KorAP: Find »[drukola/base=îndeplini & drukola/pos=verb]« with Poliqarp

<1 ...9462 9463 9464 ...10226 >

255,644 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

2 din 19 martie 2009 aprobat prin ORDINUL nr. 15 din 19 martie 2009 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 martie 2009. g) S.S.I.F. trebuie să dispună de un spațiu destinat sediului social al acesteia care trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele condiții: ... 1. să se afle în folosința exclusivă a S.S.I.F.; 2. să fie corespunzător structurii organizatorice, planului de afaceri și serviciilor ce urmează a fi autorizate; 3. să fie în suprafață de cel puțin 70 de mp

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
asigure separarea efectivă a activităților ce vor fi desfășurate; 5. să nu fie amplasat la subsolurile clădirilor; h) în cazul în care S.S.I.F. deține atât un sediu social, cât și un sediu central, condițiile menționate la lit. g) vor fi îndeplinite de sediul central, sediul social urmând a îndeplini numai condiția prevăzută la lit. g) pct. 1. Sediul central va fi sediul de la care S.S.I.F. va presta serviciile de investiții financiare ce urmează să fie autorizate de C.N.V.M.; ... i) S.S.I.F. trebuie

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
desfășurate; 5. să nu fie amplasat la subsolurile clădirilor; h) în cazul în care S.S.I.F. deține atât un sediu social, cât și un sediu central, condițiile menționate la lit. g) vor fi îndeplinite de sediul central, sediul social urmând a îndeplini numai condiția prevăzută la lit. g) pct. 1. Sediul central va fi sediul de la care S.S.I.F. va presta serviciile de investiții financiare ce urmează să fie autorizate de C.N.V.M.; ... i) S.S.I.F. trebuie să dispună de o dotare tehnică adecvată și

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
autorizarea a cel puțin 4 persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare; ... n) copie legalizată a actului care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social și sediului central, după caz, necesar funcționarii S.S.I.F., care va îndeplini condițiile prevăzute la art. 6 alin. (3) lit. g) și h). Contractul de închiriere/subînchiriere trebuie să fie valabil cel puțin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Acesta va fi reînnoit și depus la C.N.V.M. în maximum 15

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
conducători ai S.S.I.F. nu au reputație și experiență suficiente sau există motive obiective și demonstrabile pentru a estima că persoanele propuse în calitate de conducători nu ar asigura administrarea corectă și prudentă a S.S.I.F.; ... b) societatea care a solicitat eliberarea autorizației nu îndeplinește toate condițiile prevăzute de Legea nr. 297/2004 și de prezentul regulament. Articolul 9 Retragerea autorizației unei S.S.I.F. are loc în situațiile prevăzute la art. 12 din Legea nr. 297/2004 prin: a) decizie de retragere a autorizației dacă S.S.I.F.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
a acționarilor proprii care va avea în vedere lichidarea societății sau modificarea obiectului de activitate și, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei "societate de servicii de investiții financiare" sau "S.S.I.F.". ... (2) În situația în care societatea nu își îndeplinește obligația prevăzută la alin. (1), C.N.V.M. va solicita consiliului de administrație al S.S.I.F. să convoace adunarea generală a acționarilor care va avea în vedere lichidarea societății sau modificarea obiectului de activitate ��i, după caz, eliminarea din denumirea acesteia a sintagmei

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
autorizației; ... g) orice alte documente pe care C.N.V.M. le consideră necesare pentru soluționarea cererii. (2) Prevederile alin. (1) lit. b)-g) se aplică și în cazul în care retragerea autorizației are loc ca urmare a faptului ca S.S.I.F. nu mai îndeplinește condițiile care au stat la baza autorizării. ... Articolul 11^1 C.N.V.M. notifică ESMA fiecare retragere de autorizație de funcționare. ------------- Art. 11^1 a fost introdus de pct. 2 al art. 3, Secțiunea a 3-a din REGULAMENTUL nr. 16 din

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și controlul activității agențiilor; ... f) să aibă un sistem de evidență și prelucrare a ordinelor de tranzacționare. ... (3) În cazul în care S.S.I.F. prestează de la sediul sucursalei toate serviciile de investiții financiare autorizate de C.N.V.M., spațiul destinat sediului sucursalei va îndeplini cerințele prevăzute de prezentul regulament pentru sediul social sau central, după caz. ... (4) În cadrul agenției pot fi prestate numai serviciile prevăzute la pct. 1 lit. a), d) și e) și pct. 2 lit. c) și e) din anexa nr. 9

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
comerciale, republicată, autorizată de C.N.V.M. în condițiile prevederilor titlului II, capitolului VI din Legea nr. 297/2004 și ale prezentului regulament. (2) În vederea autorizării în calitate de trader și a înscrierii în Registrul C.N.V.M., persoana juridică menționată la alin. (1) trebuie să îndeplinească următoarele condiții: ... a) să aibă ca obiect exclusiv de activitate tranzacționarea în nume și pe cont propriu a instrumentelor financiare derivate de natura contractelor futures și cu opțiuni; ... b) să aibă un capital inițial reprezentând echivalentul a minimum 50.000

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
financiare, consta în servicii de analiza a instrumentelor financiare, de selectare a portofoliului, precum și de furnizare de opinii în legătură cu vânzarea și cumpărarea de instrumente financiare. Articolul 40 Pentru a fi autorizat de C.N.V.M., consultantul de investiții, persoana fizică, trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții: a) să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă; ... b) să aibă experiență de minimum 3 ani în domeniul financiar-bancar sau al pieței de capital. Experiența profesională se calculează începând cu primul an

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
nume propriu sau în numele unei singure societăți de consultanță de investiții. ... Articolul 42 (1) Persoanele juridice, altele decât intermediarii definiți la art. 2 alin. (1) pct. 14 din Legea nr. 297/2004 , pot fi autorizate în calitate de consultant de investiții, dacă îndeplinesc următoarele condiții: ... a) sunt înregistrate la oficiul registrului comerțului ca societăți comerciale constituite conform Legii nr. 31/1990 , republicată; ... b) obiectul de activitate al societății se circumscrie exclusiv domeniului financiar și cuprinde explicit consultanță de investiții; ... c) societatea are un

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu soția/soțul, precum și cu rudele de gradul I o poziție semnificativă în calitate de acționar al unei societăți implicate pe piața de capital, cu excepția societății de consultanță de investiții; ... f) membrii consiliului de administrație îndeplinesc condițiile stipulate la art. 40 lit. f) și g); ... g) prezintă toate documentele prevăzute la art. 43. ... (2) Consultanții de investiții autorizați la data intrării în vigoare a prezentului regulament au obligația de a-și majoră capitalul social în vederea atingerii

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
reguli de conduită Capitolul I Cerințe organizatorice Secțiunea 1 Dispoziții generale Articolul 63 (1) În exercitarea activității și serviciilor de investiții, S.S.I.F. are obligația respectării cerințelor organizatorice prevăzute în prezentul regulament. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1), S.S.I.F. trebuie să îndeplinească următoarele cerințe: a) să stabilească, să implementeze și să mențină proceduri privind procesul decizional și o structura organizatorică care precizează în mod clar și documentat structurile ierarhice de raportare, precum și să aloce funcțiile și responsabilitățile aferente acestor structuri; ... b) să

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
de capital și a procedurilor interne, precum și minimizarea riscurilor societății de neîndeplinire a obligațiilor. ... (2) S.S.I.F. are obligația să stabilească, să implementeze și să mențină politici și proceduri adecvate menite să detecteze orice risc al societății de a nu își îndeplini obligațiile conform prevederilor prezentului regulament, precum și riscurile asociate, să pună în aplicare măsuri și proceduri adecvate pentru minimizarea acestor riscuri și să permită C.N.V.M. să își exercite operativ prerogativele. ... (3) În vederea îndeplinirii obligațiilor prevăzute la alin. (2), S.S.I.F. va lua

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
îndeplinirea atribuțiilor, reprezentantul compartimentului de control intern va raporta direct consiliului de administrație, informând imediat conducătorii și auditorii interni ai S.S.I.F. Articolul 71 Pentru a fi autorizată de C.N.V.M. în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern, persoana fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să fie angajată cu contract individual de muncă și să aibă atribuții de control intern numai în cadrul acelei S.S.I.F.; ... b) abrogată; ... ---------- Lit. b) a art. 71 a fost abrogată de lit. d) a alin. (1) al art.

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în conformitate cu prevederile art. 84 alin. (3). ... (3) În situația în care, în raport cu dimensiunea activității sale, S.S.I.F. stabilește să nu mențină o funcție independenta de administrare a riscului, trebuie să poată demonstra că politicile și procedurile pe care le-a adoptat îndeplinesc cerințele prevăzute la alin. (2) și sunt efective în mod consecvent. ... Articolul 81 (1) Abrogat. ... ---------- Alin. (1) al art. 81 a fost abrogat de lit. a) a alin. (2) al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 9 din 7 iulie 2015

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
mod distinct următoarele condiții: ... a) externalizarea nu trebuie să aibă ca rezultat delegarea responsabilităților conducătorilor; ... b) relația cu clienții și obligațiile S.S.I.F. față de clienții săi conform prevederilor prezentului regulament nu trebuie schimbate; ... c) condițiile pe care S.S.I.F. trebuie să le îndeplinească în conformitate cu art. 8 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 și pe care trebuie să le mențină nu trebuie subminate; ... d) niciuna din celelalte condiții impuse la autorizarea S.S.I.F. nu trebuie suprimată sau modificată. ... (2) S.S.I.F. trebuie să acționeze imparțial

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
contract privind externalizarea către un furnizor de servicii a funcțiilor operaționale esențiale și importante, precum și a oricăror servicii și activități de investiții. ... (3) S.S.I.F. trebuie să dispună, în mod distinct, măsurile necesare pentru a se asigura că următoarele condiții sunt îndeplinite: ... a) furnizorul de servicii trebuie să aibă abilitatea, capacitatea și orice autorizație prevăzută de lege pentru desfășurarea în mod responsabil și profesional a funcțiilor, serviciilor și activităților externalizate; ... b) furnizorul de servicii trebuie să desfășoare efectiv serviciile externalizate și pentru

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și trebuie să fie subiect al supravegherii prudențiale; ... b) C.N.V.M. a încheiat un acord de cooperare adecvat cu autoritatea de supraveghere a furnizorului de servicii. ... (2) În situația în care una sau ambele condiții prevăzute la alin. (1) nu sunt îndeplinite, S.S.I.F. poate externaliza serviciile de investiții unui furnizor de servicii situat într-un stat nemembru numai dacă aceasta a notificat în prealabil C.N.V.M. măsurile de externalizare și C.N.V.M. nu formulează obiecțiuni cu privire la acele măsuri într-un timp rezonabil de la primirea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
alin. (2). Nota va menționa exemple ale cazurilor în care C.N.V.M. nu va obiecta sau nu ar putea obiecta cu privire la externalizarea prevăzută la alin. (2), atunci când una sau ambele condiții menționate la alin. (1) lit. a) și b) nu sunt îndeplinite. (4) Aplicarea prevederilor alin. (1)-(3) nu limitează obligațiile S.S.I.F. de a respecta cerințele prevăzute la art. 86. ... (5) C.N.V.M. va publica o listă a autorităților de supraveghere din statele nemembre cu care a încheiat acorduri de cooperare care sunt

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Cerințe de operare Secțiunea 1 Tranzacțiile personale Articolul 88 În aplicarea prezentului regulament, tranzacția personală înseamnă o tranzacție cu un instrument financiar efectuată de către sau în numele unei persoane relevante, în situația în care cel puțin unul din următoarele criterii este îndeplinit: a) acea persoană relevantă acționează în afară scopului (obiectului) activității pe care o desfășoară în acea calitate; ... b) tranzacția este efectuată în contul oricăreia din următoarele persoane: ... (i) persoană relevantă; (ii) orice persoană cu care aceasta are o relație de

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
la clienți sau la tranzacții cu sau pentru clienți, în virtutea unei activități desfășurate de acea persoană în numele S.S.I.F., S.S.I.F. trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină proceduri adecvate menite să prevină următoarele situații: ... a) efectuarea unei tranzacții personale care îndeplinește cel puțin unul din următoarele criterii: ... (i) acelei persoane îi este interzis să efectueze astfel de tranzacții în conformitate cu prevederile privind abuzul pe piața; (ii) implica folosirea abuzivă sau dezvăluirea improprie a acelei informații confidențiale; (iii) intră în conflict sau ar

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. Articolul 91 (1) S.S.I.F. are obligația păstrării în siguranța a drepturilor clienților în legătură cu instrumentele financiare și fondurile aparținând acestora îndeplinind în acest scop următoarele cerințe: ... a) păstrarea înregistrărilor, evidențelor și conturilor necesare pentru a putea în orice moment și fără întârziere să distingă activele deținute de un client de activele deținute pentru orice alt client și față de propriile active; ... b

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
prin fond specializat în instrumente ale pieței monetare se înțelege un organism de plasament colectiv autorizat conform legislației comunitare sau care este subiect al supravegherii și, după caz, autorizat de către o autoritate conform legislației naționale a statului membru și care îndeplinește următoarele condiții: ... a) obiectivul sau investițional prioritar trebuie să fie acela de a menține valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv la o valoare medie constantă sau la valoarea capitalului inițial al investitorilor la care se adauga profiturile; ... b

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
sau implicit, o strategie de investiții cu privire la unul sau mai multe instrumente financiare sau cu privire la emitenții instrumentelor financiare, incluzând orice opinie referitoare la valoarea sau prețul curent sau viitor al acelor instrumente, destinată canalelor de distribuție sau publicului și care îndeplinește următoarele condiții: a) este caracterizată sau descrisă ca cercetare pentru investiții sau în termeni similari ori este prezentată într-un alt mod ca o explicitare obiectivă sau independenta a problemei cuprinse în recomandare; ... b) dacă recomandarea în cauză a fost

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]