25,654 matches
-
până la nivelul sumei din totalul bilanțului care corespunde cotei proporționale agregate deținută de grup. Totuși, dacă sunt disponibile conturi consolidate, acestea se utilizează în locul conturilor agregate. Cerințele de solvabilitate menționate la alineatele (2) și (3) se determină în conformitate cu dispozițiile normelor sectoriale relevante. Articolul 4 Identificarea unui conglomerat financiar (1) Autoritățile competente care au autorizat entități reglementate identifică, în temeiul articolelor 2, 3 și 5, orice grup care intră în sfera de aplicare a prezentei directive. În acest scop: * autoritățile competente care
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
mixt, precum și Comisia. CAPITOLUL II SUPRAVEGHEREA SUPLIMENTARĂ SECȚIUNEA I SFERA DE APLICARE Articolul 5 Sfera de aplicare a supravegherii suplimentare a entităților reglementate menționate la articolul 1 (1) Fără să aducă atingere dispozițiilor în materie de supraveghere prevăzute în normele sectoriale, statele membre iau măsurile necesare pentru ca entitățile reglementate prevăzute la articolul 1 să facă obiectul unei supravegheri suplimentare, în măsura și în conformitate cu modalitățile prevăzute în prezenta directivă. (2) Entitățile reglementate menționate în continuare fac obiectul unei supravegheri suplimentare la nivelul
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
mixte, asupra entităților reglementate din țări terțe care aparțin unui conglomerat financiar sau asupra entităților nereglementate care aparțin unui conglomerat financiar. SECȚIUNEA 2 SITUAȚIA FINANCIARĂ Articolul 6 Rata de adecvare a capitalului propriu (1) Fără a se aduce atingere normelor sectoriale, se exercită o supraveghere suplimentară cu privire la rata de adecvare a capitalului entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar, în conformitate cu normele prevăzute în prezentul capitol secțiunea 3 articolul 9 alineatele (2) - (5) și în anexa I. (2) Statele membre impun entităților
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
Dacă se calculează, conform metodei nr. 1 (consolidare contabilă) prevăzută în anexa I, cerințele suplimentare în ceea ce privește rata de adecvare a capitalului propriu al unui conglomerat financiar, capitalul propriu și cerința de solvabilitate pentru entitățile din cadrul grupului se calculează aplicând normele sectoriale corespondente privind modul de realizare și amploarea consolidării, prevăzute în mod specific la articolul 54 din Directiva 2000/12/CE și în anexa I punctul 1 partea B din Directiva 98/78/CE. Dacă se aplică metoda nr. 2 (deducere
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
calcularea cerințelor suplimentare în ceea ce privește rata de adecvare a capitalului propriu în următoarele cazuri: (a) dacă entitatea se află într-o țară terță sau dacă există obstacole de natură juridică ce împiedică transferul informațiilor necesare, fără a se aduce atingere normelor sectoriale care obligă autoritățile competente să refuze autorizarea atunci când există obstacole în exercitarea efectivă a funcției lor de supraveghere; (b) dacă entitatea are o importanță neglijabilă din perspectiva obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară a entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
statul membru în care entitatea își are sediul pot solicita entității care se află la conducerea conglomeratului financiar să furnizeze informații care să faciliteze supravegherea entității reglementate în cauză. Articolul 7 Concentrarea riscurilor (1) Fără a se aduce atingere normelor sectoriale, supravegherea suplimentară privind concentrarea riscurilor entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar se exercită în conformitate cu normele prevăzute în prezentul capitol secțiunea 3 articolul 9 alineatele (2) - (4) și în anexa II. (2) Statele membre le solicită entităților reglementate sau holdingurilor
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
nivelul conglomeratului financiar sau pot abilita autoritățile competente să stabilească limite cantitative sau să ia alte măsuri prudențiale care să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind concentrarea riscurilor aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar, în măsura în care acestea există, se aplică întregului sector în cauză, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 8 Tranzacțiile în interiorul grupului (1) Fără a se aduce atingere normelor sectoriale, se exercită
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
mixt, normele sectoriale privind concentrarea riscurilor aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar, în măsura în care acestea există, se aplică întregului sector în cauză, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 8 Tranzacțiile în interiorul grupului (1) Fără a se aduce atingere normelor sectoriale, se exercită o supraveghere suplimentară privind tranzacțiile în interiorul grupului realizate de entitățile reglementate care aparțin unui conglomerat financiar, în conformitate cu normele prevăzute în prezentul capitol secțiunea 3 articolul 9 alineatele (2) - (4) și în anexa II. (2) Statele membre solicită entităților
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
autorităților competente autoritatea de a stabili limite cantitative sau cerințe calitative sau de a lua alte măsuri prudențiale care să permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea suplimentară. (4) Dacă un conglomerat financiar este condus de un holding financiar mixt, normele sectoriale privind tranzacțiile din interiorul grupului aplicabile sectorului financiar cel mai important în cadrul conglomeratului financiar se aplică întregului sector vizat, inclusiv holdingului financiar mixt. Articolul 9 Sisteme de control intern și proceduri de gestionare a riscurilor (1) Statele membre le impun
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
holdingului financiar mixt. (2) Desemnarea coordonatorului se realizează pe baza următoarelor criterii: (a) dacă un conglomerat financiar este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată menționată anterior, în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (b) dacă un conglomerat financiar nu este condus de o entitate reglementată, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă selectată pe baza următoarelor principii: (i) dacă societatea mamă a unei entități reglementate este un holding financiar mixt, rolul
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
de coordonator este preluat de autoritatea competentă selectată pe baza următoarelor principii: (i) dacă societatea mamă a unei entități reglementate este un holding financiar mixt, rolul de coordonator este preluat de autoritatea competentă care a autorizat entitatea reglementată în conformitate cu normele sectoriale aplicabile; (ii) dacă mai multe entități reglementate cu sediul social în interiorul Comunității au ca societate mamă același holding financiar mixt și dacă una din aceste entități a fost autorizată în statul membru în care holdingul financiar mixt își are sediul
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
coordonatorului în ceea ce privește supravegherea suplimentară sunt următoarele: (a) coordonarea colectării și diseminării informațiilor utile sau esențiale, în desfășurarea normală a activităților precum și în situații de urgență, inclusiv diseminarea informațiilor importante pentru supravegherea prudențială exercitată de o autoritate competentă în temeiul normelor sectoriale; (b) asigurarea controlului prudențial și evaluarea situației financiare a unui conglomerat financiar; (c) evaluarea aplicării normelor privind rata de adecvare a capitalului propriu, concentrarea riscurilor și tranzacțiile în interiorul grupului prevăzute la articolele 6, 7 și 8; (d) evaluarea structurii, organizării
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
articolul 5 alineatul (4), articolul 6, articolul 12 alineatul (2) și articolele 16 și 18, precum și pentru a colabora cu alte autorități competente. (2) Dacă are nevoie de informații care au fost deja furnizate unei alte autorități competente în conformitate cu normele sectoriale, coordonatorul se adresează autorității în cauză, în măsura în care este posibil, pentru a evita suprapunerea informațiilor comunicate diferitelor autorități care participă la procesul de supraveghere. (3) Fără a se aduce atingere posibilității prevăzute de legislația comunitară de a delega anumite competențe și
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
de a delega anumite competențe și responsabilități prudențiale, prezența unui coordonator care are sarcini specifice privind supravegherea suplimentară a societăților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar nu modifică cu nimic misiunea și responsabilitățile care revin autorităților competente în temeiul normelor sectoriale. Articolul 12 Cooperarea și schimbul de informații între autoritățile competente (1) Autoritățile competente care răspund de supravegherea entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar și autoritatea competentă desemnată drept coordonator pentru conglomeratul financiar în cauză colaborează strâns. Fără a se
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
autoritățile competente (1) Autoritățile competente care răspund de supravegherea entităților reglementate care aparțin unui conglomerat financiar și autoritatea competentă desemnată drept coordonator pentru conglomeratul financiar în cauză colaborează strâns. Fără a se aduce atingere responsabilităților lor respective definite în normele sectoriale, aceste autorități, indiferent dacă se află în același stat membru sau nu, fac schimb de orice informații esențiale sau utile în vederea îndeplinirii sarcinilor lor prudențiale respective în temeiul normelor sectoriale și al prezentei directive. În acest scop, autoritățile competente și
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
a se aduce atingere responsabilităților lor respective definite în normele sectoriale, aceste autorități, indiferent dacă se află în același stat membru sau nu, fac schimb de orice informații esențiale sau utile în vederea îndeplinirii sarcinilor lor prudențiale respective în temeiul normelor sectoriale și al prezentei directive. În acest scop, autoritățile competente și coordonatorul comunică, la cerere, orice informație utilă și, din proprie inițiativă, orice informație esențială. Această colaborare cuprinde cel puțin colectarea și schimbul de informații cu privire la următoarele aspecte: (a) structura grupului
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
conglomeratul financiar și de verificare a informațiilor menționate; (g) dificultățile întâmpinate de entitățile reglementate sau de alte entități din conglomeratul financiar care pot afecta grav entitățile reglementate menționate; (h) principalele sancțiuni și măsuri excepționale luate de autoritățile competente în conformitate cu normele sectoriale sau cu prezenta directivă. În vederea exercitării funcțiilor lor respective, autoritățile competente pot, de asemenea, să facă schimb de informații cu autoritățile enumerate în continuare cu privire la entitățile reglementate care aparțin conglomeratului financiar, în conformitate cu normele sectoriale: băncile centrale, Sistemul European al Băncilor
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
luate de autoritățile competente în conformitate cu normele sectoriale sau cu prezenta directivă. În vederea exercitării funcțiilor lor respective, autoritățile competente pot, de asemenea, să facă schimb de informații cu autoritățile enumerate în continuare cu privire la entitățile reglementate care aparțin conglomeratului financiar, în conformitate cu normele sectoriale: băncile centrale, Sistemul European al Băncilor Centrale și Banca Centrală Europeană. (2) Fără a aduce atingere responsabilităților lor respective definite în normele sectoriale, autoritățile competente implicate se consultă reciproc cu privire la aspectele enumerate în continuare, înainte de a lua o decizie care
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
schimb de informații cu autoritățile enumerate în continuare cu privire la entitățile reglementate care aparțin conglomeratului financiar, în conformitate cu normele sectoriale: băncile centrale, Sistemul European al Băncilor Centrale și Banca Centrală Europeană. (2) Fără a aduce atingere responsabilităților lor respective definite în normele sectoriale, autoritățile competente implicate se consultă reciproc cu privire la aspectele enumerate în continuare, înainte de a lua o decizie care vizează funcțiile prudențiale exercitate de celelalte autorități competente: (a) o modificare a structurii acționariatului, a organizării sau a conducerii entităților reglementate dintr-un
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
le furnizeze toate informațiile utile în vederea îndeplinirii misiunii sale de coordonare, prevăzută la articolul 11, precum și să îi comunice informațiile menționate anterior. Dacă informațiile menționate la articolul 14 alineatul (2) au fost deja comunicate unei autorități competente în temeiul normelor sectoriale, autoritățile competente care răspund de supravegherea suplimentară se pot adresa acesteia pentru a obține informațiile în cauză. (4) Statele membre autorizează autoritățile competente să facă schimbul de informații prevăzut la alineatele (1), (2) și (3), atât între ele cât și
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
autoritățile competente, de a juca un rol prudențial în raport cu entitatea vizată la nivel individual. Informațiile primite în cadrul supravegherii suplimentare, în special orice informație vehiculată între autoritățile competente sau între acestea și alte autorități în conformitate cu prezenta directivă intră sub incidența normelor sectoriale privind secretul profesional și comunicarea informațiilor confidențiale. Articolul 13 Organele de conducere ale holdingurilor financiare mixte Statele membre solicită ca persoanele care administrează efectiv afacerile unui holding financiar mixt să prezinte onorabilitatea necesară și o experiență suficientă și corespunzătoare pentru
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
autoritățile competente le pot lua cu privire la holdingurile financiare mixte. Autoritățile competente implicate, inclusiv coordonatorul, asigură coordonarea acțiunilor lor de supraveghere, dacă este necesar. Articolul 17 Competențele suplimentare ale autorităților competente (1) Până la realizarea unei armonizări și mai aprofundate a normelor sectoriale, statele membre își abilitează autoritățile competente să ia orice măsură prudențială considerată necesară pentru a preveni orice eludare a normelor sectoriale de către entitățile reglementate care aparțin unui conglomerat financiar sau pentru a remedia această situație. (2) Fără să aducă atingere
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
este necesar. Articolul 17 Competențele suplimentare ale autorităților competente (1) Până la realizarea unei armonizări și mai aprofundate a normelor sectoriale, statele membre își abilitează autoritățile competente să ia orice măsură prudențială considerată necesară pentru a preveni orice eludare a normelor sectoriale de către entitățile reglementate care aparțin unui conglomerat financiar sau pentru a remedia această situație. (2) Fără să aducă atingere dispozițiilor lor de drept penal, statele membre se asigură că dispun de sancțiuni sau măsuri proprii pentru a opri infracțiunile constatate
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
măsuri pot implica intervenția tribunalelor. Autoritățile competente colaborează strâns pentru a se asigura că sancțiunile și măsurile aplicate au efectele scontate. SECȚIUNEA 4 ȚĂRILE TERȚE Articolul 18 Societățile mamă cu sediul în afara Comunității (1) Fără a se aduce atingere normelor sectoriale, în cazurile menționate la articolul 5 alineatul (3), autoritățile competente verifică dacă entitățile reglementate a căror societate mamă are sediul social în afara Comunității sunt supuse de către o autoritate competentă din țara terță în cauză la o supraveghere echivalentă cu cea
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]
-
permită atingerea obiectivelor urmărite de supravegherea consolidată stabilite în prezentul capitol și trebuie notificate autorităților competente implicate, precum și Comisiei." CAPITOLUL V SOCIETĂȚILE DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR Articolul 30 Societățile de administrare a investițiilor Până la realizarea unei coordonări ulterioare a normelor sectoriale, statele membre se asigură că societățile de administrare a investițiilor se încadrează: (a) în sfera de aplicare a supravegherii consolidate a instituțiilor de credit și a societăților de investiții și/sau în sfera de aplicare a supravegherii suplimentare a societăților
jrc5653as2002 by Guvernul României () [Corola-website/Law/90823_a_91610]