KorAP: Find »[drukola/base=administrare & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...9371 9372 9373 ...11286 >

282,134 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

din 7 iulie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 537 din 20 iulie 2015. (2) În cazul în care funcția de administrare a riscului nu este exercitată în mod independent, reprezentantul compartimentului de control intern poate exercita și funcția de administrare a riscului. ... (3) Abrogat. ... ---------- Alin. (3) al art. 81 a fost abrogat de lit. a) a alin. (2) al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 9 din 7 iulie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 537 din 20 iulie 2015. (4

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
lit. a) a alin. (2) al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 9 din 7 iulie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 537 din 20 iulie 2015. (4) Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de persoană care asigură funcția de administrare a riscului, persoana fizică trebuie să fi participat la stagiile de pregătire și să fi promovat testul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de A.S.F. ... ---------- Alin. (4) al art. 81 a fost introdus

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
dispună măsuri adecvate dacă se constată că furnizorul de servicii nu poate desfășura funcțiile în mod efectiv și în concordanta cu legile aplicabile și cerințele regulamentare; e) S.S.I.F. trebuie să dețină experiența necesară pentru supravegherea funcțiilor efectiv externalizate și pentru administrarea riscurilor asociate externalizării și trebuie să supravegheze acele funcții și să administreze acele riscuri; ... f) furnizorul de servicii trebuie să prezinte S.S.I.F. orice eveniment care ar avea un impact important asupra abilității sale de a desfășura funcțiile externalizate în mod

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
6) La solicitarea C.N.V.M., S.S.I.F. trebuie să pună la dispoziția acesteia toate informațiile necesare pentru a permite C.N.V.M. să supravegheze respectarea cerințelor prevăzute în prezentul regulament cu privire la desfășurarea activităților externalizate. Articolul 87 (1) S.S.I.F. care externalizează serviciul de investiții privind administrarea portofoliului clienților de retail către un furnizor de servicii situat într-un stat nemembru trebuie să se asigure că, în plus față de cerințele prevăzute la art. 86, sunt îndeplinite următoarele condiții: ... a) furnizorul de servicii trebuie să fie autorizat sau

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
S.S.I.F. sunt evidențiate într-un registru, incluzând orice autorizație (aprobare) sau interdicție în legătură cu asemenea tranzacții. ... (3) Prevederile alin. (1) și alin. (2) nu se vor aplica următoarelor tipuri de tranzacții personale: ... a) tranzacțiile personale efectuate în baza prestării serviciului de administrare a portofoliului în mod discreționar, în situația în care nu a existat o comunicare prealabilă în legătură cu tranzacția între administratorul de portofoliu și persoana relevantă sau o altă persoană în contul căreia a fost executată tranzacția; ... b) tranzacțiile personale cu titluri

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
o dispersare a riscului echivalenta ("an equivalent level of risk spreading în their assets") cu cea menționată în cazul OPCVM, în situația în care persoana relevantă și orice altă persoană în contul căreia sunt efectuate tranzacțiile nu sunt implicate în administrarea acelui organism de plasament colectiv. ... Secțiunea 2 Păstrarea în siguranța a activelor clienților Articolul 90 (1) S.S.I.F. este obligată să evidențieze distinct, în contabilitate, sumele primite de la clienți și să utilizeze în banca de decontare un cont în nume propriu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
conturi folosite pentru păstrarea fondurilor aparținând S.S.I.F.; ... f) existența unei structuri organizatorice adecvate pentru a reduce riscul pierderii sau al diminuării activelor clienților sau a drepturilor aferente acelor active, ca urmare a folosirii necorespunzătoare a activelor, a fraudei, a slabei administrări, a modului inadecvat de păstrare a registrelor sau a neglijenței. ... (2) În situația în care, ca urmare a legii aplicabile, incluzând în mod distinct legea referitoare la proprietate și insolvență ( Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenței), măsurile dispuse de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
daune intereselor unuia sau mai multor clienți în funcție de specificul activităților și serviciilor de investiții și a serviciilor conexe desfășurate de S.S.I.F, în numele clienților sau în nume propriu; ... b) specificarea procedurilor ce trebuie urmate și măsurile ce trebuie adoptate în vederea administrării acestor conflicte. ... (4) Procedurile și măsurile prevăzute la alin. (3) lit. b) vor fi stabilite astfel încât să asigure faptul că persoanele relevante ce efectuează diferite activități care implica un conflict de interese de natura celui specificat la alin. (3) lit.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
relevantă desfășoară servicii și activități de investiții sau servicii conexe. ... e) măsuri pentru prevenirea sau controlul implicării simultane sau succesive a unei persoane relevante în activitatea și serviciile de investiții sau în servicii conexe atunci când o asemenea implicare poate prejudicia administrarea adecvată a conflictelor de interese. ... (6) În situația în care adoptarea sau aplicarea uneia sau a mai multora dintre măsurile și procedurile prevăzute la alin. (3) nu asigură nivelul necesar de independență, S.S.I.F. va adopta acele măsuri și proceduri alternative

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
la cel puțin următoarele: ordine introduse, modificate, anulate, executate, rămase neexecutate; ... f) alocarea unor coduri și/sau parole personale de acces, netransferabile, fiecărei categorii de salariați și personalului de conducere. ... (2) Dacă structura organizatorică și administrativă a societății stabilită pentru administrarea conflictelor de interese nu este suficienta pentru a asigura prevenirea afectării intereselor clienților, S.S.I.F. are obligația să notifice clientului în mod clar natura și sursa conflictului de interese, înaintea prestării serviciilor de investiții financiare în numele acestuia. ... (3) Informarea clienților în conformitate cu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
p) elementele minime necesare derulării tranzacțiilor cu instrumente financiare, inclusiv constituirea marjelor, fondurilor de garantare etc., dacă este cazul. ... (3) În cazul în care S.S.I.F. propune unui client de retail sau unui potențial client de retail prestarea de servicii de administrare a portofoliului, în completarea informațiilor stabilite la alin. (2), documentul de prezentare va cuprinde și următoarele informații, în măsura în care acestea sunt aplicabile: a) informații privind metoda și frecventa evaluării instrumentelor financiare aflate în portofoliul clientului; ... b) detalii vizând orice eventuala delegare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
portofoliului, în completarea informațiilor stabilite la alin. (2), documentul de prezentare va cuprinde și următoarele informații, în măsura în care acestea sunt aplicabile: a) informații privind metoda și frecventa evaluării instrumentelor financiare aflate în portofoliul clientului; ... b) detalii vizând orice eventuala delegare privind administrarea discreționară a tuturor sau a unei părți a instrumentelor financiare ori a fondurilor din portofoliul unui client; ... c) specificarea oricărui standard de evaluare a performanței pentru portofoliul unui client; ... d) tipurile de instrumente financiare care pot fi incluse în portofoliul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
standard de evaluare a performanței pentru portofoliul unui client; ... d) tipurile de instrumente financiare care pot fi incluse în portofoliul clientului, precum și tipurile de tranzacții care pot fi efectuate cu aceste instrumente, inclusiv existența oricărei limitări; ... e) obiectivele activității de administrare a portofoliului, nivelul de risc aferent administrării discreționare a portofoliului, precum și orice constrângere referitoare la administrarea discreționară. ... (4) Informațiile cuprinse în documentul de prezentare pot fi înregistrate în cadrul unui formular standard. ... (5) Documentul de prezentare poate include o trimitere la

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
unui client; ... d) tipurile de instrumente financiare care pot fi incluse în portofoliul clientului, precum și tipurile de tranzacții care pot fi efectuate cu aceste instrumente, inclusiv existența oricărei limitări; ... e) obiectivele activității de administrare a portofoliului, nivelul de risc aferent administrării discreționare a portofoliului, precum și orice constrângere referitoare la administrarea discreționară. ... (4) Informațiile cuprinse în documentul de prezentare pot fi înregistrate în cadrul unui formular standard. ... (5) Documentul de prezentare poate include o trimitere la pagina de internet a intermediarului unde se

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
fi incluse în portofoliul clientului, precum și tipurile de tranzacții care pot fi efectuate cu aceste instrumente, inclusiv existența oricărei limitări; ... e) obiectivele activității de administrare a portofoliului, nivelul de risc aferent administrării discreționare a portofoliului, precum și orice constrângere referitoare la administrarea discreționară. ... (4) Informațiile cuprinse în documentul de prezentare pot fi înregistrate în cadrul unui formular standard. ... (5) Documentul de prezentare poate include o trimitere la pagina de internet a intermediarului unde se regăsesc informațiile ce trebuie furnizate clientului sau potențialului client

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
regimul dobânzii aferente sumelor depuse de clienți în conturile curente; ... k) cursul de schimb valutar și condițiile în care clientul poate refuza acest curs; ... l) posibilitatea clientului de a revoca unilateral mandatul dat unei S.S.I.F. în baza unui contract de administrare a portofoliului sau de a-și retrage, parțial sau integral, în orice moment, fondurile libere de sarcini, fără ca acest fapt să inducă plata unor despăgubiri. Clientul are obligația de a acoperi eventualele pierderi rezultate din tranzacțiile efectuate în contul sau

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
la art. 112. ... Articolul 114 (1) Pentru a dobândi autoritate discreționară asupra portofoliului de instrumente financiare al unui client, S.S.I.F. are obligația de a obține acordul scris și declarația acestuia cu privire la faptul că acesta înțelege asumarea riscului ce decurge din administrarea discreționară a contului sau. ... (2) În cazul în care prestează servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va stabili o metoda adecvată de evaluare și comparație, cum ar fi un standard de evaluare, bazată pe obiectivele investiționale ale clientului și pe

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de instrumente financiare al unui client, S.S.I.F. are obligația de a obține acordul scris și declarația acestuia cu privire la faptul că acesta înțelege asumarea riscului ce decurge din administrarea discreționară a contului sau. ... (2) În cazul în care prestează servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va stabili o metoda adecvată de evaluare și comparație, cum ar fi un standard de evaluare, bazată pe obiectivele investiționale ale clientului și pe tipurile de instrumente financiare incluse în portofoliul clientului, pentru a permite respectivului client

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
110 alin. (2) lit. l) cu privire la titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv autorizate conform legislației comunitare, prospectul simplificat al unui fond deschis de investiții/societate de investiții, întocmit în conformitate cu prevederile Regulamentului C.N.V.M. privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor, este considerat ca furnizând informații corespunzătoare. Secțiunea 3 Informații privind păstrarea în siguranță a activelor clienților Articolul 118 (1) În aplicarea prevederilor art. 110, S.S.I.F. care deține instrumente financiare sau

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
110 alin. (2) lit. n) cu privire la titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv autorizate conform legislației comunitare, prospectul simplificat al unui fond deschis de investiții/societate de investiții întocmit în conformitate cu prevederile Regulamentului C.N.V.M. privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor, este considerat ca furnizând informații corespunzătoare cu privire la costurile și tarifele asociate legate de OPCVM, inclusiv cu privire la comisioanele de subscriere și de răscumpărare. Secțiunea 5 Obligații de raportare cu privire la executarea ordinelor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
subscriere și de răscumpărare. Secțiunea 5 Obligații de raportare cu privire la executarea ordinelor clienților Articolul 121 S.S.I.F. are obligația completării unui formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzacționare și pentru fiecare decizie de tranzacționare, luată în scopul furnizării serviciului de administrare a portofoliului, care va cuprinde informațiile corespunzătoare menționate la art. 7 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006 , în conformitate cu prevederile anexei nr. 11. Articolul 122 (1) S.S.I.F. care a executat ordinul clientului, altfel decât în condițiile administrării portofoliului, are următoarele

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
furnizării serviciului de administrare a portofoliului, care va cuprinde informațiile corespunzătoare menționate la art. 7 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006 , în conformitate cu prevederile anexei nr. 11. Articolul 122 (1) S.S.I.F. care a executat ordinul clientului, altfel decât în condițiile administrării portofoliului, are următoarele obligații cu privire la respectivul ordin: ... a) să transmită de îndată clientului, pe un suport durabil, informațiile esențiale cu privire la executarea respectivului ordin în cadrul unui formular de confirmare a executării ordinelor; ... b) în cazul unui client de retail, S.S.I.F. trebuie

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
prețul mediu, S.S.I.F. furnizează clientului de retail, la cerere, informații cu privire la prețul fiecărei transe. (8) S.S.I.F. poate furniza clientului informațiile prevăzute la alin. (6) folosind coduri standardizate, dacă indica, de asemenea, semnificația codurilor utilizate. ... Secțiunea 6 Obligații de raportare cu privire la administrarea portofoliilor clienților Articolul 123 (1) S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare a portofoliului trebuie să furnizeze periodic fiecărui client un formular de raportare privind administrarea portofoliului, pe un suport durabil, dacă un astfel de formular nu este furnizat de o

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
prețul fiecărei transe. (8) S.S.I.F. poate furniza clientului informațiile prevăzute la alin. (6) folosind coduri standardizate, dacă indica, de asemenea, semnificația codurilor utilizate. ... Secțiunea 6 Obligații de raportare cu privire la administrarea portofoliilor clienților Articolul 123 (1) S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare a portofoliului trebuie să furnizeze periodic fiecărui client un formular de raportare privind administrarea portofoliului, pe un suport durabil, dacă un astfel de formular nu este furnizat de o altă persoană. ... (2) În cazul clienților de retail, formularul de raportare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
coduri standardizate, dacă indica, de asemenea, semnificația codurilor utilizate. ... Secțiunea 6 Obligații de raportare cu privire la administrarea portofoliilor clienților Articolul 123 (1) S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare a portofoliului trebuie să furnizeze periodic fiecărui client un formular de raportare privind administrarea portofoliului, pe un suport durabil, dacă un astfel de formular nu este furnizat de o altă persoană. ... (2) În cazul clienților de retail, formularul de raportare privind administrarea portofoliului prevăzut la alin. (1) va include, dacă este relevant, informațiile următoare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]