de pensii facultative cu respectarea politicii investiționale autorizate de Comisie, având ca obiectiv maximizarea veniturilor rezultate din investiții, prin investirea prudențială a activelor fondului de pensii, în folosul exclusiv al participanților sau, după caz, al beneficiarilor și în conformitate cu prevederile legale. Articolul 4 Administratorul are următoarele obligații: a) să asigure investirea activelor fondurilor de pensii facultative cu respectarea limitelor prevăzute de lege
NORMĂ nr. 4 din 28 ianuarie 2009 privind investiţiile fondurilor de pensii facultative şi organizarea activităţii de investire. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207713_a_209042]
-
grad adecvat de lichiditate; ... d) să efectueze analize prealabile investirii asupra riscului de investiție și a costurilor implicate; e) să asigure dezvoltarea de politici și proceduri adecvate privind analiza oportunităților investiționale și a plasării activelor; ... f) să asigure respectarea reglementărilor prudențiale; ... g) să asigure informarea consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere despre problemele și evoluțiile semnificative care ar putea influența profilul de risc al fondului de pensii facultative; ... h) să stabilească sisteme de raportare detaliate și oportune către consiliul de administrație
NORMĂ nr. 4 din 28 ianuarie 2009 privind investiţiile fondurilor de pensii facultative şi organizarea activităţii de investire. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/207713_a_209042]
-
Articolul 1 Modelele situațiilor financiare consolidate conforme cu Standardele Internaționale de Raportare Financiară, solicitate instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială (situații financiare consolidate FINREP), și normele metodologice privind întocmirea acestora, prevăzute în anexa la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 6/2007 , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 389 din 8 iunie 2007, se modifică și se completează potrivit prevederilor
ORDIN nr. 5 din 5 august 2008 pentru modificarea şi completarea Ordinului Băncii Naţionale a României nr. 6/2007 privind situaţiile financiare consolidate conforme cu Standardele Internaţionale de Raportare Financiară, solicitate instituţiilor de credit în scopuri de supraveghere prudenţială. In: EUR-Lex () [Corola-website/Law/201975_a_203304]