25,112 matches
-
au fost stabilite, se consideră că o tranzacție în cadrul grupului este semnificativă dacă valoarea acesteia depășește cel puțin 5% din valoarea totală a cerințelor privind rata de adecvare a capitalului propriu la nivelul unui conglomerat financiar. Informațiile necesare sunt înaintate coordonatorului de către entitatea reglementată în sensul articolului 1 care se află la conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
reglementată în sensul articolului 1 care se află la conducerea conglomeratului financiar sau, dacă la conducerea acestuia nu se află o entitate reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. Aceste tranzacții în interiorul grupului fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonatorul care răspunde de supravegherea suplimentară, în conformitate cu secțiunea 3 din prezentul capitol. (3) În așteptarea unei coordonări ulterioare a
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
reglementată în sensul articolului 1, de către holdingul financiar mixt sau de către entitatea reglementată din cadrul conglomeratului financiar identificată de coordonator după consultarea celorlalte autorități competente implicate și a conglomeratului financiar. Aceste tranzacții în interiorul grupului fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonatorul care răspunde de supravegherea suplimentară, în conformitate cu secțiunea 3 din prezentul capitol. (3) În așteptarea unei coordonări ulterioare a legislației comunitare, statele membre pot stabili limite cantitative, precum și cerințe calitative privind tranzacțiile în interiorul grupului realizate de entitățile reglementate din cadrul unui conglomerat
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
în temeiul articolului 5 dispun de sisteme de control intern proprii care să permită producerea tuturor datelor sau informațiilor relevante în scopul supravegherii suplimentare. (5) Procedurile și sistemele menționate la alineatele (1)-(4) fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonator. SECȚIUNEA 3 MĂSURI DE FACILITARE A SUPRAVEGHERII SUPLIMENTARE Articolul 10 Autoritatea competentă care răspunde de supravegherea suplimentară (coordonatorul) (1) Pentru a asigura o supraveghere suplimentară corespunzătoare a entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar, se desemnează un coordonator unic, care
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
informațiilor relevante în scopul supravegherii suplimentare. (5) Procedurile și sistemele menționate la alineatele (1)-(4) fac obiectul unui control prudențial exercitat de coordonator. SECȚIUNEA 3 MĂSURI DE FACILITARE A SUPRAVEGHERII SUPLIMENTARE Articolul 10 Autoritatea competentă care răspunde de supravegherea suplimentară (coordonatorul) (1) Pentru a asigura o supraveghere suplimentară corespunzătoare a entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar, se desemnează un coordonator unic, care răspunde de coordonarea și realizarea supravegherii suplimentare, din rândul autorităților competente din statele membre implicate, inclusiv cele din
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
exercitat de coordonator. SECȚIUNEA 3 MĂSURI DE FACILITARE A SUPRAVEGHERII SUPLIMENTARE Articolul 10 Autoritatea competentă care răspunde de supravegherea suplimentară (coordonatorul) (1) Pentru a asigura o supraveghere suplimentară corespunzătoare a entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar, se desemnează un coordonator unic, care răspunde de coordonarea și realizarea supravegherii suplimentare, din rândul autorităților competente din statele membre implicate, inclusiv cele din statul membru în care se află sediul social al holdingului financiar mixt. (2) Desemnarea coordonatorului se realizează pe baza următoarelor
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
conglomerat financiar, se desemnează un coordonator unic, care răspunde de coordonarea și realizarea supravegherii suplimentare, din rândul autorităților competente din statele membre implicate, inclusiv cele din statul membru în care se află sediul social al holdingului financiar mixt. (2) Desemnarea coordonatorului se realizează pe baza următoarelor criterii: (a) dacă un conglomerat financiar este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată menționată anterior, în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (b) dacă un conglomerat
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
statele membre implicate, inclusiv cele din statul membru în care se află sediul social al holdingului financiar mixt. (2) Desemnarea coordonatorului se realizează pe baza următoarelor criterii: (a) dacă un conglomerat financiar este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată menționată anterior, în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (b) dacă un conglomerat financiar nu este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă selectată pe baza următoarelor
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
financiar este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată menționată anterior, în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (b) dacă un conglomerat financiar nu este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă selectată pe baza următoarelor principii: (i) dacă societatea mamă a unei entități reglementate este un holding financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată în conformitate cu normele sectoriale aplicabile
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
b) dacă un conglomerat financiar nu este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă selectată pe baza următoarelor principii: (i) dacă societatea mamă a unei entități reglementate este un holding financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (ii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt și dacă una din aceste entități a
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt și dacă una din aceste entități a fost autorizată în statul membru în care holdingul financiar mixt își are sediul social, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă din statul membru care a autorizat entitatea reglementată în cauză; dacă mai multe entități reglementate care își desfășoară activitatea în diverse sectoare financiare au fost autorizate în statul membru în care își are sediul social
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
din statul membru care a autorizat entitatea reglementată în cauză; dacă mai multe entități reglementate care își desfășoară activitatea în diverse sectoare financiare au fost autorizate în statul membru în care își are sediul social holdingul financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă a entității reglementate care își desfășoară activitatea în sectorul financiar cel mai important; dacă un conglomerat financiar este condus de mai multe holdinguri financiare mixte care au sediul social în state membre diferite și dacă
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
în sectorul financiar cel mai important; dacă un conglomerat financiar este condus de mai multe holdinguri financiare mixte care au sediul social în state membre diferite și dacă în fiecare din aceste state membre există o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă a entității reglementate care prezintă cel mai ridicat bilanț total, dacă entitățile în cauză își desfășoară activitatea în același sector financiar, sau de autoritatea competentă a entității reglementate care își desfășoară activitatea în sectorul financiar
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt, dar nici una dintre aceste entități nu a fost autorizată în statul membru în care holdingul financiar mixt își are sediul social, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată care prezintă bilanțul total cel mai ridicat în sectorul financiar cel mai important; (iv) dacă conglomeratul financiar este un grup care nu are la conducere o societate mamă sau în
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
care a autorizat entitatea reglementată care prezintă bilanțul total cel mai ridicat în sectorul financiar cel mai important; (iv) dacă conglomeratul financiar este un grup care nu are la conducere o societate mamă sau în orice alt caz rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată care prezintă bilanțul total cel mai ridicat din sectorul financiar cel mai important. (3) În anumite cazuri speciale, autoritățile competente implicate pot deroga, de comun acord, de la criteriile menționate la
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
implicate pot deroga, de comun acord, de la criteriile menționate la alineatul (2) dacă aplicarea acestora ar fi inadecvată, având în vedere structura conglomeratului și importanța relativă a activităților acestuia în diverse țări, și pot desemna o altă autoritate competentă în calitate de coordonator. Într-un astfel de caz, înainte de a lua decizia, autoritățile competente oferă conglomeratului posibilitatea de a-și exprima opinia cu privire la decizia în cauză. Articolul 11 Sarcinile coordonatorului (1) Sarcinile atribuite coordonatorului în ceea ce privește supravegherea suplimentară sunt următoarele: (a) coordonarea colectării și
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
activităților acestuia în diverse țări, și pot desemna o altă autoritate competentă în calitate de coordonator. Într-un astfel de caz, înainte de a lua decizia, autoritățile competente oferă conglomeratului posibilitatea de a-și exprima opinia cu privire la decizia în cauză. Articolul 11 Sarcinile coordonatorului (1) Sarcinile atribuite coordonatorului în ceea ce privește supravegherea suplimentară sunt următoarele: (a) coordonarea colectării și diseminării informațiilor utile sau esențiale, în desfășurarea normală a activităților precum și în situații de urgență, inclusiv diseminarea informațiilor importante pentru supravegherea prudențială exercitată de o autoritate competentă
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
țări, și pot desemna o altă autoritate competentă în calitate de coordonator. Într-un astfel de caz, înainte de a lua decizia, autoritățile competente oferă conglomeratului posibilitatea de a-și exprima opinia cu privire la decizia în cauză. Articolul 11 Sarcinile coordonatorului (1) Sarcinile atribuite coordonatorului în ceea ce privește supravegherea suplimentară sunt următoarele: (a) coordonarea colectării și diseminării informațiilor utile sau esențiale, în desfășurarea normală a activităților precum și în situații de urgență, inclusiv diseminarea informațiilor importante pentru supravegherea prudențială exercitată de o autoritate competentă în temeiul normelor sectoriale
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
ale conglomeratului financiar prevăzute la articolul 9; (e) planificarea și coordonarea activităților prudențiale, în desfășurarea normală a activităților precum și în situațiile de urgență, în colaborare cu autoritățile competente implicate; (f) îndeplinirea altor sarcini și luarea celorlalte măsuri și decizii atribuite coordonatorului în temeiul prezentei directive sau în cadrul aplicării dispozițiilor acesteia. Pentru a facilita supravegherea suplimentară și pentru a-i oferi o bază juridică mai vastă, coordonatorul și celelalte autorități competente implicate și, dacă este cazul, alte autorități competente implicate încheie acorduri
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
cu autoritățile competente implicate; (f) îndeplinirea altor sarcini și luarea celorlalte măsuri și decizii atribuite coordonatorului în temeiul prezentei directive sau în cadrul aplicării dispozițiilor acesteia. Pentru a facilita supravegherea suplimentară și pentru a-i oferi o bază juridică mai vastă, coordonatorul și celelalte autorități competente implicate și, dacă este cazul, alte autorități competente implicate încheie acorduri de coordonare. Aceste acorduri pot acorda sarcini suplimentare coordonatorului și pot indica procedurile care trebuie urmate de către autoritățile competente implicate pentru a lua deciziile menționate
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
acesteia. Pentru a facilita supravegherea suplimentară și pentru a-i oferi o bază juridică mai vastă, coordonatorul și celelalte autorități competente implicate și, dacă este cazul, alte autorități competente implicate încheie acorduri de coordonare. Aceste acorduri pot acorda sarcini suplimentare coordonatorului și pot indica procedurile care trebuie urmate de către autoritățile competente implicate pentru a lua deciziile menționate la articolele 3 și 4, articolul 5 alineatul (4), articolul 6, articolul 12 alineatul (2) și articolele 16 și 18, precum și pentru a colabora
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
5 alineatul (4), articolul 6, articolul 12 alineatul (2) și articolele 16 și 18, precum și pentru a colabora cu alte autorități competente. (2) Dacă are nevoie de informații care au fost deja furnizate unei alte autorități competente în conformitate cu normele sectoriale, coordonatorul se adresează autorității în cauză, în măsura în care este posibil, pentru a evita suprapunerea informațiilor comunicate diferitelor autorități care participă la procesul de supraveghere. (3) Fără a se aduce atingere posibilității prevăzute de legislația comunitară de a delega anumite competențe și responsabilități
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
în cauză, în măsura în care este posibil, pentru a evita suprapunerea informațiilor comunicate diferitelor autorități care participă la procesul de supraveghere. (3) Fără a se aduce atingere posibilității prevăzute de legislația comunitară de a delega anumite competențe și responsabilități prudențiale, prezența unui coordonator care are sarcini specifice privind supravegherea suplimentară a societăților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar nu modifică cu nimic misiunea și responsabilitățile care revin autorităților competente în temeiul normelor sectoriale. Articolul 12 Cooperarea și schimbul de informații între autoritățile competente
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
misiunea și responsabilitățile care revin autorităților competente în temeiul normelor sectoriale. Articolul 12 Cooperarea și schimbul de informații între autoritățile competente (1) Autoritățile competente care răspund de supravegherea entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar și autoritatea competentă desemnată drept coordonator pentru conglomeratul financiar în cauză colaborează strâns. Fără a se aduce atingere responsabilităților lor respective definite în normele sectoriale, aceste autorități, indiferent dacă se află în același stat membru sau nu, fac schimb de orice informații esențiale sau utile în vederea
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
aceste autorități, indiferent dacă se află în același stat membru sau nu, fac schimb de orice informații esențiale sau utile în vederea îndeplinirii sarcinilor lor prudențiale respective în temeiul normelor sectoriale și al prezentei directive. În acest scop, autoritățile competente și coordonatorul comunică, la cerere, orice informație utilă și, din proprie inițiativă, orice informație esențială. Această colaborare cuprinde cel puțin colectarea și schimbul de informații cu privire la următoarele aspecte: (a) structura grupului, toate entitățile mari care fac parte din conglomeratul financiar și autoritățile
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]