2,978 matches
-
2006. 3. Societățile de servicii de investiții financiare, astfel cum sunt definite la art. 6 din Legea nr. 297/2004 , cu modificările și completările ulterioare, care sunt autorizate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare: a) cerere în vederea dobândirii calității de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme); ... b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului și certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului; ... c) copii de pe documentele eliberate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
2006 , publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006. e) copii de pe documente care să ateste existența unui cont curent deschis la un agent de decontare care este participant în sistemul ReGIS și care a dobândit calitatea de dealer primar; ... f) prezentarea organigramei instituției, în care vor fi evidențiate compartimentele pentru tranzacționarea și, respectiv, evidența titlurilor de stat; ... g) prezentarea schiței spatiilor specifice (ghișee de lucru cu clienții, sala de tranzacționare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat; ... h
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
respectiv, evidența titlurilor de stat; ... g) prezentarea schiței spatiilor specifice (ghișee de lucru cu clienții, sala de tranzacționare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat; ... h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, relația cu alți dealeri primari, limite de competență, precum și formularistica folosită; ... i) copia documentelor ce atestă existența dotărilor tehnice specifice activităților de tranzacționare și custodie: ... (i) echipamente informatice; (ii) sisteme de evidență, gestiune și control; (iii) sisteme de baze de date securizate; (iv) echipament
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
echipament de suport informațional (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.); (v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.); (vi) sistemul de stocare și arhivare a informațiilor; j) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate să reprezinte dealerul primar în operațiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanții autorizați ai societății de servicii de investiții financiare atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
cu titluri de stat. Pentru acestea din urmă se va menționa și documentul cu care se legitimează; l) orice alte documente pe care Banca Națională a României le considera necesare a fi prezentate de către solicitant în susținerea cererii de dobândire a calității de dealer primar. Articolul 2 (1) Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață, după analizarea documentației prezentate de solicitanți, în termen de cel mult 30 de zile de la data depunerii documentației complete, va decide asupra cererii de dobândire a calității de dealer primar și
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
calității de dealer primar. Articolul 2 (1) Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață, după analizarea documentației prezentate de solicitanți, în termen de cel mult 30 de zile de la data depunerii documentației complete, va decide asupra cererii de dobândire a calității de dealer primar și va comunica în scris solicitantului hotărârea luată, respectiv aprobarea sau respingerea cererii, cu menționarea motivelor de respingere. ... (2) În cazul instituțiilor de credit, Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piața aproba sau respinge cererile de acces cu consultarea Direcției supraveghere
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
de investiții financiare, Banca Națională a României aproba sau respinge cererile de acces, cu consultarea autorității de supraveghere competente, respectiv Comisia Națională a Valorilor Mobiliare. ... (4) Procedura de contestare de către solicitanți a hotărârii Băncii Naționale a României de respingere a cererii de dobândire a calității de dealer primar se aplica după cum urmează: ... a) pentru instituțiile de credit, în conformitate cu prevederile art. 149 din Legea nr. 58/1998 , republicată; ... b) pentru societățile de servicii de investiții financiare, în conformitate cu prevederile art. 57 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
operațiuni de piață numai după trecerea unui termen de minimum 3 luni de la comunicarea respingerii cererii și numai dacă au fost remediate deficientele care au constituit motivele de respingere a solicitării anterioare. ... Articolul 3 Instituțiile care au dobândit calitatea de dealer primar vor putea să desfășoare activitățile ce decurg din aceasta calitate începând cu data primirii de la Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață a notificării privind aprobarea cererii. Articolul 4 Dealerii primari vor notifica în termen de 3 zile lucrătoare, dar nu
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
a solicitării anterioare. ... Articolul 3 Instituțiile care au dobândit calitatea de dealer primar vor putea să desfășoare activitățile ce decurg din aceasta calitate începând cu data primirii de la Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață a notificării privind aprobarea cererii. Articolul 4 Dealerii primari vor notifica în termen de 3 zile lucrătoare, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară efectuării de operațiuni pe piața primara a titlurilor de stat, Băncii Naționale a României - Direcția operațiuni de piața asupra oricăror situații care conduc la modificarea
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
Notificările vor fi însoțite de documente justificative corespunzătoare modificărilor intervenite. Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piața va reanaliza documentația depusa și va decide asupra îndeplinirii în continuare a condițiilor de acces. Articolul 5 Documentele aferente cererilor de dobândire a calității de dealer primar, notificările privind aprobarea/respingerea cererilor, precum și cele privind modificarea condițiilor avute în vedere la aprobarea cererilor vor fi păstrate și arhivate de Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piața, potrivit reglementarilor în materie. Articolul 6 (1) Listele cu specimenele de semnături
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
1) Listele cu specimenele de semnături vor fi păstrate și arhivate de Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piața, cu termen permanent. (2) Ori de câte ori se produce o modificare în conținutul listei cu specimene de semnături, depusă la Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piața, dealerul primar are obligația ca în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară efectuării de operațiuni pe piața primara a titlurilor de stat, să depună un nou formular cuprinzând specimenele de semnături actualizate. În caz
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
de stat, să depună un nou formular cuprinzând specimenele de semnături actualizate. În caz contrar, orice operațiune cu titluri de stat angajată de persoane neautorizate în mod legal va fi considerată nulă. Articolul 7 (1) Banca Națională a României poate retrage calitatea de dealer primar în următoarele situații: ... a) la cererea dealerului primar; ... b) ca urmare a nerespectării prevederilor art. 4 și 6 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005 ; ... c) împotriva dealerului primar au fost inițiate procedura de faliment, prevăzută de Ordonanța Guvernului nr.
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
specimenele de semnături actualizate. În caz contrar, orice operațiune cu titluri de stat angajată de persoane neautorizate în mod legal va fi considerată nulă. Articolul 7 (1) Banca Națională a României poate retrage calitatea de dealer primar în următoarele situații: ... a) la cererea dealerului primar; ... b) ca urmare a nerespectării prevederilor art. 4 și 6 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005 ; ... c) împotriva dealerului primar au fost inițiate procedura de faliment, prevăzută de Ordonanța Guvernului nr. 10/2004 privind falimentul instituțiilor de credit, aprobata
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
va fi considerată nulă. Articolul 7 (1) Banca Națională a României poate retrage calitatea de dealer primar în următoarele situații: ... a) la cererea dealerului primar; ... b) ca urmare a nerespectării prevederilor art. 4 și 6 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005 ; ... c) împotriva dealerului primar au fost inițiate procedura de faliment, prevăzută de Ordonanța Guvernului nr. 10/2004 privind falimentul instituțiilor de credit, aprobata cu modificări și completări prin Legea nr. 278/2004 , în cazul instituțiilor de credit, și procedura reorganizării judiciare și a
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
și completări prin Legea nr. 278/2004 , în cazul instituțiilor de credit, și procedura reorganizării judiciare și a falimentului prevăzută de Legea nr. 64/1995 , republicată, pentru celelalte entități; ... d) a avut loc o fuziune sau divizare; ... e) calitatea de dealer primar a fost obținută pe baza unor declarații false sau prin orice alt mijloc ilegal; ... f) în cazul instituțiilor de credit ale căror autorizații de funcționare au fost retrase de Banca Națională a României; ... g) în cazul societăților de servicii de investiții financiare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
cazul instituțiilor de credit ale căror autorizații de funcționare au fost retrase de Banca Națională a României; ... g) în cazul societăților de servicii de investiții financiare ale căror autorizații/avize au fost retrase de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare. ... (2) Retragerea calității de dealer primar va fi comunicată în scris instituției implicate, precum și Ministerului Finanțelor Publice și autorității de supraveghere competente, prin orice mijloace de comunicare consacrate în cadrul pieței respective. ... (3) Procedura de contestare de către dealerii primari a hotărârii Băncii Naționale a României de retragere a calității
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
Națională a Valorilor Mobiliare. ... (2) Retragerea calității de dealer primar va fi comunicată în scris instituției implicate, precum și Ministerului Finanțelor Publice și autorității de supraveghere competente, prin orice mijloace de comunicare consacrate în cadrul pieței respective. ... (3) Procedura de contestare de către dealerii primari a hotărârii Băncii Naționale a României de retragere a calității de dealer primar se aplica după cum urmează: ... a) pentru instituțiile de credit, în conformitate cu prevederile art. 149 din Legea nr. 58/1998 , republicată; ... b) pentru societățile de servicii de investiții financiare, în conformitate cu prevederile
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
va fi comunicată în scris instituției implicate, precum și Ministerului Finanțelor Publice și autorității de supraveghere competente, prin orice mijloace de comunicare consacrate în cadrul pieței respective. ... (3) Procedura de contestare de către dealerii primari a hotărârii Băncii Naționale a României de retragere a calității de dealer primar se aplica după cum urmează: ... a) pentru instituțiile de credit, în conformitate cu prevederile art. 149 din Legea nr. 58/1998 , republicată; ... b) pentru societățile de servicii de investiții financiare, în conformitate cu prevederile art. 57 din Legea nr. 312/2004 . ... (4) În cazul
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
în conformitate cu prevederile art. 149 din Legea nr. 58/1998 , republicată; ... b) pentru societățile de servicii de investiții financiare, în conformitate cu prevederile art. 57 din Legea nr. 312/2004 . ... (4) În cazul fuziunii sau divizării în care este implicat cel puțin un dealer primar, Banca Națională a României va reanaliza îndeplinirea condițiilor de acces de către noua instituție, solicitând, după caz, documentele necesare. ... Articolul 8 Întreaga documentație va fi prezentată Băncii Naționale a României în limba română. Pentru documentele redactate într-o limba străină se va prezenta și traducerea autorizata
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
după caz, documentele necesare. ... Articolul 8 Întreaga documentație va fi prezentată Băncii Naționale a României în limba română. Pentru documentele redactate într-o limba străină se va prezenta și traducerea autorizata a acestora. Capitolul II Piața primara a titlurilor de stat Articolul 9 Dealerii primari pot prezenta oferte de cumpărare atât în nume și cont propriu, cât și în nume propriu și în contul clienților. Clienții dealerilor primari pot fi intermediarii pieței secundare, alții decât dealerii primari, precum și orice alți deținători înregistrați, persoane juridice
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
va prezenta și traducerea autorizata a acestora. Capitolul II Piața primara a titlurilor de stat Articolul 9 Dealerii primari pot prezenta oferte de cumpărare atât în nume și cont propriu, cât și în nume propriu și în contul clienților. Clienții dealerilor primari pot fi intermediarii pieței secundare, alții decât dealerii primari, precum și orice alți deținători înregistrați, persoane juridice și fizice, rezidente și nerezidente. Articolul 10 (1) În vederea derulării operațiunilor de plasare a titlurilor de stat, dealerii primari trebuie să deschidă conturi
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
Piața primara a titlurilor de stat Articolul 9 Dealerii primari pot prezenta oferte de cumpărare atât în nume și cont propriu, cât și în nume propriu și în contul clienților. Clienții dealerilor primari pot fi intermediarii pieței secundare, alții decât dealerii primari, precum și orice alți deținători înregistrați, persoane juridice și fizice, rezidente și nerezidente. Articolul 10 (1) În vederea derulării operațiunilor de plasare a titlurilor de stat, dealerii primari trebuie să deschidă conturi de evidență a titlurilor de stat în registrele proprii
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
și în contul clienților. Clienții dealerilor primari pot fi intermediarii pieței secundare, alții decât dealerii primari, precum și orice alți deținători înregistrați, persoane juridice și fizice, rezidente și nerezidente. Articolul 10 (1) În vederea derulării operațiunilor de plasare a titlurilor de stat, dealerii primari trebuie să deschidă conturi de evidență a titlurilor de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul căruia acționează. ... (2) Dealerii primari au obligația de a comunica Băncii Naționale a României simbolurile complete ale conturilor de evidență a titlurilor de stat
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
și fizice, rezidente și nerezidente. Articolul 10 (1) În vederea derulării operațiunilor de plasare a titlurilor de stat, dealerii primari trebuie să deschidă conturi de evidență a titlurilor de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul căruia acționează. ... (2) Dealerii primari au obligația de a comunica Băncii Naționale a României simbolurile complete ale conturilor de evidență a titlurilor de stat deschise pentru clienții în contul cărora depun oferte de cumpărare pe piața primara, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]
-
acestuia pentru intermediarii persoane juridice nerezidente. ---------- Alin. (3) al art. 10 a fost modificat de pct. 1 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006. (4) Dealerii primari au obligația ca în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară depunerii de oferte de cumpărare în contul clientului respectiv, să opereze și să comunice Băncii Naționale a României orice modificare apărută în elementele de identificare
EUR-Lex () [Corola-website/Law/269669_a_270998]