10,714 matches
-
de credit, structura propusă a grupului din care aceasta va face parte și evaluarea consecințelor de natură financiară a achiziției propuse, inclusiv o proiecție financiară pe termen mediu. ... (3) Achizitorul potențial care nu va dobândi controlul asupra instituției de credit vizate, dar va achiziționa o participație calificată supusă obligației de notificare, trebuie să prezinte Băncii Naționale a României un document de strategie, conform secțiunii B din partea a II-a a listei prevăzute în anexă, cuprinzând informațiile cerute, a căror detaliere va depinde de gradul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
de activitate care ar putea suferi modificări în perioada următoare, absența informațiilor cerute neconstituind în sine un motiv de respingere a achiziției propuse, dacă informațiile parțiale furnizate sunt suficiente pentru evaluarea consecințelor probabile ale achiziției propuse pentru instituția de credit vizată și dacă achizitorul potențial se angajează că va furniza informațiile lipsă imediat ce va fi posibil după finalizarea achiziției; ... d) participația calificată care face obiectul notificării urmează să fie deținută indirect prin una sau mai multe persoane; în acest caz, evaluarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
multe persoane; în acest caz, evaluarea achiziției propuse poate fi realizată prin evaluarea doar a persoanei care are calitatea de ultim deținător indirect al participației și a persoanelor care urmează să dețină în mod direct participații la instituția de credit vizată, cu excepția cazului în care Banca Națională a României consideră ca fiind necesară evaluarea unuia sau a mai multor deținători intermediari din lanțul de participații; ... e) achizitorul potențial a făcut obiectul unei evaluări anterioare de către Banca Națională a României; în acest caz, informațiile furnizate referitoare la achizitorul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
făcut obiectul unei evaluări anterioare de către Banca Națională a României; în acest caz, informațiile furnizate referitoare la achizitorul potențial trebuie să fie actualizate în mod adecvat, cu luarea în considerare, însă, a influenței pe care acesta o va exercita asupra instituției de credit vizate ca urmare a achiziției propuse. ... (2) Prevederile alin. (1) nu aduc atingere prerogativelor Băncii Naționale a României de a excepta achizitorul potențial de la furnizarea unor informații și în alte cazuri în care consideră că aceste informații nu sunt necesare sau nu prezintă relevanță
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
includ, de exemplu, operațiuni de creditare, garanții, gajuri. *2) Interesele nefinanciare includ, de exemplu, relații de familie. (a) cu orice alt acționar existent al instituției de credit vizate; (b) cu orice persoană împuternicită să exercite drepturile de vot în instituția vizată*3); ------------ *3) A se vedea situațiile prevăzute la art. 116 alin. (2) din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, cu modificările și completările ulterioare. (c) cu orice persoană având responsabilități
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
alin. (2) din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, cu modificările și completările ulterioare. (c) cu orice persoană având responsabilități de administrare și/sau de conducere în instituția de credit vizată; (d) cu instituția de credit vizată și cu grupul acesteia; (e) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu instituția de credit vizată și soluțiile posibile pentru acele conflicte de interese; b) în cazul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, cu modificările și completările ulterioare. (c) cu orice persoană având responsabilități de administrare și/sau de conducere în instituția de credit vizată; (d) cu instituția de credit vizată și cu grupul acesteia; (e) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu instituția de credit vizată și soluțiile posibile pentru acele conflicte de interese; b) în cazul persoanei juridice: ... (16) cu privire la achizitor, la
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
responsabilități de administrare și/sau de conducere în instituția de credit vizată; (d) cu instituția de credit vizată și cu grupul acesteia; (e) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu instituția de credit vizată și soluțiile posibile pentru acele conflicte de interese; b) în cazul persoanei juridice: ... (16) cu privire la achizitor, la orice persoană care asigură conducerea activității sale și la orice entitate care se află sub controlul său, informații referitoare la: ... (a) existența ori
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
exemplu, operațiuni de creditare, garanții, gajuri. *5) Cum ar fi: aceiași acționari, aceiași conducători etc. (a) cu orice alt acționar existent al instituției de credit vizate; (b) cu orice persoană împuternicită să exercite drepturile de vot în instituția de credit vizată*6); ------------ *6) A se vedea situațiile prevăzute la art. 116 alin. (2) din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, cu modificările și completările ulterioare. (c) cu orice persoană având responsabilități
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
alin. (2) din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, cu modificările și completările ulterioare. (c) cu orice persoană având responsabilități de administrare și/sau de conducere în instituția de credit vizată; (d) cu instituția de credit vizată și cu grupul acesteia; (e) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu instituția de credit vizată și soluțiile posibile pentru acele conflicte de interese; (20) structura acționariatului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, cu modificările și completările ulterioare. (c) cu orice persoană având responsabilități de administrare și/sau de conducere în instituția de credit vizată; (d) cu instituția de credit vizată și cu grupul acesteia; (e) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu instituția de credit vizată și soluțiile posibile pentru acele conflicte de interese; (20) structura acționariatului achizitorului, cu precizarea identității tuturor acționarilor
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
responsabilități de administrare și/sau de conducere în instituția de credit vizată; (d) cu instituția de credit vizată și cu grupul acesteia; (e) orice alte interese sau activități ale achizitorului care ar putea fi în conflict cu instituția de credit vizată și soluțiile posibile pentru acele conflicte de interese; (20) structura acționariatului achizitorului, cu precizarea identității tuturor acționarilor care au o influență semnificativă și a procentului deținut de aceștia din capitalul social și din drepturile de vot, și informații cu privire la acordurile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
sau persoană juridică. ... 3. Informații referitoare la achiziție: (25) identificarea instituției de credit vizate; ... (26) obiectivul general al achiziției (de exemplu: investiție strategică, investiție de portofoliu etc.); ... (27) numărul și tipul acțiunilor (ordinare sau de alt fel) instituției de credit vizate, deținute de achizitor înainte și după operațiune; valoarea acțiunilor, exprimată în euro și în moneda națională (RON) și ca procent din total capital social, și proporția din totalul drepturilor de vot aferente participației; ... (28) orice acțiune în concertare cu alte
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
participației; ... (28) orice acțiune în concertare cu alte persoane (contribuția altor persoane la finanțare, mijloacele de participare în aranjamentele financiare, aranjamentele organizatorice viitoare etc.); ... (29) prevederi ale acordurilor existente sau preconizate ale achizitorului cu alți acționari în legătură cu instituția de credit vizată. ... 4. Informații cu privire la finanțarea achiziției: (30) detalii privind utilizarea resurselor financiare proprii și originea acestora, susținute de acte doveditoare sau declarație pe propria răspundere, în cazul în care nu este posibilă furnizarea unor acte doveditoare; ... (31) informații cu privire la modalitățile și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
cu prezentarea oricăror documente relevante, după caz; ... (33) informații referitoare la utilizarea de fonduri împrumutate contractate din sistemul bancar (instrumente financiare ce vor fi emise) sau la orice alt tip de relație financiară cu alți acționari ai instituției de credit vizate (scadențe, termenii acordului, gajuri și alte garanții), cu prezentarea oricăror documente relevante; ... (34) informații cu privire la activele achizitorului sau ale instituției de credit vizate care urmează să fie vândute în termen scurt (condiții de vânzare, prețul estimat și detalii privind caracteristicile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
fi emise) sau la orice alt tip de relație financiară cu alți acționari ai instituției de credit vizate (scadențe, termenii acordului, gajuri și alte garanții), cu prezentarea oricăror documente relevante; ... (34) informații cu privire la activele achizitorului sau ale instituției de credit vizate care urmează să fie vândute în termen scurt (condiții de vânzare, prețul estimat și detalii privind caracteristicile activelor, cu prezentarea oricăror documente relevante, după caz. ... Partea a II-a Informații specifice necesare în funcție de nivelul participației ce va fi achiziționată A
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
relevante, după caz. ... Partea a II-a Informații specifice necesare în funcție de nivelul participației ce va fi achiziționată A. Participație calificată cu achiziționarea unei poziții de control Dacă în urma achiziției propuse are loc o schimbare în controlul asupra instituției de credit vizate, achizitorul potențial trebuie să prezinte Băncii Naționale a României un plan de activitate*7), cuprinzând informații cu privire la planul de dezvoltare strategică preconizată legat de achiziție, date estimative și detalii cu privire la principalele modificări sau schimbări în instituția de credit vizată, care sunt avute în
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
asupra instituției de credit vizate, achizitorul potențial trebuie să prezinte Băncii Naționale a României un plan de activitate*7), cuprinzând informații cu privire la planul de dezvoltare strategică preconizată legat de achiziție, date estimative și detalii cu privire la principalele modificări sau schimbări în instituția de credit vizată, care sunt avute în vedere de achizitorul potențial: ---------- *7) În unele situații, cum ar fi în cazul achiziției prin ofertă publică, achizitorul poate întâmpina dificultăți în obținerea informațiilor necesare pentru a întocmi un plan de activitate complet. În acest caz
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
intra-grup; ------------ *8) Pentru instituțiile supravegheate în alte state membre, informațiile referitoare la structura grupului achizitorului pot fi reduse la informații referitoare la partea din structura grupului care este afectată de tranzacție. II. situații financiare previzionate ale instituției de credit vizate, individuale și, după caz, consolidate, pentru o perioadă de 3 ani, care să includă: (a) bilanțul contabil și contul de profit și pierdere estimative; (b) previziuni ale indicatorilor prudențiali; (c) informații cu privire la nivelul de expunere la risc (de credit, de
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
c) informații cu privire la nivelul de expunere la risc (de credit, de piață, operațional etc.); (d) o previziune a operațiunilor intra-grup preconizate; III. impactul achiziției asupra cadrului de administrare și conducere și a structurii organizatorice generale ale instituției de credit vizate, inclusiv impactul asupra: (a) componenței și responsabilităților organelor de administrare și/sau de conducere și ale principalelor comitete create prin decizia acestora (comitet de administrare a riscurilor, comitet de audit, alte comitete); (b) procedurilor administrative și contabile și asupra sistemului
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
prevăzute în contracte (de exemplu: aranjamente de audit, calitatea așteptată a serviciilor prestate de furnizor etc.). B. Participație calificată fără achiziționarea unei poziții de control Dacă în urma achiziției propuse nu are loc o schimbare în controlul asupra instituției de credit vizate, achizitorul potențial trebuie să prezinte Băncii Naționale a României un document de strategie. Prin aplicarea principiului proporționalității, volumul informațiilor furnizate va depinde de gradul de influență al achizitorului potențial asupra administrării și activităților instituției de credit vizate, corespunzător participației calificate ce va fi
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
în controlul asupra instituției de credit vizate, achizitorul potențial trebuie să prezinte Băncii Naționale a României un document de strategie. Prin aplicarea principiului proporționalității, volumul informațiilor furnizate va depinde de gradul de influență al achizitorului potențial asupra administrării și activităților instituției de credit vizate, corespunzător participației calificate ce va fi achiziționată (mai puțin de 20% sau între 20% și 50%). a) Participație calificată sub 20% ... Documentul de strategie trebuie să cuprindă următoarele informații: I. politica achizitorului potențial cu privire la achiziție - în plus față de informațiile cerute
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
furnizeze Băncii Naționale a României informații cu privire la următoarele: (a) perioada pentru care intenționează să dețină participația calificată după achiziție; (b) orice intenție de majorare, diminuare sau de menținere a nivelului participației în viitorul anticipat; II. precizarea intențiilor achizitorului potențial față de instituția de credit vizată și, în special, dacă intenționează sau nu să acționeze ca un acționar minoritar activ și motivul de a acționa în acest mod; III. informații privind capacitatea (situația financiar��) și disponibilitatea achizitorului potențial de a susține instituția de credit vizată cu
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
privind capacitatea (situația financiar��) și disponibilitatea achizitorului potențial de a susține instituția de credit vizată cu fonduri proprii suplimentare dacă este nevoie pentru dezvoltarea activităților acesteia sau în cazul unor dificultăți financiare. În funcție de structura globală a acționariatului instituției de credit vizate, Banca Națională a României poate solicita informații mai detaliate prevăzute la lit. b), dacă influența exercitată prin intermediul participației calificate ce urmează să fie achiziționată, deși situată sub nivelul de 20%, este considerată echivalentă cu cea exercitată prin intermediul unei participații calificate avute în vedere
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]
-
calificată între 20% și 50% ... Documentul de strategie va cuprinde informații de aceeași natură ca cele prevăzute la lit. a), dar mai detaliate, incluzând: I. detalii cu privire la influența pe care achizitorul potențial intenționează să o exercite asupra situației de credit vizate (incluzând politica de dividende), asupra dezvoltării strategice și alocării resurselor instituției de credit vizate; II. o descriere a intențiilor și așteptărilor pe termen mediu ale achizitorului potențial față de instituția de credit vizată, care să cuprindă toate elementele cuprinse în planul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/196915_a_198244]