KorAP: Find »[drukola/base=administrare & drukola/pos=noun]« with Poliqarp

<1 ...9372 9373 9374 ...11286 >

282,134 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

portofoliului trebuie să furnizeze periodic fiecărui client un formular de raportare privind administrarea portofoliului, pe un suport durabil, dacă un astfel de formular nu este furnizat de o altă persoană. ... (2) În cazul clienților de retail, formularul de raportare privind administrarea portofoliului prevăzut la alin. (1) va include, dacă este relevant, informațiile următoare: ... a) denumirea S.S.I.F.; ... b) numele sau alte informații cu privire la identificarea contului clientului de retail; ... c) situația privind conținutul și valoarea portofoliului, incluzând detalii ale fiecărui instrument financiar deținut

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
disponibilă și soldul la începutul și la sfârșitul perioadei de raportare și performanta portofoliului de-a lungul perioadei de raportare; ... d) suma totală a comisioanelor și taxelor care au apărut în timpul perioadei de raportare, incluzând cel puțin tarifele totale de administrare și costurile totale asociate cu executarea și incluzând, dacă este relevant, o mențiune care precizează că o prezentare mai detaliată va fi furnizată la cerere; ... e) compararea performantei în timpul perioadei de raportare acoperite de declarație cu un punct de referința

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
-l), dacă este relevant și dacă clientul nu alege să primească informații despre tranzacțiile executate pe o bază "tranzacție cu tranzacție", caz în care se aplică prevederile alin. (6)-(8). ... (3) În cazul clienților de retail, formularul de raportare privind administrarea portofoliului prevăzut la alin. (1) va fi furnizat o data la 6 luni, cu excepția cazurilor următoare: ... a) la cererea clientului, formularul de raportare privind administrarea portofoliului trebuie să fie furnizat la fiecare 3 luni; ... b) în cazul în care se aplică

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
se aplică prevederile alin. (6)-(8). ... (3) În cazul clienților de retail, formularul de raportare privind administrarea portofoliului prevăzut la alin. (1) va fi furnizat o data la 6 luni, cu excepția cazurilor următoare: ... a) la cererea clientului, formularul de raportare privind administrarea portofoliului trebuie să fie furnizat la fiecare 3 luni; ... b) în cazul în care se aplică prevederile alin. (6)-(8), formularul de raportare privind administrarea portofoliului trebuie să fie furnizat o dată la fiecare 12 luni; ... c) în cazul în care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
o data la 6 luni, cu excepția cazurilor următoare: ... a) la cererea clientului, formularul de raportare privind administrarea portofoliului trebuie să fie furnizat la fiecare 3 luni; ... b) în cazul în care se aplică prevederile alin. (6)-(8), formularul de raportare privind administrarea portofoliului trebuie să fie furnizat o dată la fiecare 12 luni; ... c) în cazul în care contractul între S.S.I.F. și clientul de retail pentru serviciul de administrare a portofoliului prevede existența unui portofoliu constituit în baza unui împrumut ("levereged portofolio"), formularul

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în cazul în care se aplică prevederile alin. (6)-(8), formularul de raportare privind administrarea portofoliului trebuie să fie furnizat o dată la fiecare 12 luni; ... c) în cazul în care contractul între S.S.I.F. și clientul de retail pentru serviciul de administrare a portofoliului prevede existența unui portofoliu constituit în baza unui împrumut ("levereged portofolio"), formularul de raportare privind administrarea portofoliului va fi furnizat cel puțin o data pe luna. ... (4) S.S.I.F. va informa clienții de retail cu privire la dreptul acestora de a solicita

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
fie furnizat o dată la fiecare 12 luni; ... c) în cazul în care contractul între S.S.I.F. și clientul de retail pentru serviciul de administrare a portofoliului prevede existența unui portofoliu constituit în baza unui împrumut ("levereged portofolio"), formularul de raportare privind administrarea portofoliului va fi furnizat cel puțin o data pe luna. ... (4) S.S.I.F. va informa clienții de retail cu privire la dreptul acestora de a solicita informații în conformitate cu prevederile alin. (3) lit. a). ... (5) Excepția prevăzută la alin. (3) lit. b) nu se aplică

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Prevederile alin. (7) nu se aplică în cazul în care confirmarea ar conține aceleași informații ca și confirmarea care fi va transmisă clientului de retail de către o altă persoană. ... Articolul 124 (1) În cazul în care efectuează tranzacții referitoare la administrarea portofoliului clienților de retail sau operează conturi ale clienților de retail care includ o poziție deschisă neacoperită în cadrul unei tranzacții cu angajamente condiționate, S.S.I.F. trebuie să raporteze clienților de retail orice pierderi care depășesc un prag predeterminat, stabilit între S.S.I.F.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
lit. a) pot fi bazate fie pe ziua de tranzacționare, fie pe ziua de decontare, cu condiția ca aceeași bază să fie aplicată tuturor informațiilor din declarație. ... (5) S.S.I.F. care deține instrumente financiare sau fonduri și care realizează serviciul de administrare a portofoliului pentru un client poate să includă formularul de raportare privind activele clientului prevăzut la alin. (1) în formularul de raportare privind administrarea portofoliului pe care îl furnizează acestui client, în conformitate cu dispozițiile art. 123 alin. (1). ... Secțiunea 8 Reguli

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
informațiilor din declarație. ... (5) S.S.I.F. care deține instrumente financiare sau fonduri și care realizează serviciul de administrare a portofoliului pentru un client poate să includă formularul de raportare privind activele clientului prevăzut la alin. (1) în formularul de raportare privind administrarea portofoliului pe care îl furnizează acestui client, în conformitate cu dispozițiile art. 123 alin. (1). ... Secțiunea 8 Reguli privind publicitatea Articolul 126 (1) Publicitatea făcută de către S.S.I.F. va conține denumirea completa a societății, adresa sediului social/central, inclusiv statul de origine, numerele

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
S.S.I.F. angajează o altă entitate pentru a se ocupa de publicitatea de orice fel în interesul sau. ... Capitolul IV Evaluarea clienților și a oportunității serviciului de investiții prestat Articolul 130 (1) Atunci când acordă consultanță pentru investiții sau furnizează servicii de administrare a portofoliului, S.S.I.F. va obține de la client sau de la potențialul client informațiile necesare cu privire la cunoștințele și experiența să în domeniul investițiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiții, situația financiară a acestuia și obiectivele investiționale, astfel încât societatea să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
să cunoască faptele esențiale cu privire la client și să aibă o bază suficientă pentru a considera, ținând seama de natura și de dimensiunea serviciului prestat, că tranzacția pe care intenționează să o recomande sau să o efectueze în cadrul unui serviciu de administrare de portofoliu îndeplinește criteriile următoare: ... a) corespunde obiectivelor investiționale ale clientului respectiv; ... b) ia în considerare dacă clientul are posibilitatea financiară de a suporta orice risc de investiție asumat în conformitate cu obiectivele sale investiționale; ... c) ia în considerare dacă clientul are

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în considerare dacă clientul are posibilitatea financiară de a suporta orice risc de investiție asumat în conformitate cu obiectivele sale investiționale; ... c) ia în considerare dacă clientul are experiența și cunoștințele necesare pentru a înțelege riscurile pe care le implică tranzacția sau administrarea portofoliului sau. ... (3) În cazul în care S.S.I.F. prestează un serviciu de investiții pentru un client profesional, aceasta este îndreptățită să presupună că, în ceea ce privește produsele, tranzacțiile și serviciile pentru care a fost calificat ca atare, clientul posedă nivelul de experiența

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
pe care clientul dorește să își păstreze investiția, preferințele sale în materie de risc, profilul sau de risc, precum și scopurile investiției. ... (7) În cazul în care S.S.I.F. care prestează un serviciu de investiții de tipul consultanței pentru investiții sau al administrării de portofoliu nu obține informațiile necesare conform alin. (1), S.S.I.F. nu va recomanda clientului ori clientului potențial servicii de investiții sau instrumente financiare. ... Articolul 131 (1) Atunci când S.S.I.F. prestează alte servicii de investiții financiare decât cele menționate la art. 130

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
perceapă comisioane astfel încât să realizeze o discriminare inechitabilă între locurile de tranzacționare. ... Articolul 140 (1) S.S.I.F. are obligația respectării prevederilor art. 102 alin. (1) de a acționa în cel mai bun interes al clienților atunci când, în cursul prestării serviciului privind administrarea portofoliului plasează spre executare altor entități ordinele ce rezulta din deciziile S.S.I.F. de a tranzacționa instrumentele financiare în numele clienților săi. ... (2) În situația administrării unui cont discreționar, contrapartea în tranzacții nu poate fi contul propriu, contul persoanelor relevante sau un

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de a acționa în cel mai bun interes al clienților atunci când, în cursul prestării serviciului privind administrarea portofoliului plasează spre executare altor entități ordinele ce rezulta din deciziile S.S.I.F. de a tranzacționa instrumentele financiare în numele clienților săi. ... (2) În situația administrării unui cont discreționar, contrapartea în tranzacții nu poate fi contul propriu, contul persoanelor relevante sau un alt cont client al S.S.I.F., decât dacă se asigură un preț mai bun decât cel oferit de piață. ... (3) S.S.I.F. are obligația respectării prevederilor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
alin. (7) va fi revizuită anual și ori de câte ori apare o modificare importantă care afectează abilitatea S.S.I.F. de a obține cel mai bun rezultat pentru clienții săi. ... (11) Prevederile prezentului articol nu se vor aplica atunci când S.S.I.F. care furnizează servicii de administrare a portofoliului și/sau de preluare sau transmitere a ordinelor execută, de asemenea, ordinele primite sau deciziile de tranzacționare în contul aferent portofoliului clientului. În aceste cazuri se vor aplica prevederile art. 137. ... Capitolul VI Administrarea ordinelor clienților Articolul 141

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
care furnizează servicii de administrare a portofoliului și/sau de preluare sau transmitere a ordinelor execută, de asemenea, ordinele primite sau deciziile de tranzacționare în contul aferent portofoliului clientului. În aceste cazuri se vor aplica prevederile art. 137. ... Capitolul VI Administrarea ordinelor clienților Articolul 141 (1) S.S.I.F. autorizată să execute ordine în numele clienților trebuie să implementeze reguli și proceduri care să urmărească executarea promptă, corecta și expeditivă a ordinelor clienților față de alte ordine ale clienților sau față de ordinele proprii ale S.S.I.F.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Capitolul VII Contrapărți eligibile Articolul 146 (1) În aplicarea acestei secțiuni, sunt considerate contrapărți eligibile următoarele entități: ... a) societățile de servicii de investiții financiare, instituțiile de credit și societățile de asigurare; ... b) organismele de plasament colectiv și societățile lor de administrare; ... c) fondurile de pensii și societățile lor de administrare; ... d) alte instituții financiare autorizate sau reglementate conform legislației comunitare sau legilor naționale ale unui stat membru; e) persoanele fizice sau juridice ale căror activități principale constau în tranzacționarea în cont

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
acestei secțiuni, sunt considerate contrapărți eligibile următoarele entități: ... a) societățile de servicii de investiții financiare, instituțiile de credit și societățile de asigurare; ... b) organismele de plasament colectiv și societățile lor de administrare; ... c) fondurile de pensii și societățile lor de administrare; ... d) alte instituții financiare autorizate sau reglementate conform legislației comunitare sau legilor naționale ale unui stat membru; e) persoanele fizice sau juridice ale căror activități principale constau în tranzacționarea în cont propriu a mărfurilor și/sau a instrumentelor financiare derivate

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
împreună cu: ... a) lista sediilor secundare autorizate cuprinzând și agenții pentru servicii de investiții financiare și, după caz, reprezentanții compartimentului de control intern care își desfășoară activitatea la respectivele sedii secundare; ... b) raportul privind structura portofoliilor individuale ale clienților aflate în administrare; ... c) raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare, agenților delegați și reprezentanților compartimentului de control intern; ... ---------- Lit. c) a alin. (2) al art. 153 a fost modificată de pct. 10 al art. 36 din REGULAMENTUL

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
riscului valutar; 2. titluri de stat; 3. obligațiuni garantate integral de stat; 4. acțiuni și obligațiuni tranzacționate pe o piață reglementată care îndeplinesc criteriile de lichiditate impuse de respectiva S.S.I.F., pe baza unor proceduri interne, avizate de către persoanele responsabile cu administrarea riscului; 5. titluri de participare ale O.P.C.V.M.-urilor tranzacționabile (E.T.F.); i) tranzacții în marjă - tranzacțiile efectuate de S.S.I.F. fie cu instrumente financiare, în baza unui credit acordat în scopul unei cumpărări în marjă sau în baza unui împrumut de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 197 (1) Activele constituite sub formă de marjă în contul de marjă vor fi evaluate de către S.S.I.F., pe baza unor proceduri interne, avizate de către persoanele responsabile cu administrarea riscurilor, luând în considerare cel puțin următoarele principii referitoare la prețul curent al pieței: ... a) în momentul tranzacției sau tranzacțiilor, prețul mediu de achiziție; ... b) la sfârșitul ședinței de tranzacționare, prețul de referință. ... (2) Valoarea activelor constituite în contul de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
12 alin. (5) din prezentul regulament, C.N.V.M. va consulta și va schimba informații cu autoritățile competente din statele membre relevante în special atunci când evaluează integritatea acționarilor sau membrilor, reputația și experiența persoanelor care asigură conducerea efectivă a activității, implicate în administrarea altei entități a aceluiași grup, informații care sunt importante pentru C.N.V.M. sau pentru celelalte autorități competente implicate în schimbul de informații, în vederea acordării autorizației, precum și pentru evaluarea continua a respectării condițiilor de funcționare. Articolul 222 (1) Atunci când C.N.V.M. are motive clare

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
reflecte funcțiile și atribuțiile personalului S.S.I.F.; ... b) regulile și procedurile interne întocmite în conformitate cu prevederile prezentului regulament; ... c) hotărârea organului statutar de aprobare a documentelor menționate la lit. a) și b); ... d) lista persoanelor care asigură funcțiile de conducători, control intern, administrare a riscului, audit intern, auditor financiar; e) curriculum vitae, cu specificarea pregătirii și experienței profesionale, al persoanei desemnate să asigure funcția de administrare a riscului; ... f) declarația conducătorilor S.S.I.F. și a reprezentantului compartimentului de control cu privire la faptul că S.S.I.F. respectă

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]