KorAP: Find »[drukola/base=îndeplini & drukola/pos=verb]« with Poliqarp

<1 ...9463 9464 9465 ...10226 >

255,644 matches

Corola-website/Law/272398_a_273727

art. 2 alin. (2) lit. j). ... (2) O recomandare de tipul celei prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. a) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2006 privind prezentarea recomandărilor pentru investiții în instrumente financiare, referitoare la instrumentele financiare, care nu îndeplinește condițiile prevăzute la alin. (1), va fi tratată ca o diseminare a unui material publicitar și orice S.S.I.F. care produce și diseminează o asemenea recomandare trebuie să se asigure că este în mod clar identificată astfel. ... (3) În aplicarea prevederilor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
în raport cu relația de afaceri ce se desfășoară sau se va desfășura între societate și client, dacă există certitudinea accesului regulat al clientului la internet. Furnizarea de către client a unei adrese de e-mail destinate desfășurării acelei afaceri va fi considerată că îndeplinește o asemenea condiție. Articolul 105 (1) S.S.I.F. se va asigura de faptul că toate informațiile, inclusiv materialele publicitare, pe care le transmite sau le diseminează într-un mod care ar putea determina recepționarea acestora de către clienții de retail îndeplinesc condițiile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
că îndeplinește o asemenea condiție. Articolul 105 (1) S.S.I.F. se va asigura de faptul că toate informațiile, inclusiv materialele publicitare, pe care le transmite sau le diseminează într-un mod care ar putea determina recepționarea acestora de către clienții de retail îndeplinesc condițiile prevăzute în alin. (2)-(8). ... (2) Informațiile menționate la alin. (1), incluzând denumirea S.S.I.F., trebuie să respecte următoarele cerințe: a) trebuie să fie precise și, în mod special, să nu sublinieze niciun potențial profit/beneficiu referitor la un serviciu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
modul în care acestea sunt influențate de tarife, comisioane sau alte costuri. ... (5) Atunci când informația include sau se referă la simularea unei performanțe anterioare, aceasta trebuie să se raporteze la un instrument financiar sau la un indice financiar și să îndeplinească următoarele condiții: ... a) simularea unei performanțe anterioare trebuie să se bazeze pe performanțele trecute reale a unuia sau mai multor instrumente financiare sau indici financiari care sunt de același tip cu instrumentele financiare în cauză; ... b) referitor la performanțele trecute

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
serviciilor în cauză. ... (4) Informațiile prevăzute la alin. (1)-(3) vor fi furnizate pe un suport durabil sau prin intermediul unei pagini de internet, dacă acesta nu reprezintă un suport durabil, cu condiția ca prevederile art. 104 alin. (2) să fie îndeplinite. (5) Prin derogare de la prevederile alin. (1) și (2), S.S.I.F. poate să transmită informațiile cerute conform alin. (1) către un client de retail imediat ce acesta intră sub incidența unui contract ce prevede prestarea de servicii de investiții sau servicii conexe

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
esențiale cu privire la client și să aibă o bază suficientă pentru a considera, ținând seama de natura și de dimensiunea serviciului prestat, că tranzacția pe care intenționează să o recomande sau să o efectueze în cadrul unui serviciu de administrare de portofoliu îndeplinește criteriile următoare: ... a) corespunde obiectivelor investiționale ale clientului respectiv; ... b) ia în considerare dacă clientul are posibilitatea financiară de a suporta orice risc de investiție asumat în conformitate cu obiectivele sale investiționale; ... c) ia în considerare dacă clientul are experiența și cunoștințele

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
relevante. Acest avertisment poate fi inclus în cadrul unui formular standard; ... d) S.S.I.F. respectă obligațiile stabilite în prezentul regulament în legătură cu conflictul de interese. ... (2) Instrumentul financiar care nu este menționat la alin. (1) lit. a) este considerat instrument financiar non-complex dacă îndeplinește criteriile următoare: ... a) nu se încadrează la art. 2 pct. 2 lit. c) sau la pct. 1 lit. d)-h) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 31/2006 privind completarea unor reglementări ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, în vederea implementării unor prevederi

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
aceste instrucțiuni. (4) Informațiile prevăzute la alin. (3) vor fi furnizate pe suport durabil sau prin intermediul unei pagini de internet, dacă aceasta nu este considerată un suport durabil, în cazul în care condițiile specificate la art. 104 alin. (2) sunt îndeplinite. Articolul 139 (1) S.S.I.F. care execută ordinele clienților trebuie să ia în considerare, pentru a determina importanța factorilor prevăzuți la art. 137 alin. (1), următoarele criterii: ... a) caracteristicile clientului incluzând clasificarea clientului în categoria clienților de retail sau a clienților

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
direcționat. ... (2) Prin loc de tranzacționare, în sensul prezentului articol și al art. 138, se înțelege o piață reglementată, un sistem alternativ de tranzacționare, un operator independent, un formator de piață ori alt furnizor de lichiditate sau o entitate care îndeplinește într-un stat nemembru o funcție similară oricărei funcții îndeplinite de entitățile enumerate anterior. ... (3) S.S.I.F. îndeplinește obligația prevăzută la art. 137 alin. (1) de a lua toate măsurile necesare pentru a obține cel mai bun rezultat posibil pentru client

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
și al art. 138, se înțelege o piață reglementată, un sistem alternativ de tranzacționare, un operator independent, un formator de piață ori alt furnizor de lichiditate sau o entitate care îndeplinește într-un stat nemembru o funcție similară oricărei funcții îndeplinite de entitățile enumerate anterior. ... (3) S.S.I.F. îndeplinește obligația prevăzută la art. 137 alin. (1) de a lua toate măsurile necesare pentru a obține cel mai bun rezultat posibil pentru client în măsura în care executa un ordin sau un aspect specific al ordinului

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
piață reglementată, un sistem alternativ de tranzacționare, un operator independent, un formator de piață ori alt furnizor de lichiditate sau o entitate care îndeplinește într-un stat nemembru o funcție similară oricărei funcții îndeplinite de entitățile enumerate anterior. ... (3) S.S.I.F. îndeplinește obligația prevăzută la art. 137 alin. (1) de a lua toate măsurile necesare pentru a obține cel mai bun rezultat posibil pentru client în măsura în care executa un ordin sau un aspect specific al ordinului urmând instrucțiunile specifice de la client cu privire la ordin

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
6 din 13 mai 2016 , publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 420 din 3 iunie 2016. (4) Refuzul de a executa un ordin trebuie comunicat imediat clientului, împreună cu justificarea refuzului. ... Articolul 142 (1) În situația executării ordinelor clienților S.S.I.F. trebuie să îndeplinească următoarele condiții: a) să se asigure că ordinele executate în numele clienților sunt înregistrate și alocate prompt și corect; ... b) să execute ordinele clienților, care sunt comparabile, în mod succesiv și prompt, cu excepția situației în care caracteristicile ordinelor sau condițiile predominante

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
dacă întrunesc condiții predeterminate corespunzătoare, incluzând mărimea deținerilor, stabilite conform art. 147. ... (6) Sunt considerate contrapărți eligibile și entitățile din statele nemembre, echivalente categoriilor de entități menționate la alin. (1) și respectiv a celor menționate la alin. (5), dacă sunt îndeplinite aceleași condiții prevăzute pentru încadrarea acestora din urma conform alin. (5). ... Articolul 147 (1) Dacă o entitate este inclusă în categoria clienților profesionali în conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2) lit. a)-c) din anexa nr. 8, excluzând orice categorie care

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
4 și lit. c) pct. 1. ... (3) S.S.I.F. este obligată să informeze investitorul despre faptul că orice alte informații suplimentare sunt disponibile la cerere și, totodată, să indice natura acestor informații. S.S.I.F. trebuie să furnizeze toate informațiile complete atunci când își îndeplinește obligațiile ce îi revin potrivit art. 172 alin. (1) și (3). ... (4) Informațiile referitoare la obligațiile contractuale vor fi comunicate investitorului în faza precontractuală. Aceste informații trebuie să fie în conformitate cu obligațiile contractuale rezultate din dispozițiile legale aplicabile contractului la distanță

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
financiare la distanță. ... (2) În cazul în care contractul a fost încheiat, la cererea expresă a investitorului, prin utilizarea unor mijloace de comunicare la distanță care nu permit îndeplinirea procedurii prealabile de informare prevăzută la alin. (1), S.S.I.F. își va îndeplini obligațiile ce îi revin imediat după încheierea contractului la distanță. ... (3) Pe toată durata derulării contractului la distanță, investitorul are dreptul să solicite comunicarea condițiilor și prevederilor contractuale pe suport de hârtie. Investitorul este, de asemenea, îndreptățit să solicite schimbarea

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
bănești: (i) denominate în moneda națională a României; (ii) denominate în valute străine, cu luarea în considerare a riscului valutar; 2. titluri de stat; 3. obligațiuni garantate integral de stat; 4. acțiuni și obligațiuni tranzacționate pe o piață reglementată care îndeplinesc criteriile de lichiditate impuse de respectiva S.S.I.F., pe baza unor proceduri interne, avizate de către persoanele responsabile cu administrarea riscului; 5. titluri de participare ale O.P.C.V.M.-urilor tranzacționabile (E.T.F.); i) tranzacții în marjă - tranzacțiile efectuate de S.S.I.F. fie cu instrumente

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
cu domiciliul în ........................., posesor al actului de identitate tip .... *1) seria .... nr. ........, eliberat de ................... la data de ................., valabil până la data de ................., CNP ......................, în calitate de conducător al societății de servicii de investiții financiare ................... *2), declar prin prezenta că sediul secundar (sucursală) din ............................. îndeplinește cerințele menționate la art. 17 alin. .........*3) din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare. Totodată, menționez următoarele date cu privire la sediul secundar pentru care solicităm autorizarea: Nr. telefon: Data ................................ Semnătura ........................... -------- ^I) Se completează în cazul înființării unui sediu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
cu domiciliul în ....................................., posesor al actului de identitate tip ...* 1) seria ..... nr. ..........., eliberat de ................ la data de .............., valabil până la data de ................., CNP ........................., în calitate de conducător al societății de servicii de investiții financiare ................... *2), declar prin prezenta că sediul secundar (agenție) din .............................................. îndeplinește cerințele menționate la art. 17 alin. (5) din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare. Totodată, menționez următoarele date cu privire la sediul secundar pentru care solicităm autorizarea: Nr. telefon: Data ......................... Semnătura .................... -------- ^II Se completează în cazul înființării unui sediu

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
Subsemnatul ..................................., cu domiciliul în ............................, posesor al actului de identitate tip ...* 1) seria .... nr. ..........., eliberat de ............... la data de .............., valabil până la data de ................, CNP ......................, în calitate de .................. *2) al societății de servicii de investiții financiare ........... *3), declar prin prezenta că sediul .......................4) din ...................................... îndeplinește cerințele menționate la art. 6 alin. (3) .......5) din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare. Totodată, menționez următoarele date cu privire la acest sediu: Nr. telefon: Nr. fax: Adresa de poștă electronică: Data și semnată astăzi, pe propria răspundere

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
cu domiciliul în ..........................., posesor al actului de identitate tip ...* 1) seria ..... nr. ........, eliberat de ................... la data de ................., valabil până la data de ..............., CNP ........................, în calitate de angajat cu contract individual de muncă al societății de servicii de investiții financiare ..............................., declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile prevăzute de art. 71 din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare pentru autorizarea ca reprezentant al compartimentului de control intern și ma angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital și ale

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
elementele menționate la art. 41, │ [ ] │ │ alin. (1), lit. g) Anexa 6 B DECLARAȚIE Subsemnatul ............................, cu domiciliul în ........................, posesor al actului de identitate tip ...* 1), seria ..... nr. .............., eliberat de ........... la data de .............., valabil până la data de .............., CNP ............................, declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile prevăzute de art. 40 din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare pentru autorizarea în calitate de consultant de investiții și ma angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital și ale regulamentelor și instrucțiunilor

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
clientul care posedă experiența, cunoștințele și capacitatea de a lua decizia investițională și de a evalua riscurile pe care aceasta le implică. Pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie să se încadreze în categoriile menționate la alin. (2) și să îndeplinească criteriile prevăzute la același alineat. ... (2) Următoarele categorii de clienți vor fi considerați profesionali pentru toate serviciile de investiții financiare și pentru instrumentele financiare definite conform Legii nr. 297/2004 : ... a) Entități care trebuie autorizate sau reglementate să opereze pe

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
instituții financiare autorizate sau reglementate; 4. societăți de asigurări; 5. organisme de plasament colectiv și societățile de administrare ale acestora; 6. fonduri de pensii și societățile de administrare ale acestora; 7. traderii; 8. alți investitori instituționali. b) Societăți comerciale care îndeplinesc două din următoarele cerințe: ... 1. bilanț contabil total: 20.000.000 euro 2. cifra de afaceri netă: 40.000.000 euro 3. fonduri proprii: 2.000.000 euro. c) Guverne naționale sau regionale, instituții publice care administrează datoria publică, bănci

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
la art. 1, inclusiv instituțiile publice și investitorii individuali privați, pot, de asemenea, să renunțe la protecția ce trebuie asigurată acestora conform regulilor de conduită. (2) S.S.I.F. poate să trateze orice client drept client profesional, în cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile și procedurile menționate anterior. Acești clienți, nu trebuie, totuși, să fie considerați clienți care poseda cunoștințe și experiența comparabile cu cele ale categoriilor de clienți profesionali menționați la art. 1. ... (3) Orice renunțare la protecția acordată de regulile

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]
pe care le implică pierderea protecției menționate la lit. b). ... (2) Înainte de a accepta orice cerere de renunțare, S.S.I.F. trebuie să urmeze toate etapele necesare pentru a se asigura că un client care cere să fie tratat drept client profesional îndeplinește cerințele menționate la art. 2. ... (3) Dacă clienții au fost deja declarați profesionali respectând parametrii și proceduri similare celor de mai sus, relația acestora cu S.S.I.F. nu va fi afectată de noi reguli adoptate conform acestei anexe. ... (4) Clienții profesionali

REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006(*actualizat*) privind serviciile de investiţii financiare*). In: EUR-Lex (2006) [Corola-website/Law/272398_a_273727]